危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位

安全生产标准化评审标准的通知

（安监总管三〔2011〕93号）

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业：

为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕2

3号）和《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔201

1〕4号）精神，进一步促进危险化学品从业单位安全生产标准化工作的规范化、科学化，

根据《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006－2010）》和《危险化学品从业单位安全

生产标准化通用规范（AQ3013－2008）》的要求,国家安全监管总局制定了《危险化学品

从业单位安全生产标准化评审标准》（以下简称《评审标准》），现印发你们,请遵照执

行，并就有关事项通知如下：

一、申请安全生产标准化达标评审的条件

（一)申请安全生产标准化三级企业达标评审的条件。

1。已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可；

2。已开展安全生产标准化工作1年(含）以上，并按规定进行自评，自评得分在80

分（含）以上，且每个A级要素自评得分均在60分（含）以上；

3.至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经

济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。

（二）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件.

1。已通过安全生产标准化三级企业评审并持续运行2年(含）以上，或者安全生产标

准化三级企业评审得分在90分（含)以上，并经市级安全监管部门同意，均可申请安全生

产标准化二级企业评审；

2.从事危险化学品生产、储存、使用（使用危险化学品从事生产并且使用量达到一定

数量的化工企业）、经营活动5年（含）以上且至申请之日前3年内未发生人员死亡的生

产安全事故，或者10人以上重伤事故，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、

泄漏、中毒事故。

（三）申请安全生产标准化一级企业达标评审的条件。

1。已通过安全生产标准化二级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者装备设施

和安全管理达到国内先进水平，经集团公司推荐、省级安全监管部门同意，均可申请一级

企业评审；

2.至申请之日前5年内未发生人员死亡的生产安全事故(含承包商事故），或者10人

以上重伤事故（含承包商事故)，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、

中毒事故（含承包商事故）。

二、工作要求

（一）深入宣传和学习《评审标准》。各地区、各单位要加大《评审标准》宣传贯彻

力度，使各级安全监管人员、评审人员、咨询人员和从业人员准确把握《评审标准》的基

本内容和应用方法；要把宣传贯彻《评审标准》作为危险化学品企业提高安全生产标准化

工作水平的有力工具,以及安全监管部门推动企业落实安全生产主体责任的有效手段。

(二）及时充实完善《评审标准》。考虑到各地区危险化学品安全监管工作的差异性

和特殊性，《评审标准》把最后一个要素设置为开放要素,由各地区结合本地实际进行充

实。各省级安全监管局要根据本地区危险化学品行业特点,将本地区关于安全生产条件尤

其是安全设备设施、工艺条件等方面的有关具体要求纳入其中，形成地方特殊要求。

(三）严格落实《评审标准》。《评审标准》是考核危险化学品企业安全生产标准化

工作水平的统一标准。企业要按照《评审标准》的要求,全面开展安全生产标准化工作。

评审单位和咨询单位要严格按照《评审标准》开展安全生产标准化评审和咨询指导工作，

提高服务质量.各级安全监管人员要依据《评审标准》，对企业进行监管和指导，规范监

管行为。

附件:危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

国家安全生产监督管理总局

二○一一年六月二十日

附件：危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

A级要

素

1法

律、法

规和标

准

(100

分）

(50

分）

B级要

素

1.1法1。企业应建立识别和

律、法获取适用的安全生产

规和标法律、法规、标准及

准的识其他要求的管理制

别和获度，明确责任部门，

取确定获取渠道、方式

和时机,及时识别和获

取，定期更新。

3。及时识别和获取适用2.适用的法律法

的安全生产法律法规和

标准及政府其他有关要

求；

规、标准及政府

其他要求的清单

和文本数据库；

3.未形成清单或文

本数据库，扣5

分；

4。形成法律法规、标准3.定期更新记

及政府其他有关要求的

清单和文本数据库，并

定期更新。

2.企业应将适用的安

全生产法律、法规、

标准及其他要求及时

传达给相关方。

采用适当的方式、方法,查文件：

将适用的安全生产法

律、法规、标准及其他

要求及时传达给相关

方。

2。培训记录、

告知书、宣传材

料。

询问：

相关方是否接收

到企业传达的相

关信息。

1.2法企业应每年至少1次

律、法对适用的安全生产法

规和标律、法规、标准及其

准符合他要求的执行情况进

性评价行符合性评价，消除

违规现象和行为。

（50

分）

2.对评价出的不符合项

进行原因分析,制定整改

计划和措施;

3.对评价出的不符

3。编制符合性评价报

告。

合项未进行原因分

析的，一项扣2

分；未制定整改计

划或整改措施，或

1.每年至少1次对适用

的安全生产法律、法

规、标准及其他有关要

求的执行情况进行符合

性评价；

2。不符合项整

改记录.

告、记录;

查文件:未进行符合性

评价，扣50

1.符合性评价报分（B级要素

否决项）。2.未对所有适用的

法律、法规、标准

及其他有关要求进

行评价,一项扣2

分;

1.未编制符合性评

价报告，扣5分;

1。文件发放记

录；

录.4。未及时更新清单

或文本数据库，扣5

分。

未及时将适用的法

律、法规、标准及

其他要求向相关方

进行传达，一项不

符合扣1分。

2.明确责任部门、获取

渠道、方式;

1。建立识别和获取适用查文件：

的安全生产法律法规、

标准及政府其他有关要

求的管理制度；

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

未明确专门部

门定期识别和

1.识别和获取适获取，扣50

用的安全生产法分（B级要素

律、法规、标准否决项).

及政府其他要求

的制度；

2。法律法规、标准

及政府其他要求未

识别到条款，一项

扣1分;

评审标准

扣分项

1。识别和获取的法

律、法规、标准及

政府其他要求,一项

不符合扣1分；

整改措施不落实，

一项扣2分.

2机构2.1方1.企业应坚持“安全

治理”的安全生产方

（100

分）

（20

分)

针.主要负责人应依据

国家法律法规,结合企

业实际，组织制定文

件化的安全生产方针

和目标.安全生产方针

和目标应满足：

3。安全生产目标应满

（1)形成文件，并得

到所有从业人员的贯

彻和实施；

（2）符合或严于相关

法律法规的要求；

（2)符合或严于相关法

（3）与企业的职业安

全健康风险相适应；

（3）与企业的职业安全

（4)目标予以量化；

（5)公众易于获得。

健康风险相适应；

（4）根据安全生产目标

制定量化的安全生产工

作指标;

（5）应以公众易于获得

的方式发布安全生产目

标.

2。企业应签订各级组

织的安全目标责任

书，确定量化的年度

安全工作目标，并予

以考核。企业各级组

织应制定年度安全工

作计划，以保证年度

安全工作目标的有效

完成。

3.企业及各级组织应制

定切实可行的年度安全

生产工作计划。3。各级组织年

度安全生产工作

计划;

4。安全生产目

标责任书的考核

与奖惩记录。

4。未定期考核，扣

4分;考核与安全生

产目标责任书内容

2。定期考核安全生产目

标完成情况；2.各级组织的安

全生产目标责任

书；3。企业未制定年度

安全生产工作计

划，扣4分；各级

组织未制定年度安

全生产工作计划,缺

一个组织扣2分；

1.将企业年度安全目标

分解到各级组织（包括

各个管理部门、车间、

班组），签订安全生产

目标责任书；

1。企业的年度

查文件：未签订各级组

织的安全目标

安全生产目标和分（B级要素

安全生产工作计否决项）。

划;

2.安全生产目标责

任书内容与本组织

的安全生产职责不

符，扣1分；

1。每缺一个组织的

安全生产目标责任

律法规的要求；

（1）形成文件,并得到

所有从业人员的贯彻和

实施；

安全生产方针和

安全生产目标告

知情况。

5。发布安全生产目

标的方式不符合公

众易于获得的要

求，扣2分。

现场检查：

足：

符合企业实际的、文件

化的年度安全生产目

标；

抽查从业人员是

否知道本企业安

全生产方针和安

全生产目标。4．没有制定安全生

产工作指标或指标

未进行量化，扣2

分；

询问：

1.主要负责人组织制定

符合本企业实际的、文

查文件：未制定安全生

产方针或年度

2.安全生产目标不

满足标准要求，一

项不符合扣1分；

3。从业人员不了解

安全生产方针或安

全生产目标,1人次

扣1分；

年度安全生产目标，扣20分

2。主要负责人组织制定标.（B级要素否

决项）。

1。缺一项扣2分；

和职责针目标第一,预防为主，综合

件化的安全生产方针；安全生产方针，安全生产目

责任书，扣20书，扣2分；

询问：

1.主要负责人及

各级组织负责人

是否了解各自安

全生产目标；

不符，扣2分；

5.未落实安全生产

目标考核奖惩，扣2

分；

6.有关人员不了解

2。抽查从业人

员是否了解本组

织的安全生产目

标。

2.2负1。企业主要负责人是

责人

（20

分)

本单位安全生产的第

一责任人,应全面负责

安全生产工作，落实

安全生产基础和基层

工作。

2。主要负责人对本单位

的危险化学品安全管理

工作全面负责，落实安

全生产基础与基层工

作。

1.主要负责人的

安全生产职责；

2。对本单位的

危险化学品安全

管理工作情况；

3.本单位安全生

产基础和基层工

作情况和做法。

2.企业主要负责人应

组织实施安全标准化,

建设企业安全文化。

2.制定安全生产标准化

实施方案，明确实施时

间、计划、责任部门和

责任人；2.主要负责人组

织和参与安全生

3。制定安全文化建设计产标准化建设的

划或方案；记录;

3。安全文化建

设计划或方案。

二级企业应初步形成安

全文化体系。

安全文化体系有未初步形成安

关文件。

询问:

主要负责人及有

全文化体系，

扣100分(A级

要素否决

项)。

查文件：二级企业

1。主要负责人组织开展查文件：

安全生产标准化建设;

1。查企业安全

生产标准化实施

方案；

询问：

1.明确企业主要负责人

是安全生产第一责任

人；安全生产责任

制。

查文件：未明确第一责

任人,或不符

本组织的安全生产

目标,1人次扣1

分。

主要负责人对本单

位的危险化学品安

合规定，扣20全管理工作情况、

分(B级要素否对安全生产基础管

决项）。理工作情况不清

楚，扣5分.

1。安全生产标准化

实施方案内容，一

项不符合扣2分；

2.无主要负责人组

织或参与安全生产

标准化记录，扣3

分；

3.未制定安全文化

建设计划或方案，

扣2分。

关人员对安全文

化内容掌握情

况.

一级企业有效运行安全

文化体系。

关文件；

询问:

主要负责人及有

关人员对安全文

化内容掌握情

况。

现场检查:

现场检查安全文

化运行效果。

3.企业主要负责人应

作出明确的、公开

的、文件化的安全承

诺,并确保安全承诺转

变为必需的资源支

持。

全生产标准化所需的资

金、人员、时间、设备

设施等资源.

2。资源配备文

件及使用记录。

询问：

3.资源支持、配备

1。主要负责人

如何提供资源支

持；

4。从业人员不清楚

2.从业人员是否

知道主要负责人

的安全承诺。

现场检查：

安全承诺告知情

况。

4.企业主要负责人应

定期组织召开安全生

产委员会或领导小组

会议(以下简称安委

会）.

主要负责人定期组织召

开安委会会议，或定期

听取安全生产工作情况

汇报，了解安全生产状

况,解决安全生产问题。

2。安全生产工

作汇报资料。

2.未形成会议记录

或纪要，扣2分；

1.查安委会会议

记录或纪要;

查文件：1。主要负责人未定

期召开安委会会议

或听取汇报,扣10

分；

主要负责人的安全

承诺，1人次扣1

分。

不充分，一项不符

合扣2分；

1.安全承诺的内容应明

确、公开、文件化；

1.主要负责人安

2。主要负责人应确保安全承诺书；

2.安全承诺未明

确、公开、文件

化，一项不符合扣2

分；

查文件：1.主要负责人未作

出安全承诺，扣10

分；

查文件：一级企业未有

效运行安全文

安全文化体系有化体系，扣10

0分(A级要素

否决项）。

询问:

主要负责人听取

安全生产工作汇

报的情况。

5.1。落实领导干部带班制查文件:

度；

2．主要负责人要对领导制度；

干部带班负全责.

2.领导干部带班

记录及考核记

录。

询问：

主要负责人等有

关负责人了解和

执行带班制度的

情况。

2.3职1.企业应制定安委会

责

（30

分）

询问:

各管理部门及基

层单位负责人是

否清楚本部门安

全职责。

和管理部门的安全职

责.

制定安委会和各管理部

门及基层单位的安全职

责。安全生产责任制

文件及内容.

查文件：

未实施领导干

3。安全生产问题未

及时解决，一项不

符合扣2分。

1.领导干部无故不

2分；

2。带班记录一项不

符合扣1分；

3。未按规定进行领

导带班制度执行情

况考核，扣2分;

4。主要负责人不清

楚领导干部带班情

况，扣2分。

部带班，扣20参加带班，1人次扣

1.领导干部带班分（B级要素

否决项）。

1.缺少一个管理部

门或基层单位的安

全职责，扣2分；

2.安全生产责任制

内容与部门安全职

责不符合，一项扣2

分；

3。主要负责人不清

楚安委会安全职

责，扣10分;

4。有关人员不了解

本部门安全职责，1

人次扣2分。

5.缺少安委会的安

全职责，扣10分。

2.企业应制定主要负

责人、各级管理人员

和从业人员的安全职

责.

1。明确主要负责人安全查文件：

职责，对《安全生产

法》规定的主要负责人

安全职责进行细化;

2.明确各级管理人员的

安全职责,做到“一岗一

责"；1。主要负责人

安全生产责任

制。

询问：

1。未建立安

全生产责任

制，扣100分

（A级要素否

决项）；

2.主要负责人

对其安全职责

1。安全职责与其所

在岗位职责不符

合，一项扣2分；

2.其他人员对其安

全职责不清楚，1人

次扣2分.

是否了解《安全不清楚，扣30

3。明确从业人员安全职生产法》规定的分（B级要素

责，做到“一岗一

责”。

安全职责和细化否决项）。

后的安全职责内

容;

2．各级管理人

员、从业人员对

各自职责是否清

楚。

3。企业应建立安全生

产责任制考核机制，

对各级管理部门、管

理人员及从业人员安

全职责的履行情况和

安全生产责任制的实

现情况进行定期考核,

予以奖惩。

1。建立安全生产责任制查文件：

考核机制；

2.对企业负责人、各级

管理部门、管理人员及

从业人员安全生产责任

制进行定期考核，予以

奖惩。

2。考核、奖惩

决定文件，及奖

惩兑现情况.

现场检查:

财务记录、行政

文件。

制考核制度；

未建立安全责

任制考核机

未按考核制度对企

业负责人、各级管

理部门和从业人员

的安全责任制进行

定期考核,予以奖

惩,一项不符合扣2

分。

1.安全生产责任制，扣30分

（B级要素否

决项).

二级企业建立了健全的

安全生产责任制和安全

生产规章制度体系，并

能够持续改进。

查文件：不符合，扣10

0分（A级要

安全生产责任制素否决项）。

和安全生产规章

制度文件.

2。4

构

（20

分)

1。企业应设置安委

部门或配备专职安全

生产管理人员,并按规

定配备注册安全工程

师。

1。设置安委会；查文件：未设置安委

会、安全生产

管理部门或配

1。专职安全管理人

员配备不符合要

求，一项扣2分；

组织机会,设置安全生产管理

2。设置安全管理机构或1。安委会、安

安全生产管理机构要具

全生产管理人员应不少

于企业员工总数的2％

配备1人），要具备化

工或安全管理相关专业

中专以上学历，有从事

化工生产相关工作2年

以上经历;

3.安全生产管理

人员的学历、工

作经历。

2。注册安全工

文件。

配备专职安全管理人员.全生产管理部门备专职安全管

或专职安全管理理人员,扣1002。未按规定配备注

册安全工程师，或

未按规定委托中介

机构，扣2分;

3。注册安全工程师

不具有化工安全生

产经历，扣1分。

否决项).

备相对独立职能.专职安人员配备文件.分（A级要素

（不足50人的企业至少程师配备或委托

3。按规定配备注册安全4。与提供安全

工程师,且至少有一名具生产管理服务的

有3年化工安全生产经

历；或委托安全生产中

介机构选派注册安全工

程师提供安全生产管理

服务.

中介机构签订的

协议(合同）.

2。企业应根据生产经

营规模大小，设置相

应的管理部门。

1。根据生产经营规模设查文件：

置相应管理部门；

1。管理部门设

2。生产、储存剧毒化学置文件；

品、易危险化学品

的单位，应当设置治安

保卫机构，配备专职治

安保卫人员.

2。治安保卫部

门设置及专职治

安保卫人员配置

文件。

1.机构设置与企业

生产经营规模不符,

扣2分；

2。未设置治安保卫

机构或配备专职治

安保卫人员，一项

扣1分。

3。企业应建立、健全

从安委会到基层班组

建立从安全生产委员会

到管理部门、车间、基

查文件：

1。建立安全生

部门、车间、基

层班组的安全生

产管理网络的文

件。

询问：

有关人员是否了

解安全生产管理

网络构成。

1.未建立安全生产

管理网络，扣2

分。

2。安全生产管理网

络中每缺1个单位

或1个单位未明确

安全管理人员，一

项扣2分；

3.有关人员不清楚

安全生产管理网络

构成，1人次扣1

分。

的安全生产管理网络.层班组的安全生产管理

责安全生产的人员。

网络,各级机构要配备负产委员会、管理

2.5安1。企业应依据国家、

全生产当地政府的有关安全

投入

（10

分)

生产费用提取规定，

自行提取安全生产费

用，专项用于安全生

产。

2.企业应按照规定的

安全生产费用使用范

围，合理使用安全生

产费用，建立安全生

产费用台账。

根据国家及当地政府规

定,建立和落实安全生产

费用管理制度，确保安

全生产需要。

查文件:未按有关规定

投入安全生产

安全生产费用管理

制度内容不符合有

关规定，一项扣1安全生产费用管费用，扣10

理制度.

决项）。

分(B级要素否分。

1。按照国家及地方规定查文件：

合理使用安全生产费

用；

2。建立安全生产费用台

帐，载明安全生产费用

使用情况。

2。安全生产费

用台帐。

询问：

安全生产费用管

理部门对安全生

产费用使用情

况。

现场检查：

安全生产费用使

用情况与台帐记

录是否符合。

1。安全生产费

用管理制度；

1.未规定安全生产

费用使用范围,扣5

分；

2.未建立安全生产

费用台帐，扣2

分；

3.安全生产费用台

帐内容与规定要求

不符，一项扣1

分；

4。安全生产费用使

用情况与台帐记录

不符,一项扣1分。

3.企业应依法参加工

伤保险或安全责任

险，为从业人员缴纳

保险费。

依法参加工伤保险，为

全体从业人员缴纳保险

费。

查文件:

企业为从业人员

交纳保险凭证。

未参加工伤社会保

险，扣5分；每漏

缴工伤保险费1人

次扣1分。

实行全员安全风险抵押

金制度或安全责任保

险。

查文件:

风险抵押金或安

全责任保险考核

记录。

未考核兑现,扣2

分。

3风险

管理

(100

分）

3。11。企业应组织制定风1。制定风险评价管理制查文件：

度,并明确风险评价的目

的、范围、频次、准则

及工作程序；

风险评价管理制

度，各部门和有

关人员的职责与

1。未制定风险评价

管理制度,或未明确

风险评价的目的、

频次、准则及工作

程序，一项不符合

扣1分；

2.未明确各部门及

有关人员的职责和

任务,一项不符合扣

1分；

3。企业负责人没有

范围与险评价管理制度，明

评价方确风险评价的目的、

法

（10

范围和准则.

2。明确各部门及有关人任务。

员在开展风险评价过程

中的职责和任务。询问：

1.企业负责人组

分)

织开展风险评价

工作的情况；

2。从业人员是组织开展风险评价

工作，或不了解风

险评价工作情况，

一项不符合扣2

分；

否了解风险评价

制度的有关内

容。

4。从业人员不了解

风险评价制度内

容，1人次扣1分。

2。企业风险评价的范

围应包括：

(1）规划、设计和建

设、投产、运行等阶

段；

(2）常规和非常规活

动；

(3）事故及潜在的紧

急情况；

（4）所有进入作业场

所人员的活动；

2.风险评价管理

制度。

风险评价范围满足标准

要求。

1.风险评价记

录；

查文件:风险评价范围不符

合标准要求，一项

扣1分。

（5）原材料、产品的

运输和使用过程；

（6）作业场所的设

施、设备、车辆、安

全防护用品；

(7）丢弃、废弃、拆

除与处置；

（8）企业周围环境;

（9）气候、地震及其

他自然灾害等。

3。企业可根据需要，

选择科学、有效、可

行的风险评价方法。

常用的评价方法有：

（1）工作危害分析

（JHA）；

(2）安全检查表分析

（SCL）；

（3）预危险性分析

（PHA)；

（4)危险与可操作性

分析（HAZOP）;

（5）失效模式与影响

分析（FMEA）；

（6）故障树分析（FT

A）;

（7）事件树分析（ET

A）；

(8）作业条件危险性

分析（LEC)等方法。

4.企业应依据以下内

容制定风险评价准

则：

2.评价准则应符合有关

1）有关安全生产法标准规范规定;

3。评价准则应包括事件

2）设计规范、技术标发生可能性、严重性的

律、法规；

1。根据企业的实际情况查文件：

制定风险评价准则;

风险管理制度、

风险评价准则和

相关取值标准的

内容。

2.风险评价准则不

符合标准规定，一

项扣1分。

1。未根据实际制定

风险评价准则,扣2

分；

险性工艺进行危险、有

害因素识别和风险评

价；

3.选用的风险评

价方法。

1。可选用JHA法对作业查文件:

活动、SCL法对设备设

施(安全生产条件）进行1.风险管理制

危险、有害因素识别和

风险评价；

2.风险评价记

2。可选用HAZOP法对危录；

度；

2.有关人员不清楚

或未掌握选定的风

险评价方法，1人次

扣1分。

1.未规定选用何种

风险评价方法,扣2

分；

3。选用其他方法对相关询问：

方面进行危险、有害因

素识别和风险评价。

有关人员对风险

评价方法的掌握

和运用情况.

准；

3）企业的安全管理标

准、技术标准；

4)企业的安全生产方

取值标准以及风险等级

的评定标准.

3.风险评价涉及的

事件发生可能性、

严重性的取值标准

不明确,或风险等级

评定标准不明确,一

项扣2分。

针和目标等.

3。21。企业应依据风险评

价准则，选定合适的

风险评评价方法，定期和及

价

（10

分）

时对作业活动和设备

设施进行危险、有害

因素识别和风险评

价。企业在进行风险

评价时,应从影响人、

财产和环境等三个方

面的可能性和严重程

度分析。

3.从影响人、财产和环

境等三个方面的可能性

和严重性进行评价。3.风险评价报

告。

现场检查：

从业人员参与风

险评价活动的情

况。

2.企业各级管理人员1.厂级评价组织应有企

业负责人参加；

1.各级机构组织

2。车间级评价组织应有开展风险评价的

车间负责人参加；

3.所有从业人员应参与

有关文件;

2.风险分析记

告；

2。各级管理人员及

从业人员未参与风

险评价工作,1人次

扣1分.风险评价和风险控制。录、风险评价报

查文件：1。没有组织开展风

险评价的文件，一

项扣2分；

机，开展危险、有害因

素辨识、风险评价；

2。风险评价记

录；

1。建立作业活动清单和查文件：

设备、设施清单；

1。作业活动清

清单;

未按规定的频

次和时机开展

风险评价，扣

素否决项).

2.危险、有害因素

识别、评价不全面

或不正确，一项扣1

分。

1。未建立作业活动

清单、设备设施清

单，每一项不符合

扣1分；2。根据规定的频次和时单、设备、设施10分(B级要

应参与风险评价工

作，鼓励从业人员积

极参与风险评价和风

险控制。

3。风险评价有

询问：

有关企业负责人

3.31。企业应根据风险评

价结果及经营运行情

风险控况等，确定不可接受

制的风险,制定并落实控

制措施,将风险尤其是2.结合实际情况，确定

1.根据风险评价的结

果，建立重大风险清

单；1.重大风险清

单;

及从业人员是否

参与风险评价工

作。

查文件：未将重大风险

降到可以接受

的程度，扣15

分（B级否决

项)。

2。风险控制措施缺

乏针对性、可操作

1.未建立重大风险

清单，扣1分;

关会议记录或纪

要.

(15

分)

重大风险控制在可以

接受的程度。企业在

选择风险控制措施

时：

优先顺序，制定措施消

以接受的程度；

2。风险控制措性和可靠性，一项

扣1分。减风险,将风险控制在可施;

3.风险评价记

3.风险控制措施符合标录，风险评价报

告。

现场检查：

重大风险控制措

施现场落实情

况。

准要求。1）应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

⑶培训教育措施;

⑷个体防护措施。

3.41。企业应对风险评价

出的隐患项目，下达

隐患排隐患治理通知，限期

查与治治理，做到定治理措

理(20

分）

施、定负责人、定资

金来源、定治理期限.

企业应建立隐患治理

台账.

2.企业应将风险评价

的结果及所采取的控

制措施对从业人员进

行宣传、培训，使其

熟悉工作岗位和作业

环境中存在的危险、

有害因素，掌握、落

实应采取的控制措施.

1.制定风险管理培训计

划；

查文件:

1。风险管理培

1.没有风险管理培

训教育计划，或培

训教育记录缺少风

险评价内容，一项

扣2分；

2。按计划开展宣传、培训教育计划;

训。

2。风险管理培

训教育记录.

询问：

从业人员是否知

道本岗位的危

险、有害因素及

应采取的控制措

施。

1。建立隐患治理台账；查文件：

2.对查出的每个隐患都

下达隐患治理通知，明

确责任人、治理时限；

2.隐患治理台

3.重大隐患项目做到整

改措施、责任、资金、

时限和预案“五到

位”；

3。隐患治理记

录；

账；

1。隐患治理制

度；

2。从业人员不了解

本岗位风险及其控

制措施，1人次扣2

分。

1.未建立隐患治理

台账，扣5分；

2。未向相关部门下

达隐患治理通知，

一项扣2分；

3.通知内容不符合

要求，一项扣1

分；

4.重大隐患项目未

做到“五到位”，

4.按期完成隐患治理。4。重大隐患治

理工作“五到位

4.企业对不具备整改

条件的重大事故隐

患，必须采取防范措

施,并纳入计划，限期

解决或停产。

2.企业应对确定的重

大隐患项目建立档

"落实情况.一项扣1分；

5。隐患项目未按期

治理，一项扣5

分。

建立重大隐患项目档

案，包括隐患名称、标

查文件:

重大隐患项目档

案。

1.未建立重大隐患

项目档案，扣5

分；

2。档案内容不全，

案，档案内容应包括:准要求内容及“五到

位”等内容.

(1)评价报告与技术结

论；

(2）评审意见；

(3)隐患治理方案，包

括资金概预算情况等;

（4）治理时间表和责

任人；

（5）竣工验收报告；

(6)备案文件.

3.企业无力解决的重

大事故隐患，除应书

面向企业直接主管部

门和当地政府报告

外，应采取有效防范

措施。

2.书面向主管部门和当

地政府、安全监管部门

报告，报告要说明无力

解决的原因和采取的防

范措施。

1.不具备整改条件的重

大事故隐患，必须采取

防范措施;

2.纳入隐患整改计划，

限期解决或停产；

3。书面向主管部门和当

地政府、安全监管部门

报告，报告要说明不具

备整改条件的原因、整

改计划和防范措施等。

1.暂时无力解决的重大

事故隐患，应制定并落

实有效的防范措施;

缺一项扣2分。

查文件：未书面向主管

部门和当地政

未采取有效防范措

施，扣5分.

1.重大事故隐患府、安全监管

的防范措施；部门报告扣20

分（B级要素

2。书面报告。否决项）。

查文件：1．不具备整

改条件的重大

1.重大事故隐患事故隐患，未

的防范措施；

2。隐患整改计

划。

采取防范措

施，或未纳入

计划,或未限

期解决或停

产,一项不符

合扣20分(B

级要素否决

项）；

2．未书面向

主管部门和当

地政府、安全

监管部门报告

扣20分(B级

2.对毒性气体、剧毒液

体和易燃气体等重点设

施应设置紧急切断装

置；

1。重大危险源

安全监控报警系

统,重要参数远

3。毒性气体应设置泄漏传和连续记录、

物紧急处置装置，独立视频监控系统

现场检查:

2。企业应按照有关规

定对重大危险源设置

安全监控报警系统。

一级企业建立安全生产

预警预报体系.

报体系有关文

件。

现场检查:

现场检查体系运

行情况.

3。5

险源

（20

分）

1.企业应按照GB182181。按照GB18218辨识并查文件:

确定重大危险源；

1。重大危险源

包括：辨识、分级记

录；重大危险源基本特

征表；区域位置图、平

面布置图、工艺流程图

和主要设备一览表；重

大危险源安全管理制度

及安全操作规程；安全

监测监控系统、措施说

明；事故应急预案；安

全评价报告或安全评估

报告.

1。重大危险源涉及的压查文件：

力、温度、液位、泄漏

报警等重要参数的测量安全监控报警设

要有远传和连续记录；施台账。

3。重大危险源

档案.

2．安全评价报

告；

和执行情况;

源,建立重大危险源档

案。

要素否决

项）.

二级企业符合本要素要

求，不得失分，不存在

重大隐患。

件.

现场检查：

现场检查是否存

在重大隐患.

查文件：一级企业未建

立安全预警预

安全生产预警预

报体系，扣10

0分（A级要

素否决项)。

查文件:二级企业本要

素若失分，或

本要素涉及的文存在重大隐

患，扣100分

（A级要素否

决项）。

未建立重大危

险源管理制

度,或未辨

1。每遗漏一处扣5

分；

2。未建立重大危险

重大危辨识并确定重大危险

2.建立重大危险源档案,管理制度的建立识、确定重大

0分（A级要

素否决项）。

危险源，扣10源档案，扣5分；

3。档案内容，每遗

漏一项或一项不符

合扣1分。

告或安全评估报

1.未按有关规定设

置安全监控报警系

统，一项不符合扣2

分；安全监测监控

报警系统不符合国

家标准或行业标准,

一项不符合扣2

分；

2.毒性气体、剧毒

液体和易燃气体等

重点设施未设置紧

的安全仪表系统;

4.设置必要的视频监控

系统。

等；

2。毒性气体、

剧毒液体和易燃

气体等重点设施

紧急切断装置;

3。毒性气体泄

急切断装置扣2分;

3。毒性气体未设置

泄漏物紧急处置装

置及独立的安全仪

表系统,一项不符合

扣2分。

2。按国家有关规定进行

5。企业应制定重大危

险源应急救援预案,配

备必要的救援器材、

次重大危险源应急救

援预案演练。

险特性配备必要的救援

器材、装备；

3.涉及吸入性有毒、有

害气体的重大危险源，

应配备便携式浓度检测

设备、空气呼吸器、化

学防护服、堵漏器材

1.按要求编制重大危险

源应急救援预案；

定期检测、检验，取得

检验合格证。

4.企业应对重大危险

源的设备、设施定期

检查、检验，并做好

记录。

1.定期检查、维护重大

危险源的设备、设施,包

括检测仪表、附属设备

及配件；

3.企业应按照国家有

关规定，定期对重大

危险源进行安全评

估。

行安全评估。

漏物紧急处置装

置及安全仪表系

统

1。建立、明确定期评估查文件:

的时限和要求等；

1。重大危险源

2。定期对重大危险源进定期评估制；

2．未按要求定期评

2.定期安全评估

报告。

3.无重大危险源安

全评估报告，扣2

分.

查文件:重大危险源有

重大事故隐

1.重大危险源的患，且未采取

设备、设施定期安全防范措施

检查记录；的,扣100

分，（A级要

检验报告或检验

合格证。

现场检查：

重大危险源的设

备、设施的完整

性和有效性。

查文件:

1。重大危险源

3.无检验报告或检

验合格证，1份扣2

分。

4.设备、设施完整

性或有效性一处不

符合，扣2分。

1.没有重大危险源

应急救援预案，扣2

分;

2。救援器材装备不

2.重大危险源应

急预案演练记

录；

3。从业人员对应急

3.应急救援器材

台账。

救援预案不清楚，1

人次扣2分。

符合要求，一项扣2

分；

2。未定期检验,1台

次扣2分；检验不

合格仍在使用，扣2

1。未定期检查、维

护，扣2分;

估,扣10分；

1。未建立重大危险

源定期评估制度或

要求，扣10分;

2.设备、设施的

素否决项）。分;

装备，每年至少进行12。根据重大危险源的危应急救援预案；

等；询问：

4。涉及剧毒气体的的重抽查有关人员对

大危险源，应配备两套

以上气密性化学防护

服；

5。重大危险源应急救援

应急救援预案的

掌握情况、对应

急援救器材、装

备使用情况.

预案演练按规定频次进

行。

现场检查：

应急救援器材、

装备的现场状

况.

6.企业应将重大危险

源及相关安全措施、

应急措施报送当地县

级以上人民政府安全

生产监督管理部门和

有关部门备案。

7.企业重大危险源的

防护距离应满足国家

标准或规定.不符合国

家标准或规定的，应

采取切实可行的防范

措施，并在规定期限

内进行整改。

1。危险化学品的生产装查文件:

置和储存危险化学品数

量构成重大危险源的储

存设施的防护距离应满

足国家规定要求；

2。重大危险源

2.防护距离不符合国家

可行的防范措施，并在

规定期限内进行整改.

防护距离存在问

措施，包括防范

措施.

现场检查：

1。重大危险源

防护距离不符

合规定要求，

且无防范措

分（B级要素

否决项）；

安全评估报告;施，一处扣20

2。未按期整改或防

范措施不落实，一

项扣4分.

1.整改计划、措施

不符合要求,一项扣

2分；

重大危险源及相关安全

措施、应急措施形成报

告，报所在地县级人民

政府安全生产监管部门

和有关部门备案。

备案资料。

查文件：未备案或备案内容

不符合要求,一项扣

2分。

规定要求的,应采取切实题的整改计划、

1。重大危险源

2。重大危险源

3。61.企业应严格执行变

更管理制度，履行下

变更列变更程序：

（1）变更申请：按要

（10（1）变更申请：按

表，由专人进行管

求填写变更申请表,由专

人进行管理;2.变更管理记分）要求填写变更申请

防范措施的落实

情况。

二级企业应符合本要素

要求,不得失分.

按照以上评审方若失分，扣10

法。0分（A级要

素否决项）.

严格履行以下变更程序

及要求：

1.变更管理制

度；2.履行变更程序过

程，一项不符合扣2

分；

查文件:1.未按程序实施变

更，一项扣5分；

现场测量防护距

离；

理；

（2）变更审批：变

更申请表应逐级上报

主管部门,并按管理权

限报主管领导审批;

（3)变更实施：变更

（2）变更审批：变更

申请表应逐级上报主管

部门，并按管理权限报

主管领导审批；

录.

现场检查:

查看变更实施现

3。变更实施现场一

项不符合,扣2分.

（3）变更实施：变更

批准后，由主管部门负

责实施。不经过审查和

批准，任何临时性的变

更都不得超过原批准范

围和期限;

（4）变更验收:变更实

施结束后，变更主管部

门应对变更的实施情况

进行验收，形成报告,并

及时将变更结果通知相

关部门和有关人员。

场。

3。7

批准后,由主管部门负

责实施.不经过审查和

批准，任何临时性的

变更都不得超过原批

准范围和期限；

（4）变更验收:变更

实施结束后，变更主

管部门应对变更的实

施情况进行验收，形

成报告，并及时将变

更结果通知相关部门

和有关人员。

2.企业应对变更过程

产生的风险进行分析

和控制。

1.对每项变更过程产生

的风险都进行分析，制

定控制措施；

2.变更实施过程中，认

真落实风险控制措施.

查文件：

1.变更的风险分

析记录；

2。变更风险的

控制措施。

3。变更实施验

收报告。

对变更过程的风险

未进行分析或控制

措施不落实，一项

不符合扣2分。

1.企业应适时组织风非常规活动及危险性作

业实施前，应识别危

险、有害因素，排查隐

查文件：

1.风险评价记录

或报告;

2。作业许可

证。

未按规定进行危

险、有害因素识

别，一项扣2分；

识别不充分,一项不

符合扣1分。

风险信险评价工作,识别与生

息更新产经营活动有关的危

（10

分)

险、有害因素和隐患.患。

2。企业应定期评审或

检查风险评价结果和

风险控制效果。

每年评审或检查风险评

价结果和风险控制效

果。

查文件:

年度评审或检查

报告，或者评审

记录.

未定期对风险评价

结果和风险控制效

果进行评审或检

查，扣2分。

3。企业应在下列情形

发生时及时进行风险

评价：

在标准规定情形发生

时，应及时进行风险评

价。

查文件：

风险评价报告、

记录。

未及时进行风险评

价，一项不符合扣2

分。

1)新的或变更的法律

法规或其他要求；

2）操作条件变化或工

艺改变；

3)技术改造项目；

4）有对事件、事故或

其他信息的新认识；

5)组织机构发生大的

4管理

制度

(100

分)

(40

4。1

调整。

3。8企业应严格执行供应

商管理制度,对供应商

供应商资格预审、选用和续

用等过程进行管理，

（5

并定期识别与采购有

2.对供应商资格预审、

选用、续用进行管理；2.合格供应商名

录、档案；

3.定期识别与采购有关

的风险。3。供应商选

用、续用、评价

记录；

4.与采购有关的

风险信息。

3.未定期识别与采

购有关的风险，1次

扣2分。

分）关的风险。

1。建立供应商名录、档查文件:

案(包括资格预审、业绩

评价等资料）；1.供应商管理制

度;

2。未对供应商进行

规范管理,一项不符

合扣1分；

1.未建立合格供应

商名录、档案,一项

扣2分；

1.企业应制定健全的1。通过识别和评估，将查文件：

适用于本企业的有关法

律法规和有关标准规定

转化为企业安全生产规

章制度或安全操作规程

的具体内容，并严格落

实；

2.企业安全生产

2.安全生产规章制度内

容应符合标准要求；

3.明确责任部门、职

责、工作要求；

有关人员对法

4.安全生产规章制度应

具有可操作性；

5。除制定《通用规范》

要求的规章制度以外，

1.未制定动火

作业管理制度

1。未将法律法规的

有关规定和标准的

有关要求转化为企

业安全生产规章制

度或安全操作规程

的具体内容，一项

不符合扣2分；

2。责任部门、职

责、工作要求、可

操作性等内容,一项

不符合扣1分;

3。缺少相关内容的

管理制度,一项扣2

分；

4.有关人员不清楚

法律、法规和标准

安全生安全生产规章制度，

产规章至少包括下列内容：

制度

(1)安全生产职责;

分）（2）识别和获取适用

的安全生产法律法

规、标准及其他要

求；

(3）安全生产会议管

理;

（4）安全生产费用；

(5）安全生产奖惩管

1.适用的法律法或进入受限空

规和标准、规章间管理制度，

制度和安全操作扣100分（A

规程清单。级要素否决

项）；

规章制度签发文2.未制定以下

件。

询问：

规章制度之

一,扣40分

（B级要素否

决项）:

律、法规和标准变更管理、风

规范的了解、掌险管理、隐患

握情况。排查治理、临

时用电作业、

高处作业、起

理;

（6）管理制度评审和

修订；

还应制定包括以下内容

的规章制度：工艺管

理、开停车管理、设备

管理、建（构)筑物管

理、电气管理、公用工

现场检查：重吊装作业、

破土作业、断

规范的相关要求，1

人次扣2分;

5。现场发现有未执

行和落实法律法规

和标准,或企业安全

生产管理制度或操

作规程的现象，按

相关要素评审标准

扣分，没有评审标

准的，一项不符合

扣2分；

6。企业安全生产规

章制度未按规定审

定或签发,一项扣5

分。

法律、法规和标路作业、设备

准的遵守情况。检维修作业、

抽堵盲板作业

管理制度及文

件档案管理制

度。.

（7)安全培训教育；程管理、易管理、

危险化学品输送管道定

（8）特种作业人员管

理;

（9）管理部门、基层

班组安全活动管理；

6.企业主要负责人应组

织审定并签发安全生产

（10）风险评价；规章制度。

期巡线制度、领导干部

带班、厂区交通安全、

文件、档案管理制度等.

(11）隐患排查治理;

（12）重大危险源管

理；

（13）变更管理；

(14)事故管理；

（15）防火、防爆管

理，包括禁烟管理；

（16）消防管理；

（17)仓库、罐区安全

管理；

（18）关键装置、重

点部位安全管理；

（19）生产设施管

理，包括安全设施、

特种设备等管理；

（20）监视和测量设

备管理；

（21）安全作业管

理，包括动火作业、

进入受限空间作业、

临时用电作业、高处

作业、起重吊装作

业、破土作业、断路

作业、设备检维修作

业、高温作业、抽堵

盲板作业管理等；

(22）危险化学品安全

管理，包括剧毒化学

品安全管理及危险化

学品储存、出入库、

运输、装卸等;

（23)检维修管理；

（24）生产设施拆除

和报废管理；

（25）承包商管理；

（26）供应商管理；

（27）职业卫生管理,

包括防尘、防毒管

理；

(28）劳动防护用品

（具）和保健品管理;

（29）作业场所职业

危害因素检测管理；

（30）应急救援管

理；

（31）安全检查管理;

（32)自评.

2.企业应将安全生产

规章制度发放到有关

的工作岗位。

将安全生产规章制度发

放到有关的工作岗位。

文件发放记录。

现场检查：

工作岗位是否有

有效的规章制

度。

4.2操1.企业应根据生产工

作规程艺、技术、设备设施

特点和原材料、辅助

（40

分）

材料、产品的危险性,

编制操作规程，并发

放到相关岗位。

3.企业主要负责人或其

2.发放到相关岗位；

2。文件发放记

1.以危险、有害因素分

析为依据,编制岗位操作

规程；1。岗位操作规

程；

查文件：有岗位未编制

操作规程，或

岗位无法提供

操作规程,扣42。安全操作规程未

0分(B级要素

否决项）.

按规定审定或签

发，一项扣5分。

1。操作规程内容一

项不符合扣1分。

查文件：一项不符合扣2分.

指定的技术负责人审定

并签发操作规程.

录。

3.操作规程签发

文件。

现场检查:

抽查岗位是否有

有效的岗位操作

规程.

2.企业应在新工艺、

新技术、新装置、新

产品投产或投用前，

组织编制新的操作规

程.

4.3修1.企业应明确评审和

订

（20

分）

修订安全生产规章制

度和操作规程的时机

和频次，定期进行评

审和修订，确保其有

效性和适用性。在发

生以下情况时,应及时

对相关的规章制度或

操作规程进行评审、

修订：

（1）当国家安全生产

法律、法规、规程、

标准废止、修订或新

颁布时；

（2)当企业归属、体

制、规模发生重大变

化时；

(3）当生产设施新

建、扩建、改建时；

（4）当工艺、技术路

线和装置设备发生变

更时；

(5)当上级安全监督部

门提出相关整改意见

时;

(6）当安全检查、风

险评价过程中发现涉

及到规章制度层面的

新工艺、新技术、新装

置、新产品投产或投用

前，应组织编制新的操

作规程.

查文件：投产或投用前

未编制操作规

新项目的操作规程,扣40分

程.（B级要素否

决项）。

1。规定安全生产规章制查文件：

度和操作规程评审、修

订的时机和频次;

2。安全生产规章制度、

安全操作规程至少每3

年评审和修订一次；

3。按规定进行评审和修

订；

4。在发生有关情况时，

应及时评审、修订相关

的规章制度或操作规

程。

3.评审和修订记

录.

2.安全生产规章

制度、操作规

程；

1.管理制度评审

和修订制度；

1.未规定评审和修

订时机和频次，或

规定的内容不符合

要求，扣3分；

2。未按规定评审和

修订扣3分，漏评

审一项制度扣1分.

问题时；

(7)当分析重大事故和

重复事故原因,发现制

度性因素时;

（8)其他相关事项。

2.企业应组织相关管

理人员、技术人员、

操作人员和工会代表

参加安全生产规章制

度和操作规程评审和

修订，注明生效日期.

2.修订的安全生产规章

制度和操作规程应注明

生效日期。

3.发布修订的安

全生产规章制度

或操作规程的文

件。

3.企业应保证使用最

新有效版本的安全生

产规章制度和操作规

程。

企业现行安全生产规章

制度和操作规程是最新

有效的版本。发布最新版本安

全生产规章制度

或操作规程的文

件发放记录。

现场检查：

部门、岗位使用

的安全生产规章

制度和操作规程

是否是最新、有

效版本。

5培训

教育

（100

分）（20

分）

5.1培1.企业应严格执行安

训教育全培训教育制度,依据

管理国家、地方及行业规

定和岗位需要，制定

适宜的安全培训教育

目标和要求。根据不

断变化的实际情况和

培训目标，定期识别

安全培训教育需求，

制定并实施安全培训

教育计划。

4.安全培训、教

育记录。4.未按照计划要求

实施培训,1次不符

合扣1分。

计划并实施.

3.安全培训教育

计划；

3。未根据培训需求

制定培训计划，扣2

分；

2.定期识别安全培训、

教育需求；

2。安全培训、

3。制定安全培训、教育教育需求记录；

1.制定全员安全培训、

教育目标和要求；

1。安全培训、

教育制度;

2。未定期识别培

训、教育需求，扣2