1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二
天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信
状况一直良好。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账
户穿仓，以下说法中正确的是( )
A.保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司
承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公
司承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失有期货公司承担
答案：A
2.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传
会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小
王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位
的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风
险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是( )。
A应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用
B应在发布后报监管部门备案
C应在发布前报监管部门备案
D只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序
答案：B
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(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是( )。
A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程
序
D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
答案：ABC
3.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司
报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金
用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部
分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债
表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，
未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为
( )
A.5900
B.5700
C.6300
D.6100
答案：D
4.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银
行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质
押期货公司股权的表述，正确的是( )
A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
答案：BD
2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银
行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质
押期货公司股权的表述，正确的是( )
A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
C.A集团应当在规定时间内通知期货公司
D.A集团持有的期货公司股权可以质押
答案：ACD
5.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上
述事实，请回答以下2题。
(1)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是( )
A.净资本不低于12亿元
B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D.具有满足业务需要的技术系统
答案：ACD
(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正
确的是( )P109+12
A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
答案：ABC
6.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。200
8年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出
示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司
下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。
(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )
A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可
对其处罚
D.经办人应当被开除
答案：C
(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的
表述，正确的是( )
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
答案：C
1.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专
用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5
000万元。该公司的客户权益为( )
A.8亿元
B.2.5亿元
C.7.5亿元
D.8.5亿元
答案：C
2.2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司
截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，
如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是( )P89
+23
A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B首席风险官应当向董事会报告
C首席风险官应当向监事会报告
D首席风险官应当向公司控股股东单位报告
答案：ABC
3.期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是( )P86+6
A应当由股东会作出决议
B应当根据章程的规定进行提名和聘任
C拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
答案：A
4.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期
货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙
某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势
非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，
认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是(
)P141+34
A孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并
不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
B孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规
禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任