专利、商标资产及权利的尽职调查方法

关于公开发行并上市过程中

专利、商标等资产及权利的尽职调查方法一览表

（发行人律师）

资产/权

利类型

核查目标基本方法获取资料范围走访部门或单位主要相关法律规定

1、专利法及专利法实施细则；

2、关于审理专

利纠纷案件适用法律问题的

若干规定；

3、关于在专利

侵权诉讼中当事人均拥有专

利权应如何处理问题的批复；

4、关于对诉前停止侵犯专利

权行为适用法律问题的若干

规定；

5、专利实施强制许可办法；

6、专利权质押合同登记管理

暂行办法；

7、专利实施许可合同备案管

理办法；

8、关于实施专利权海关保护

若干问题的规定；

9、物权法及担保法

所有者或使

用者名称、

证书号码、

权利期限、

专利权

取得方式、

（境内）

他项权利、

许可使用情

况、纠纷及

潜在纠纷

权利证书、缴费

1、查阅并验凭证、变更手续

证权属证明通知书、登记簿

文件；副本、他项权协

2、网络检索；议及登记备案文

3、咨询专利件、许可使用或

代理机构；转让协议及登记

4、查询专利备案文件、发行

公报、登记簿人及有关当事人

副本。对于是否有纠纷

等的情况说明

1、国家及地方知

识产权局、科技部

门、行业协会或主

管部门；

2、专利代理机构

等专业机构或人

员；

3、住所地人民法

院（中级法院或被

授权管辖的基层

法院）

资产/权

利类型

核查目标基本方法获取资料范围走访部门或单位主要相关法律规定

1、商标法及商标法实施条例；

2、关于人民法

院对注册商标权进行财产保

全的解释

3、关于审理商

标案件有关管辖和法律适用

范围问题的解释

4、关于诉前停

止侵犯注册商标专用权行为

和保全证据适用法律问题的

解释

5、关于审理商

标民事纠纷案件适用法律若

干问题的解释

6、集体商标、证明商标注册

和管理办法；

7、关于申请商标注册要求优

先权的暂行规定

8、国家工商行政管理局商标

局关于进出口公司商标使用

许可问题的意见

9、驰名商标认定和保护规定；

10、商标使用许可合同备案办

法；

11、物权法及担保法；

12、商标专用权质押登记程序

所有者或使

用者名称、

证书号码、

权利期限、

商标专用

取得方式、

权（境内）

他项权利、

许可使用情

况、纠纷及

潜在纠纷

权利证书、缴费

1、查阅并验凭证、变更手续

证权属证明通知书、他项权

文件；协议及登记备案

2、网络检索；文件、许可使用

3、咨询商标或转让协议及登

代理机构；记备案文件、发

4、查询商标行人及有关当事

公告、商标注人对于是否有纠

册簿。纷等的情况说明

等

1、国家商标局及

其下属的通达商

标服务中心、地方

工商局；

2、商标代理机构

等专业机构或人

员；

3、住所地人民法

院（中级法院或被

授权管辖的基层

法院）

国有土地

使用权

使用者名

称、证书号

码、权利期

限、取得方

式、他项权

利、使用权

类型等

1、查阅并验

证权属证明

文件；

2、咨询国土

局

3、查询土地

登记簿

权利证书、招拍

挂公告等相关文

件、用地批文、

出让或转让合

同、缴费凭证、

他项权协议证书

及登记备案文件

等

1、土地管理法及其实施条例；

2、城市房地产管理法；

1、国土资源管理

3、物权法；

局；

4、城乡规划法；

2、土地储备中心；

5、城镇国有土地使用权出让

3、县级以上地方

和转让暂行条例；

人民政府及其他

6、土地登记办法；

相关部门

7、土地登记资料公开查询办

法

资产/权

利类型

核查目标基本方法

1、查阅并验

证权属证明

文件；

2、咨询房产

局

3、查询房产

登记簿

1、查阅并验

证权属证明

文件；

2、网络检索；

3、咨询国家

版权局

4、查询软件

登记公告

获取资料范围

权利证书、规划

及建设批文、竣

工验收文件、或

房屋买卖合同及

费用支付凭证、

他项权协议证书

及登记备案文件

等

权利证书、缴费

凭证、他项权协

议及登记备案文

件、许可使用或

转让协议及登记

备案文件等

走访部门或单位主要相关法律规定

房产

所有者名

称、证书号

码、取得证

书时间、取

得方式、他

项权利等

1、城市房地产管理法；

2、物权法；

1、地方房产管理

3、城乡规划法；

局；

4、房屋登记办法；

2、地方规划部门；

5、房屋权属登记信息查询暂

行办法

1、国家版权局

2、中国版权保护

中心及地方办事

机构；

3、住所地人民法

院（中级法院或被

授权管辖的基层

法院）

1、国家及地方知

识产权局、科技部

门、行业协会或主

管部门；

2、专利代理机构

等专业机构或人

员；

3、住所地人民法

院（中级法院或被

授权管辖的基层

法院）

1、国家及地方农

业、林业部门；

2、专业代理机构

等专业机构或人

员；

3、住所地人民法

院（中级法院或被

授权管辖的基层

法院）

1、著作权法；

2、计算机软件保护条例；

3、计算机软件著作权登记办

法

4、关于审理涉

及计算机网络著作权纠纷案

件适用法律若干问题的解释

5、著作权质押合同登记办法

所有者名

称、证书号

码、登记时

计算机软

间及保护期

件著作权

限、许可使

（版权）

用情况、取

得方式、他

项权利等

所有者或使

用者名称、

证书号码、

权利期限、

取得方式、

他项权利、

许可使用情

况、纠纷及

潜在纠纷

所有者或使

用者名称、

证书号码、

权利期限、

取得方式、

他项权利、

许可使用情

况、纠纷及

潜在纠纷

所有者名

称、证书号

码、取得时

间、取得方

式、他项权

利等

集成电路

布图设计

专有权

权利证书、缴费

1、查阅并验凭证、变更手续

证权属证明通知书、登记簿

文件；副本、他项权协

2、网络检索；议及登记备案文

3、咨询专利件、许可使用或

代理机构；转让协议及登记

4、查询布图备案文件、发行

设计公报及人及有关当事人

登记簿。对于是否有纠纷

等的情况说明

1、查阅并验

证权属证明

文件；

2、网络检索；

3、咨询专业

代理机构；

4、查询植物

新品种保护

公报。

1、查阅并验

证权属证明

文件；

2、咨询车辆

管理所

权利证书、缴费

凭证、他项权协

议及登记备案文

件、许可使用或

转让协议及登记

备案文件、发行

人及有关当事人

对于是否有纠纷

等的情况说明

1、集成电路布图设计保护条

例；

2、集成电路布图设计保护条

例实施细则；

3、物权法及担保法

植物新品

种权

1、植物新品种保护条例；

2、植物新品种保护条例实施

细则；

3、物权法及担保法；

4、关于审理侵

犯植物新品种权纠纷案件具

体应用法律问题的若干规定

机动车所

有权

登记证、行驶证、

缴费凭证、他项

县级公安机关交

权协议及登记备

通管理部门车辆

案文件、转让协

管理所

议及登记备案文

件等

1、机动车登记规定；

2、物权法及担保法；

资产/权

利类型

核查目标

所有者或使

用者名称、

证书号码、

权利期限、

取得方式、

他项权利等

基本方法

1、查阅并验

证权属证明

文件；

2、网络检索；

3、查询许可

部门的公告。

获取资料范围

许可证书、缴费

凭证、法规规定

的具备特许资质

所要求达到的客

观条件和证明文

件

走访部门或单位主要相关法律规定

特许经营

权

颁发许可证书的

政府部门

与特许经营相关的规定

所有者或使

主要生产用者名称、

经营设备取得方式、

他项权利等

使用者名

称、证书号

码、权利期

限、取得方

式

购置凭证或协

1、查阅并验

议、价款支付证

证权属证明

明、纳税凭证、

文件；

海关证明文件

2、实地查看；

（若有）

1、查阅相关

协议和登记

文件；

2、实地调查

1、查阅并验

证权属证明

文件；

2、咨询国土

局、海洋局、

水利局、农业

及渔业管理

部门

3、查询有关

登记文件及

公告

4、实地调查

地役权合同、费

用支付凭证、登

记文件、供役地

及需役地权属证

明文件等

住所地县级工商

行政管理部门、海

关

合同法、物权法、进出口设备

规定、动产抵押登记办法等

地役权土地登记部门

合同法、物权法、土地登记办

法

其他用益

物权（海

域使用

权、水面

养殖权、

探矿权、

采矿权、

取水权

等）

使用者名

称、证书号

码、权利期

限、取得方

式、他项权

利、使用权

类型等

权利证书、招拍

挂公告、批文或

登记公告、转让

合同、缴费凭证、

他项权协议及登

记备案文件等

1、国土资源管理

局；

2、国家海洋局；

3、水利局；

4、农业、渔业局

1、物权法、担保法；

2、渔业法及实施细则；

3、海域使用管理法及海域使

用权管理规定；

4、中华人民共和国水法；

5、矿产资源法及实施细则、

矿产资源开采登记管理办法

股权

所有者或使

用者名称、

投资金额及

比例、取得

方式、他项

权利等

投资决策文件、

1、查阅被投

批准文件，验资、被投资企业所在

资企业工商

审计、评估资料，工商局或有关政

登记资料等；

相关协议，章程、府主管部门

2、现场调查

出资证明等

1、公司法及公司登记管理条

例、公司注册资本登记管理办

法等；

2、物权法；

3、股权出资登记管理办法；

4、工商行政管理机关股权出

质登记办法

资产/权

利类型

核查目标基本方法获取资料范围走访部门或单位主要相关法律规定

房产及土

地租赁使

用权

租赁协议、房产

及土地证书或其

出租方、承1、查阅并验

他有效的产权证

租方名称，证相关协议、

明文件、费用支

租赁期限，权属证明文

付、出租方如非

费用，面积，件；

产权人则需有产

地址等2、实地调查

权人同意出租文

件

房屋、土地登记部

门、出租单位等

1、合同法；

2、物权法；

3、土地管理法；

4、房地产管理法；

5、城市房屋租赁管理办法