期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1

一、期货交易所

1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场

中国证监会----------------------期货交易所

2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督

3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织

4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年

5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监

督

制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规

6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资

7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，

（分级结算）结算担保金

8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易

9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p

二、期货公司

1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东

3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制

2.国期督6个月批不批

3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%

4.期司不得：融资，对外担保，期货自营

5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动

6.其他2个月，批不批

7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产

三、交易规则

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理机构

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国有企业期货的，套期保值原则

不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能

提供开户资料的

6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定

结算统一由交易所进行

分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户

银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管

四、期协

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期协自律性组织

期协章程由会员大会制定，国期督报备

期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要

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求，交流研究

4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和

银行账户，

调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天

5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门

6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/期货经纪，流产与流债等

比例

7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重

的，

采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让

财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利

整改验收的，3天内解除措施

整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构

8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准

对董监高负-------限制出境，禁止转移财产

一、期货投资者保障基金

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证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担

保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场

保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健

保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助

保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿

启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%

后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10

具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定

缴纳时间：每季度15天

暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力

保障金管理机构定期报告给证监会、财政部

证监会，业务监管，财政部，财务监管

高风险的期公，每月像保障金提供报表

补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿

使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的

保障机构拥有受偿权

二、交所管理办法2007.4.15

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公司制----------股份有限公司

会员制----------注册资本出资认缴

证监会监督管理

章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更

终止条件，章程修改

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5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分

6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用

制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理

7.变更名称、注册资本，证监会

8.交所合并后债券，债务继承

9.联网交易的，决定起10日报告证监会

10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭

11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。选举理事。审议工作报告，审议预

算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。

12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。

审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。

决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。

审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划*

审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。

13.理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实

施并向理事会报告

14.总经理职权：组织实施决议，拟定细则

拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。

决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。

15.监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案

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17.董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理

18.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事

19.临时会员大会：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要

20.临时理事会议:1/3理事，证监会提议

21.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10天前通知

22.理事会议2/3有效，一半通过

23.理事会可设立专门委员会

24.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会

25.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派

26.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会

通过

27.交所任免中层，决定10日内向证监会报告

28.期货交易所应该设独立董事

29.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人

30.批准取消会员向证监会报告

31.中金所---分级结算其他全员结算

32.交易结算不得为非结算会员结算

33.结算会员：特别、全面、交易

34.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但3天

内报告证监会

35.保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法

‘

36.有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。不得高于账户资金4倍，证

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券价值的80%

标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价

37.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。只给证券必须送到期交所

38.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金

39.调整基础计算担保金的，调整前报告证监会

40.风险准备金------手续费的20%。证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定

风准规模

41.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准

42.分级结算期所，风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户

43.证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。

44.期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证

金标准

45.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外

不可抗力，结算交割危机重大影响

46.期所编制，周报表，月、年报表

47.制定违反交规的制度，报告证监会

48.公司制期所关于股份报告证监会批准

49.证监会异常时延迟开始，暂停交易，提前开市

50.高管不得在营利性组织中兼职

51.期所报告证监会：年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15天

涉及10%净资本或风险大的诉讼。风险大财务支出。

52.证监会可以派督察员

53.期所应及时交监管费

三、期公监督管理办法2014.8.21

1.公司法管理条例（期公高管任职）

2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理

期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控

3.期公创立条件：从业15人，高管3人

4.5%以上的股东法人和组织，条件

实收资本和净产净产不低于实收资本50%，负债低于净产50

3年未行刑，未不诚信，未立案

5.5%为个人股东，个人金融资产3000w

6.为股东，3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘

录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺

7.申请期公成立：章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他

8.期公从事资产管理业务要备案

9.金融期货经纪2年2个月符合证监会期货保证金存管监控

变更住所2年

营业部分公司1年3个月

期货机构2年6个月

10.证监会批准：变更控股股东，第一大股东，达到了100%，5%且涉外的

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5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派

其他变更股权应该5天内报告证监会

期公变更股权条件：该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支持

变更股权材料：决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说明，

个人金融资产证明

15.设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在地

16.设立收购参股期货机构提交的材料：前一年度财务报告，以及半年财务--，

17.的，按照外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇

18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上公告

19.期公在业务、人员、资产、财务，分离

20.5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派:股权出问题（冻结

查封强制质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并

分立，重大资产债务重组，停业等，

21.书面通知全体股东，证监派报告：高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大穿

仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的

22.首席向证监派和董事会报告

23.董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。董事长和总经理不能兼任

24.简历岗位责任制度，交易、结算、财务要分离

25.期公应该设立风险管理部门合规审查部门

26.期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、

27.期公可以投资股票、基金、债券

28.期公制定信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务规则

29.客户资料保存20年

30.期公在传递交易指令钱对资金持仓进行验证，时间优先

31.期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，有

异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出

32.资产管理业务，投资对象：单一客户，特定多个客户

投资范围：期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融

资券、资产支持证券、

33.期公在期货保证金存管银行开户，开立变更撤销账户的，需要当日向保证金安全存

管机构备案，并向客户披露。期公应该及时向期货保证金安全存管机构报送信息

34.存管银行妹报送信息的，期公应暂停开户，并把保证金转存到其他银行

35.期公要报送年度报告，月度报告。年度、月度报告签字：法人、经营负责人、首席、

财务负责人;只年度：监事会或监事（审核，提意见），董事

36.5%以上的股东从事期货交易的，期公在其开户5天内，报告证监派，并定期报告情况

37.期公5天报告证监派：变更名称章程，股权注本变更，重大决议（终止业务等），立

案强制，重大事件，聘请解聘会计事务所（说明原因），

38.证监会对期公分类监管。可以定不定期现场检查，检查人数不得少于两人

39.股东等下列责令限期整改：占用期公资产、直接任免董事监事高管、干预管理活动、

未按比例行事表决权、提供材料虚假记载误导

40.未经批准持有54%股权的，证监派可以责令限期转让，转让前不具有分红表决

41.接受未开户的委托交易的，讲客户账号、编码借给别人的，警告，罚3以下

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四、期公高管人员任职管理办法

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公司法交易条例

证监派-----对高管监督管理期协期所----自律管理

任职资格（证监会）

本科且学士：独立董事

本科或学士：董事长，监事主席，总经理，首席，财务、营业部负责人

专科：一般董事，监事

资质测试：独立董事，董事长，监事主席，首席，总经理，

从业人员资格：营业、财务负责人，经历层，法定代表人

既从业有资质：首席，总经理

不得任职独立董事：在5%股权单位，前5名股东单位，业务联系利益关系单位，有近

亲属;关联方，法律财务等近亲属；一年内有上述情形的；还担任其他职务的；

普通董事监事：期货证券法律会计3年，经济管理5年；专科；

独立董事：期货证券法律会计5年，或者相应学科教学研究高级职称；本科且学士；

自制测试；时间精力

董事长，监事主席：期货3年，其他金融4，法律会计5

总经理：3452年担任金融部门负责人或相关管理经历

首席：期货3年且交易结算风管2年；或者，期货1，风管合规3年

财务负责人：会计师，注册会计师；

营业部：期货3其他4

特殊情况：期货10年，或担任负责人8年以上的人，申请董事长，主席高管，学历

放宽到专科；金融法律会计研究生的，董事监事高管，除了期货其他年限可以放宽1

年

在期货监管自律以及其他专业监管岗位任职8年的人，申请高管资格的，免试

不得申请董事、监事、高管：解除职务5年，律师、会计撤销资格，投资顾问资产评

级机构被撤销资格中的专业人员。受到金融机构行政处罚3年，不适当人选2年。金

融机构（被整顿、托管、接管裁撤）的主要责任人3年

任职资格：证监派：普通董事、监事、财务负责人.营业部负责人营业部所在地的证

监派

申请董事长，监事主席，独立董事：两名推荐人。独立董事还要提供独立性声明

推荐人应该是任职1年以上的董事长，监事主席，每年只能推荐3人

提交文凭的或非学历教育文凭的，应该同时提交国务院教育行政部门的认证文件

证监派通过审核材料，考察对话，调查经历，对能力，品行，资历考察

期公应在取得任职资格30天内，办理任职手续

期公任用董事，监事，高管，5日报告证监派

期公免除董监高时，5天报告证监派

期公免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派

期公任用人士，不得超过经理层的30%

董监高不得在党政机关兼职，

高管最多在期货公司参股的2家冻死兼任董、监，不得在其他营利性机构兼职

独立董事最多在两家期公兼任独立董事

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

离任时，任职资格自动失效

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近亲属在期公从事期货交易的，5天报告期公，5天报告证监派

证监会对取得任职资格但未实际认知的人员进行资格年检

未任职，或者连续5年为担任经理层的，应任职前重新申请认知资格

董事长，主席，独立董事，经理层，2年1次业务培训

董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期公选人代替履

行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，

期公调整高管分工的5天报告证监派

期公董监高被立案强制的，期公知悉后3天报告证监派

期公对董监高处分的，3天报告证监派

任用/免除董监高，5天报告证监派，兼职的5天报告证监派

期公有下列，责令改正，监管谈话警示函：治理结构控制重大隐患，未按规报告高管

分工，为离任审计，为报告履行职责

下列认定为不适当人选：虚假信息隐瞒，拒接配合，擅离职守，1年3次被谈话监

管，3词被自律组织处分，对重大违规风险负有责任

推荐人有虚假的，2年内不受理推荐

离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。审计费用期公承担

五、期货从业人员管理办法

1.适用机构：期货公司，非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，提供中间介绍业

务、

2.从业资格考试条件：18岁，完全民事能力，高中

3.通过的，颁发从业资格考试合格证明

4.从事期货业务的，应事先通过所在机构向协会申请从业资格

5.从业资格条件：已经聘用，3年未行刑和撤销证券期货资格

6.辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤销从业资格

7.连续两年未执业的，参加后续职业培训

8.向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会协会

9.证监会指导监督协会的自律管理

10.协会对从业人员做出惩戒决定之日起10天，报告证监派，在协会网站上公示

11.从业被调查了处分了，10天向协会报告

12.协会定期向证监会报告从业人员管理情况

13.违反规定的，采取，责令改正，监管谈话，出具警示函

14.自律管理办法，从业资格考试，注册和公示，职业准则，职业培训，执业检查，纪律

惩戒，协会制定，证监会核准

15.从业人员被迫执行违法指令但履行了报告义务的，从轻减轻或者免于行政处罚、

六、首席风险官管理规定

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首席风险官负责：合法合规性，风险管理状况

首席向董事会负责

期货公司提名聘任首席，应该独立董事同意、

选聘首席，看是否熟悉法律，诚信，诚信守法，任职能力

章程应该明确规定首席的，任期职责范围权利义务，工作报告的程序和方式、

首席应该保持独立性

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首席应该制作保留工作底稿和工作记录，保存20年

首席可以兼任合规部门负责人

无正当理由董事会不得解聘首席

期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前10日报告，将免职理由，履行职

责情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明

首席辞职的提前30日，董事会申请，报告给证监派（公司住所地）

首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况

首席检查是否执行制度：保证金安全存管制度，风险监管指标管理制度，公司治理和

内部控制，经纪业务规则，结算业务规则，风险管理制度，信息安全制度，近亲属持

仓制度

首席职责：对于从事中间介绍业务的期公，是否非法超范围委托，是否有效控制风

险，职责协作程序是否明确

首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监事会

报告

下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：占用挪用保证金，侵害客户权

益，期公资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲

裁，股东干预期货公司正常经营的

首席权利：列席相关会议，查阅，与有关人员谈

期公股东董事，不得越过董事会直接向首席下达指令和干涉工作

首席季度工作报告10天，年度1月20日证监派

首席不履行指责的：监管谈话，警示函，责令更改，严重的不适当人选。

不适当人选后2年，不得担任董监高

首席连续2次不参加培训，或者2次不合格，证监派可以谈话警示函

下列事项首席档案：证监派监管措施，培训情况，考试成绩

七、金融期货结算业务试行办法p114

1.证监派监督管理期协/交所自律管理

2.结算业务资格分为，交易结算，全面结算，

3.申请金融期货结算资格：取得金融期货经纪资格，具有计划：部门设置、人员配置、

业务管理制度、风管制度、，负责人有2年经验（结算、风险、风管），高管/股东2

年未行刑，期公3年未行刑，3年未严重交易结算事故，股东控制人持续经营2个会

计年度，

4.申请交易结算会员:

董经理，总/副经理中至少2人5年期证，1人5年且从业资格且3年高管、董事长。

注本5000w，2月风管指标。

3个会计年度中，至少1年盈利，且每季度客户权益8000w，净产2亿；

或股东期末净本5亿，净本不适用的，净产8亿

5.申请全面结算会员：董，总经理，3人5年期证，2人5年且从业且3年董长高管。

1亿两个月风管

3个会计年度连续盈利，每季度客户权益3亿，股东期末净产10亿，；

或股东期末净本10亿，不适用的15亿

6.3个月证监会批不批，6个月未获得结算会员资格的，结算业务资格自动失效

7.期公取得结算资格后，向期所申请结算会员资格

8.只取得期货经纪业务资格的，可以像期所申请非结算会员资格

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9.交易结算会员不得接受非结算会员的委托为其办理结算业务

10.结算协议（全面对非结算）：交易指令下达方式审查验证，保证金标准，结算准备金

最低余额，风管，结算流程，不可归责于双方的情形处理方式，争议处理。

11.非结算会员的客户申请注销交易编码，有非结算会员按照，期所规定办理

12.非结算会员交易指令，应景全面结算会员审查验证，进入期所，全结可以按照结算协

议，限制非结算会员的指令

13.非结算有异议的及时向，全面结算和期所提出

14.期所向会员，期公向客户，收取保证金不得低于国期督/期所的规定

15.全面可以根据非结算的资信，市场情况，调整保证金标准，

16.非结算的结算准备金余额低于约定最低余额的，全面应禁止其开仓

17.全面和交易应以自有资金缴纳结算担保金，全面不得向非结算收取结算担保金

18.期公会员资格，应该收到通知文件起3天，报告证监派

19.全面与非结算签订、变更、结束结算协议的，3天报告，证监派，期所，期货保证金

安全存管机构

20.全面定期向证监派报告，非结算会员名单及变化，内部控制制度，风管制度执行情况

21.全面调整非结算结算准备金最低余额的，当日前报告期所，保证金安全存管机构

八、风管指标管理办法

1.期公扩大业务规模，向股东分配利润，等对净资本产生重大影响，要进行敏感性测

试。

2.期公应及时根据监管要求，市场变化，进行风管指标压力测试

3.期公应聘请会计事务所进行，年度风险监管报表审计，对真实性，准确性，完整性核

查

4.风险监管指标：净本，净本/净产，净本/风险资本准备，流产/流债，负债/净产，规

定的最低限额的结算准备金要求

5.净本=净产-资产调整值+负债调整值-客户为足额追加的保证金-/+其他调增项

6.期公应当按照分类，流动性，账龄，可回收性，采取不同比例对资产进行风险调整

7.期公同时符合两个标准的，采取较高的标准

8.期公计算净本时，应按照企业会计准则，对相关项目的，充分计提资产减值准备

9.证监派可以要求期公，对资产减值准备的充分合理性说明，有证据未能充分的相应核

减

10.期公计算净本，可以将“风险准备金”等有助于增强抗风险的负债项目加回，其他项

目应当增加附注，证监派决定是否同意

11.期公应该按照，企业会计准则，确定预计负债

12.客户保证金未足额追加，应调减净资本，报表报送日前已追加的，可以附录中说明。

不包括已经计入“应收风险损失款”的客户穿仓形成的对期公的债务

13.期公应在净本计算表中充分披露期末未决诉讼仲裁，或有负债的性质、涉及金额，进

展，损失，的会计处理情况，计算净本按照一定比例扣减

14.期公借入次级债务的，可以按照证监会规定的比例，计入净本。借入长期的次级债务

同

15.风管指标标准(合格/预警)：净本1500/1800；净本/风险资本准备100%/120%

净本/净产40%/48%；流产/流债100%/120%;负债/净产150%/120%

16.期公各项业务规模*一定比例（风险系数）得到风险资本准备，不同类别期公应按照，

最近一期分类评价结果对应的分类计算系数*基准比例计算风险资本准备

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17.期公风险监管报表，月度7天，年度4个月保送审计了的。证监派可以要求不定期保

送。期公应指定专人负责风险监管报表的编制和保送

法人，经营管理负责人，首席，财务结算负责人，制表人，签字确认保送证监会

报表保存5年

18.期公每半年想董事会书面报告，说明风管指标具体情况，法人签名，提交全体股东披

露

19.净本/风险资本准备，与上个月变动超过20，书面报告证监派说明，5天全体董事书面

20.期公风管指标达到预警的，当日提交书面报告，说明原因影响，全体董事提交书面报

告

21.期公未按期保送，或虚假误导，证监派应进行现场检查，不行的，认定指标不符合规

定

22.期公风管指标达到预警标准的，进入风险预警期

然后证监派5天核实，采取下列措施：出具关注函抄送股东，对高管监管谈话要求优化

公司风管指标水平，要求公司重大业务决策至少提前5天保送临时报告，责令增加内部合

规检查

23.期公风管指标优于预警标准并持续3个月，风险预警器结束

24.期公风管指标不符合标准，证监派2天现场检查，限期整改，整改期限20天

25.整改了，符合标准了，证监派报告，验收，验收合格后3天解除措施

九、证券公司为期公提供中间介绍业务办法

1.证券公司申请中间介绍业务资格：6个月风控指标，

已建立客户交易结算资金第三方存管制度，拥有或控制一家期公，或者与一家期公同

时被同一机构控制，且该期公具有分级结算期所的会员，且2个月风控指标合格。证公总

部5名，营业部2名具有从业资格；各种制度，

2.风险控制指标：净本12亿，流产/流债150%；对外担保及其他形式的负债不高于净

产的10%（证公的反担保除外）；净本不低于净产的70%

3.证监会20天批不批，证公中间介绍业务

4.证公书面委托：业务范围，期货保证金安全存管制度的措施，对接规则，投诉接待处

理方式，报酬支付及费用分担方式，违约责任

5.期公与证公牵动/变更/终止委托的，双方5天报告各自所在地证监派

6.证公公开信息：业务范围，人员名单照片，保证金账户信息和安全存管方式，客户发

乎和交易流程，出入金流程

7.证公的股东控制人开户，报告证监派，披露信息

8.期货，现货市场初显重大变化，客户可能出现风险，证券公司及其营业部要提示风险

9.证公的资料保存不得少于5年

10.证公每半年报告证监派合规检查报告，重大事项2天报告证监派

11.不符合的限期整改，仍不合格，撤销介绍业务资格

12.证公其他业务重大事项被处理，证监会可以责令终止介绍业务

十、期货市场开户管理规定

1.中国期货保证金监控中心有限责任公司----负责开户具体工作，交易编码及与之有关的

客户资料

2.监控中心应建立客户统一开户系统，复核然后转发给---期所---分配发放管理交易编码--

-处理结果反馈给监控中心---期公

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监控中心复合式应退回：不符合实名制，内容格式不正确

监控中心应将当日通过的客户交易编码资料转发期所，再到监控中心，当日反馈期公

交易编码在下一交易日允许使用

后来，监控中心，期所发现客户资料错了，由监控中心通知期公，期公登入系统更改

期公统一办理交易编码注销，监控中心当日转发期所

监控中心按照不同期所和期公，分别维护客户系统

期所定期向监控中心核对客户资料

监控中心建立：业务操作规则，应急处理机制

违规的，限期整改，谈话，警示函，未改正，暂停开户或办理相关业务

十一、期货投资咨询业务方法

1.投资咨询业务指的是：协助客户建立风管制度，提供咨询培训，研究分析服务，设计

投资方案，拟定投资策略

2.申请投资咨询条件：注本1亿，净本8000w。6个月风险监管指标。

1名3年从业经历且投资咨询从业资格的高管，5名2年从业经历且咨询的业务人

员。

3年无行刑，不诚信，立案调查。具有完备的管理制度。1年未停止批复新业务和限制出境

转移财产

3.2个月批不批，投资咨询

4.研究分析报告应当制作形成适当的形式，载明期公名称，及其业务资格，研究分析人

员名字，从业证号，制作日期，信息资料的来源，局限性和风险提示

5.期公及其从业人员与客户发生利益冲突，应遵循客户利益优先原则。两个客户公平对

待

6.期公营业部在总部统一管理下对外提供投资咨询业务

7.期公每月向证监派报告业务信息（投资咨询）

8.首席负责监督投资咨询业务制度的制定和执行

9.期公通过媒体开展行情分析等信息传播活动的，应：投资咨询从业资格，遵循金融信

息传播规定，保护他人知识产权，证监派备案

十二、资产管理业务方法

1.

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期协对资产管理业务，和高管，业务人员事实自律挂历

期所对资产管理业务自律管理

中国期货保证金监控中心公司资产管理业务监测监控

申请资产管理条件：净本5亿，6个月风险监管，最近两次分类监管评级B类B级

3年为行刑，1年未停止批复新业务和限制出境转移财产，实施方案，

1名5年期证基从业经历，且投资咨询或证券投资基金等证券从业资格的高管

5名3年证基管理经历且投资咨询从业资格，

5.资产管理客户应该有较强的经济实力和抗风险能力，单一客户委托资产不得低于

100w，期公可以提高起始委托要求

6.期公董监高从业人员，和配偶不得作为本公司资产管理业务客户

父母和子女，5天报告证监派，并在本上披露其关系

7.资产管理投资范围：期货，期权，股票，债券，基金，集合资产管理计划，央行票

据，短期融资券，资产支持证券。

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8.客户对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺

9.期公对客户适当性进行评估

10.期公的，客户承诺书，风险揭示书，资产管理合同文本，及时报告证监派备案

11.投资非期货品种，5天报告监控中心

12.期公应在资产管理合同中，明确，委托期限，追加，提取委托资产的方式个时间

13.期公应每天向监控中心投资者查询系统提供，客户委托资产的盈亏，净值信息

14.期公和监控中心应该保证客户能，即使查新委托资产的盈亏净值信息

15.亏损达到一定比例时，客户有权提前终止资产管理委托

16.期公发生变更投资经理等重大事项，及时告知客户，客户有权提前终止

17.资产管理委托终止时，及时结清费用，撤销期货管理账户，非期货类投资账户

18.资产管理投资经理，交易执行，风险控制，岗位相互独立

三个岗位，人员变动5天报告证监派

19.期公交易监控制度，监控资产管理账户之间，管理账户与经纪业务客户账户之间，非

期货投资账户之间，对资产管理投资策略及其执行情况，持仓头寸及其比例

并在月度5天证监派，监控中心报告

20.发生下列，资产管理部门向总经理，首席报告：被期所调查，被采取风险措施，调

查，客户提前终止委托。然后期公报告证监派

21.首席的季度和年度报告应该包括资产管理部门

22.期公每天向监控中心报告非期货投资账户的盈亏净值

23.监控中心应及时报告证监派，证监派报告证监会

24.期公，月度7天，年度3个月，报告证监派资产管理业务报告

25.下列情况证监派可以暂停开展新的资产管理业务：风管指标不合格，高管和从业不符

合要求，超出投资范围

26.下列，情节严重，撤销资产业务资格，行政处罚，移送司法机关：

公开媒体推广，欺诈客户，接受客户低于最低选额，明知违规集资，接受未说明合法性

的资产的客户委托，承诺最低收益分担损失

十三、申请

1.申请金融期货结算资格：取得金融期货经纪资格，具有计划：部门设置、人员配置、

业务管理制度、风管制度、，负责人有2年经验（结算、风险、风管），高管/股东2

年未行刑，期公3年未行刑，3年未严重交易结算事故，股东控制人持续经营2个会

计年度，

证券公司申请中间介绍业务资格：6个月风控指标，

2.已建立客户交易结算资金第三方存管制度，拥有或控制一家期公，或者与一家期公

同时被同一机构控制，且该期公具有分级结算期所的会员，且2个月风控指标合格。

证公总部5名，营业部2名具有从业资格；各种制度，

3.申请投资咨询条件：注本1亿，净本8000w。6个月风险监管指标。

1名3年从业经历且投资咨询从业资格的高管，5名2年从业经历且咨询的业务人员。

3年无行刑，不诚信，立案调查。具有完备的管理制度。1年未停止批复新业务和限制

出境转移财产

4.申请资产管理条件：净本5亿，6个月风险监管，最近两次分类监管评级B类B级

3年为行刑，1年未停止批复新业务和限制出境转移财产，实施方案，

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1名5年期证基从业经历，且投资咨询或证券投资基金等证券从业资格的高管

5名3年证基管理经历且投资咨询从业资格，

5.申请交易结算会员:

董经理，总/副经理中至少2人5年期证，1人5年且从业资格且3年高管、董事长。

注本5000w，2月风管指标。

3个会计年度中，至少1年盈利，且每季度客户权益8000w，净产2亿；

或股东期末净本5亿，净本不适用的，净产8亿

6.申请全面结算会员：董，总经理，3人5年期证，2人5年且从业且3年董长高管。

1亿两个月风管

3个会计年度连续盈利，每季度客户权益3亿，股东期末净产10亿，；

或股东期末净本10亿，不适用的15亿

十四、报告2

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期公任用董事，监事，高管，5日报告证监派

期公免除董监高时，5天报告证监派

期公免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派

近亲属在期公从事期货交易的，5天报告期公，5天报告证监派

董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期公选人代替履

行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，

期公调整高管分工的5天报告证监派

期公董监高被立案强制的，期公知悉后3天报告证监派

期公对董监高处分的，3天报告证监派

任用/免除董监高，5天报告证监派，兼职的5天报告证监派

离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。审计费用期公承担

辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤销从业资格

向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会协会

证监会指导监督协会的自律管理

协会对从业人员做出惩戒决定之日起10天，报告证监派，在协会网站上公示

从业被调查了处分了，10天向协会报告

协会定期向证监会报告从业人员管理情况

期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前10日报告，将免职理由，履行职责

情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明

首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况

首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监事会

报告

下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：占用挪用保证金，侵害客户权

益，期公资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲

裁，股东干预期货公司正常经营的

首席季度工作报告10天，年度1月20日证监派

期公会员资格，应该收到通知文件起3天，报告证监派

全面与非结算签订、变更、结束结算协议的，3天报告，证监派，期所，期货保证金

安全存管机构

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24.全面定期向证监派报告，非结算会员名单及变化，内部控制制度，风管制度执行情况

25.全面调整非结算结算准备金最低余额的，当日前报告期所，保证金安全存管机构

26.期公每半年想董事会书面报告，说明风管指标具体情况，法人签名，提交全体股东披

露

27.净本/风险资本准备，与上个月变动超过20，书面报告证监派说明，5天全体董事书面

28.期公风管指标达到预警的，当日提交书面报告，说明原因影响，全体董事提交书面报

告

29.证公的股东控制人开户，报告证监派，披露信息

30.证公每半年报告证监派合规检查报告，重大事项2天报告证监派

31.研究分析报告应当制作形成适当的形式，载明期公名称，及其业务资格，研究分析人

员名字，从业证号，制作日期，信息资料的来源，局限性和风险提示

32.期公每月向证监派报告业务信息（投资咨询）

33.期公董监高从业人员，和配偶不得作为本公司资产管理业务客户

34.父母和子女，5天报告证监派，并在本上披露其关系

35.期公的，客户承诺书，风险揭示书，资产管理合同文本，及时报告证监派备案

36.投资非期货品种，5天报告监控中心

37.资产管理投资经理，交易执行，风险控制，岗位相互独立

38.三个岗位，人员变动5天报告证监派

39.期公交易监控制度，监控资产管理账户之间，管理账户与经纪业务客户账户之间，非

期货投资账户之间，对资产管理投资策略及其执行情况，持仓头寸及其比例

并在月度5天证监派，监控中心报告

40.发生下列，资产管理部门向总经理，首席报告：被期所调查，被采取风险措施，调

查，客户提前终止委托。然后期公报告证监派

41.首席的季度和年度报告应该包括资产管理部门

42.期公每天向监控中心报告非期货投资账户的盈亏净值

43.监控中心应及时报告证监派，证监派报告证监会

44.期公，月度7天，年度3个月，报告证监派资产管理业务报告

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