期货从业《期货法律法规》复习题集(第5783篇)

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中

问卷问题不少于()个

A、5

B、15

C、10

D、20

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【知识点】：第3章>第2节>第二章投资者分类

【答案】：C

【解析】：

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条,经营机构可以制作投资者

风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况：

(一)问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、

诚信状况等因素；

(二)问卷问题不少于10个；

(三)问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评

估得分与风险承受能力等级的对应关系。

经营机构应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。

经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时

2.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币()万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

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【知识点】：第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：C

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第八条。期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法

第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项规定的条件外，还

应当具备下列条件：

(一)个人金融资产不低于人民币3000万元；

(二)信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的

情形。

间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。

3.()是会员制期货交易所的权力机构。

A、股东大会

B、董事会

C、会员大会

D、监事会

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交

易所的权力机构．由全体会员组成。故本题答案为C。

4.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否

有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的()

A、刑事责任

B、行政责任

C、民事责任

D、道德谴责

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【知识点】：第4章>第3节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：C

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条，人民法院审理期货侵

权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。故本题答案为C。

5.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内，将

销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

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【知识点】：第2章>第13节>证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

【答案】：C

【解析】：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

第二十八条资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作

日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经

营机构。

6.在期货公司的营业部进行期货交易的，()为合同履行地。

A、投资者所在地

B、期货公司所在地

C、该分支机构住所地

D、期货公司所在地或该分支机构所在地

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【知识点】：第4章>第3节>关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：C

【解析】：

《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、

营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。故本题答案为C。

7.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一

上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

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【知识点】：第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

【答案】：C

【解析】：

同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金(以下简称公

募基金)合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按

照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其

他投资组合可不受前述比例限制。

8.期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定

保存、报送有关信息和资料的，()根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六

条进行处罚。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、财政部

D、期货投资者保障基金管理机构

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【知识点】：第2章>第1节>第五章罚则

【答案】：A

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条期货交易所、期货公司违反本办法规定，

延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和

资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第

六十六条进行处罚。

9.期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A、财政部

B、中国证监会

C、期货公司

D、商务部

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【知识点】：第2章>第1节>第一章总则

【答案】：B

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第五条，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

故本题答案为B。

10.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加()组织的

专项后续职业培训。

A、中国证监会派出机构

B、所在机构

C、期货交易所

D、中国期货业协会

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【知识点】：第3章>第1节>第八章监督及惩戒

【答案】：D

【解析】：

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂

停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

11.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职

务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出()判断的关系

A、独立、客观

B、公平、公正

C、自由、民主

D、自主

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【知识点】：第2章>第3节>第三章公司治理

【答案】：A

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第四十七条，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》

的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以

设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货

公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。故本题答案为A。

12.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心()反馈

给期货公司

A、次日

B、当日

C、前日

D、前两日

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【知识点】：第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请

【答案】：B

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第二十条，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理

结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。故本题答案为B。

13.会员制期货交易所的理事会会议至少每()召开一次

A、3个月

B、半年

C、一年

D、2年

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第二十九条，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当

于会议召开10日前通知全体理事。故本题答案为B。

14.下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是()。

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

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【知识点】：第2章>第5节>第四章监督管理

【答案】：D

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资

格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉

等．由协会制订，报中国证监会核准。ABC项均属于自律管理的办法，D项不属于。故本

题答案为D。

15.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事()，不需要特意的取

得相应的业务资格。

A、金融期货经纪

B、商品期货经纪业务

C、期货经纪

D、期货投资咨询

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【知识点】：第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：B

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品

期货经纪业务；从事金融期货经纪、期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资

格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监

会规定的其他业务。

16.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，()，

勤勉尽责。

A、遵纪守法

B、恪守诚信

C、严于律己

D、严守秘密

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【知识点】：第2章>第6节>第一章总则

【答案】：B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政

法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守

诚信，勤勉尽责。

17.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司

相应()。

A、核减资本金额

B、核减净资本金额

C、增加净负债金额

D、增加负债金额

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【知识点】：第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求

【答案】：B

【解析】：

《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照

企业会计准则

的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计

提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、

期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准

备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

18.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可

以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

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【知识点】：第2章>第1节>第四章保障基金的使用

【答案】：A

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条，动用保障基金对期货投资者的保证金损

失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。故

本题答案为A。

19.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是()。

A、诚实守信，恪尽职守

B、保守客户的商业秘密

C、充分揭示期货交易风险

D、具有完全民事行为能力

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【知识点】：第2章>第5节>第三章执业规则

【答案】：D

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)

诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、

勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供

专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相

关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持

客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事

不正当竞争行为和不正当交

20.首席风险官向期货公司()负责。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、股东大会

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【知识点】：第2章>第6节>第一章总则

【答案】：A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管

理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向

期货公司董事会负责。故本题答案为A。

21.()应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

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【知识点】：第2章>第1节>第二章保障基金的筹集

【答案】：B

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第八条，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立

资金专用账户，专户存储保障基金。

22.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。

A、监事会

B、董事会

C、专门委员会

D、股东大会

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【知识点】：第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：D

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十七条，股东大会行使下列职权：(一)本办法第二十条第

(一)项、第(四)项至第(七)项规定的职权；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；

(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；(四)决定期货交易所董事会提交的其他

重大事项；(五)期货交易所章程规定的其他职权。第二十条，第一项为审定期货交易所章程、

交易规则及其修改草案；第四项为审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；第七项

为决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项。本题问的是公司制期货交易所，故本题

答案为D。

23.证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有()名具有期货

从业人员资格的业务人员。

A、5

B、4

C、3

D、2

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【知识点】：第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】：A

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资

格，应当符合下列条件：(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务

的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故本题答案为A。

24.下列说法错误的是()。

A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B、期货交易所统一实行全员结算制度

C、期货交易所可以实行会员分级结算制度

D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

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【知识点】：第1章>第1节>第二章期货交易所

【答案】：B

【解析】：

《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记

注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级

结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

25.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。

A、中国证监会

B、国务院

C、财政部

D、期货结算机构

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【知识点】：第2章>第2节>第二章设立、变更与终止

【答案】：A

【解析】：

《期货交易所管理办法》第十八条，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的．由中

国证监会予以公告。故本题答案为A。

26.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过()直接向首席风险官下达指令或

者干涉首席风险官的工作。

A、董事会

B、理事会

C、监事会

D、股东大会

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【知识点】：第2章>第6节>第三章职责与履职保障

【答案】：A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条，期货公司股东、董事不得违反公

司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故本题

答案为A。

27.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?()

A、先执行，向中国证监会报告

B、先执行，向期货公司董事会报告

C、抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D、抵制，立即向中国证监会报告

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【知识点】：第2章>第5节>第三章执业规则

【答案】：C

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违

规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者

董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时

向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本

题答案为C。

28.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是()。

A、期货交易所所在地人民政府

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、期货保证金安全存管监控机构

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【知识点】：第2章>第2节>第一章总则

【答案】：C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监

督管理。故本题答案为C。

29.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

A、副总经理

B、总经理

C、首席风险官

D、董事

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【知识点】：第2章>第4节>第三章任职资格的申请与核准

【答案】：D

【解析】：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条，期货公司董事、

监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。故本题答案

为D。

30.全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、财政部

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【知识点】：第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：B

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条，全面结算会员期货公司应当按照

期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。故本题答案为B。

31.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地()报

告。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、工商部门

D、期货交易所

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【知识点】：第2章>第6节>第三章职责与履职保障

【答案】：B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列

违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报

告．并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)

期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法

持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股

东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当

按照公司住所地中国证监

32.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益

遭受特别重大损失的，处()年有期徒刑。

A、3～5

B、3～7

C、5～7

D、7～10

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【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：B

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第二条，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责

任或者滥用职权．造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，

处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有

期徒刑。故本题答案为B。

33.()依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实

施监督管理。

A、期货业协会

B、证券业协会

C、证券投资基金业协会

D、中国证监会及其派出机构

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【知识点】：第2章>第13节>证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

【答案】：D

【解析】：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构

私募资产管理业务实施监督管理。

34.首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管

谈话、出具警示函等监管措施。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知识点】：第2章>第6节>第四章监督管理

【答案】：B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，

或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警

示函等监管措施。故本题答案为B。

35.期货公司应当在本和营业场所提示客户可以通过()方式查询其从业人员资格

公示信息。

A、中国证监会指定媒体

B、中国证监会网站

C、中国证监会派出机构网站

D、中国期货业协会网站

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【知识点】：第2章>第3节>第四章业务规则

【答案】：D

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第五十八条。期货公司应当在本、营业场所等公示

业务流程。

期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本和营业场所提示客

户可以通过中国期货业协会网站

查询。

36.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应()。

A、暂停其期货从业资格6个月至12个月

B、暂停其期货从业资格3年

C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D、永久性撤销其期货从业资格

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【知识点】：第3章>第1节>第八章监督及惩戒

【答案】：A

【解析】：

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，

暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从

业资格申请：

(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；

(二)拒绝协会调查或检查的；

(三)获取不正当利益的；

(四)向投资者隐瞒重要事项的；

(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

37.()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

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【知识点】：第2章>第5节>第四章监督管理

【答案】：B

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自

律管理活动。故本题答案为B。

38.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明()字样。

A、“商品交易所”

B、“期货交易所”

C、“商品交易所”或者“期货交易所”

D、“金融交易所”

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【知识点】：第2章>第2节>第二章设立、变更与终止

【答案】：C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明

“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不

得使用期货交易所或者近似的名称。

39.期货公司应当在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A、3

B、5

C、10

D、15

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【知识点】：第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求

【答案】：B

【解析】：

《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其

关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按

照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派

出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。

40.结算准备金最低余额应当由非结算会员以()向全面结算会员期货公司缴纳。

A、自有资金

B、公司资金

C、财政资金

D、银行贷款

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【知识点】：第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：A

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条，全面结算会员期货公司和非结算会

员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最

低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结

算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。故本题答案为A。

二、多选题

1.下列关于期货公司的行为，正确的是()。

A、接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同

B、交易前，同客户签订盈利保障合同

C、在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险

D、期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

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【知识点】：第1章>第1节>第四章期货交易基本规则

【答案】：A,C,D

【解析】：

《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事

先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客

户委托或者不按照客户委托内容．擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不

得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。故本题答案为ACD。

2.期货公司应当事前了解客户的()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服

务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

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【知识点】：第2章>第11节>第三章业务规则

【答案】：A,B,C

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条，期货公司应当事前了解客户的身份、

财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书

面和电子形式保存客户相关信息。故本题答案为ABC。

3.下列属于操纵期货交易价格的行为的是()。

A、单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，

操纵期货交易价格

B、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格

或者期货交易量

C、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

D、为影响期货市场行情囤积现货

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【知识点】：第1章>第1节>第七章法律责任

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货交易管理条例》第七十条，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价

格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或

者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的：(一)单独或者合谋，集中

资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)

蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货

交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)

为影响期货市场行情囤积

4.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括()。

A、总经理

B、副总经理

C、首席风险官

D、财务负责人

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【知识点】：第2章>第4节>第一章总则

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，期货公司董事、监

事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司

的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及

实际履行上述职务的人员。

5.期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等()和预计损失进行会计处理，在计算净

资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明

A、或有事项的性质

B、涉及金额

C、进展情况

D、可能发生的损失

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【知识点】：第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条规定，期货公司应当根据期末未决诉讼、

未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失

进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，

并在风险监管报表附注中予以说明。

6.参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括()。

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

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【知识点】：第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第七条，参加从业资格考试的。应当符合下列条件：(一)年

满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定

的其他条件。故本题答案为ABCD。

7.期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括()等。

A、部门和人员管理

B、业务操作

C、合规检查

D、客户回访与投诉

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【知识点】：第2章>第11节>第二章公司业务资格和人员从业资格

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，

应当提交下列申请材料：

(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客

户回访与投诉等；

8.首席风险官应当保守期货公司的()。

A、商业秘密

B、客户信息

C、商业计划

D、股东信息

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【知识点】：第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：A,B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的

商业秘密和客户信息。

9.下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文

凭的学历学位认证文件?()

A、申请人提交大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

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【知识点】：第2章>第4节>第三章任职资格的申请与核准

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条．申请人提交境

外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的．应当同时提

交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。故本题答案为ABCD。

10.客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，

监控中心应当根据不同的()分别维护。

A、期货交易所

B、期货合约

C、期货交易品种

D、期货公司

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【知识点】：第2章>第10节>第五章客户资料管理

【答案】：A,D

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第三十一条规定，监控中心应当根据统一开户系统，建

立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控

中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

11.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

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【知识点】：第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：A,B,C

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条，全面结算会员期货公司应当确保交

易结算报告真实、准确和完整。故本题答案为ABC。

12.证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

A、全资拥有

B、控股

C、被同一机构控制

D、其他期货公司的委托

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【知识点】：第2章>第9节>第三章业务规则

【答案】：A,B,C

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受

其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其

他期货公司的委托从事介绍业务。

13.根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有()。

A、期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机

构批准的其他期货交易场所进行

B、不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，

不适用《期货交易管理条例》

C、禁止非法设立期货交易场所

D、禁止中远期现货交易

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【知识点】：第1章>第1节>第一章总则

【答案】：A,B,C

【解析】：

《期货交易管理条例》第四条，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期

货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止

在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。A项正确。第八十五条，不属于期货交易的

商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用本条例。B项正确。

第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期

货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交

易及其相关活动。C项正确。故本题答

14.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有()。

A、研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业

务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B、研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险

提示

C、研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规．研

究方法专业审慎，分析结论合理

D、制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第11节>第三章业务规则

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条，研究分析人员应当对研究分析报告

的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析

报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分

析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的

局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

故本题答案为ABCD。

15.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构

可以采取()等监管措施。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、出具警示函

D、责令停业整顿

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【知识点】：第2章>第9节>第四章监督管理

【答案】：A,B,C

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办

法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警

示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，

中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。