2022年期货从业资格考试《期货法律法规》押题练习试题B卷

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》押题练习试题B卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。

A、K线图

B、条形图

C、点数图

D、移动平均线

2、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

3、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

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A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

4、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机

构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起

（）工作日内向协会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

5、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生

C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生

D、理事会会议每年召开1次

6、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

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7、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货

经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

8、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局

B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

9、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（

A、长线交易者

B、短线交易者

C、中线交易者

D、当日交易者

10、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

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。）

11、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪

B、参加罪

C、罪

D、不构成犯罪

12、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）

的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

13、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批

准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

14、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，

超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

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B、2

C、3

D、6

15、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。

A、以适当的方式保存该交易指令

B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单

D、事后得到投资者书面确认

16、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关

材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

17、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

18、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下

不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人

员代为履行职责，。并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报

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告。

A、3

B、5

C、7

D、15

19、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

20、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

21、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能

履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代

为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2

B、3

C、6

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D、12

22、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

23、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，

应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

24、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

25、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完

整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易

B、结算

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C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

26、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

27、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处

或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

C、5

D、10

28、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能

履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为

履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

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29、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小

B、越大

C、趋于零

D、不确定

30、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司

（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

31、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由

协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

32、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会

B、期货交易所

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C、中国证监会

D、中国证监会的派出机构

33、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

34、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

35、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例

B、期货经纪公司规定的保证金比例

C、客户实际交纳的保证金

D、中国证监会规定的保证金比

36、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义

务。下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单

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B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

37、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、

完整;对报告内容有异议的，应当（）。

A、向董事会报告

B、拒绝签字

C、向证监会报告

D、注明自己的意见和理由

38、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

39、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

40、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的

从业人员提出的。

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A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

41、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。

A、CBOT

B、CME

C、CBOE

D、LME

42、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。

A、芝加哥期权交易所（CBOE）

B、芝加哥期货交易所（CBOT）

C、芝加哥股票交易所（CHX）

D、芝加哥商业交易所（CME）

43、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

44、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、

检查。

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A、监事会

B、独立董事

C、首席风险官

D、首席执行官

45、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

D、不确定

46、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A、非盈利企业法人

B、非盈利民间团体

C、官方机构

D、按其章程实行自律性管理的法人组织

47、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

48、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第13页共42页

。

）年的，不得申请

）

A、2

B、3

C、5

D、7

49、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

50、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

51、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

52、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

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（）。

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

53、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务

人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

54、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有

责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

55、申请人提交大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文

凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

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C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

56、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，

或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并

处（）元以下。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

57、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约

B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约

C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约

D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

58、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

59、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

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。）

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

60、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

61、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

62、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

63、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证

金账户中划拨。

A、银监会

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B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

64、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资

产的比例，净资本与境内期货经纪、期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债

的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

65、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

66、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期

货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

67、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

第18页共42页

A、90

B、95

C、85

D、80

68、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

69、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

70、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是

（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调

解。

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71、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

72、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），

确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度

B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、绩效管理制度

73、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）。

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

74、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资

产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大

不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

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D、10%

75、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

76、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官

的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

77、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

78、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作

日内向中国证监会报告

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C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备

案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管

理人员代其履行

79、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

80、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经

纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

第22页共42页

D、否决期货公司董事会决议

2、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因罪受过刑事处罚

3、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

4、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、追偿或者接受的其他合法财产

5、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

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C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

6、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

7、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

A、合资

B、合作

C、联营

D、承包

8、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

9、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

第24页共42页

C、有效

D、完全保障

10、境内单位或者个人违反规定从事期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的

C、情节严重的，暂停其期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的

11、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

12、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

D、设计合约，安排合约上市

13、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

第25页共42页

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

14、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

15、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有

（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

D、允许客户继续持仓

16、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

17、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任

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A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

18、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

19、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

20、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

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21、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制

包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

22、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清

算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

23、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

24、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

第28页共42页

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

25、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不以真实身份从事期货交易的

26、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）

A、非结算会员名单及其变化情况;

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

D、中国证监会规定的其他事项。

27、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

D、加盖中国境内银行业务章的存单

28、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数

期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

第29页共42页

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

29、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

30、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止期货类经营机构

31、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

32、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

第30页共42页

C、日常经营活动

D、项目审批

33、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严

重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

34、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

35、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，

正确的有：（）

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者

签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国

证监会协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

第31页共42页

36、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

37、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

38、期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

39、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

第32页共42页

D、争议处理方式

40、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视

为对交易结算报告内容的确认。

A、对

B、错

2、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

B、错

3、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽

核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

4、（）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

A、对

B、错

第33页共42页

5、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

A、对

B、错

6、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

A、对

B、错

7、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产

减值准备。

A、对

B、错

8、（）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实

物交割总量。

A、对

B、错

9、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

10、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、对

B、错

11、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高

价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、

第34页共42页

准确。

A、对

B、错

12、（）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法

所得1倍以上5倍以下的。

A、对

B、错

13、（）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的

部分按百分之九十补偿。

A、对

B、错

14、（）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

A、对

B、错

15、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接

撤销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

16、（）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

A、对

B、错

17、（）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。

第35页共42页

A、对

B、错

18、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格

的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

19、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基

层人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

20、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员

的限仓制度。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、D

2、参考答案[B]

3、C

4、D

5、A

6、A

7、D

8、D

9、B

10、C

11、C

12、参考答案[C]

13、D

14、A

15、B

16、C

17、D

18、A

19、C

20、参考答案[B]

21、C

22、C

23、A

24、B

第37页共42页

25、D

26、参考答案[D]

27、B

28、【答案】D

29、B

30、B

31、C

32、C

33、A

34、B

35、A

36、A

37、D

38、A

39、B

40、B

41、C

42、B

43、C

44、C

45、B

46、D

47、【答案】C

48、A

49、B

50、参考答案：D

51、C

第38页共42页

52、C

53、D

54、A

55、C

56、A

57、D

58、【答案】B

59、A

60、A

61、参考答案：D

62、B

63、C

64、B

65、A

66、D

67、参考答案：D

68、A

69、D

70、D

71、A

72、A

73、B

74、答案：B

75、答案：B

76、C

77、C

78、参考答案[C]

第39页共42页

79、A

80、D

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案[ABC]

2、答案ABCD。

3、参考答案[ACD]

4、参考答案[ABCD]

5、答案ABCD

6、参考答案[ABCD]

7、参考答案：A、B、C、D

8、参考答案[ABCD]

9、参考答案[ABC]

10、答案ACD。

11、参考答案[ACD]

12、答案ABCD。

13、参考答案[ABCD]

14、参考答案：A、B、C、D

15、答案AD

16、答案ABC

17、答案：[BC]

18、【答案】B,C,D

19、参考答案：C、D

20、【答案】B

21、参考答案[ACD]

22、参考答案：A、C、D

23、参考答案：A、B、C

24、参考答案[ABC]

第40页共42页

25、答案．ABC

26、答案：[ABCD]

27、答案ABCD。

28、参考答案[AD]

29、参考答案[ABC]

30、答案BCD。

31、参考答案：A、B、C、D

32、答案AC。

33、【答案】A,B,C,D

34、【答案】A,B,C

35、参考答案：[AD]

36、[AB]

37、答案：[ABC]

38、答案BCD。

39、参考答案[ABCD]

40、答案ABD。

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、A

2、B

3、A

4、B

5、A

6、A

7、A

8、B

9、B

10、B

第41页共42页

11、B

12、B

13、A

14、A

15、A

16、B

17、B

18、A

19、B

20、A

第42页共42页