证券市场基本法律法规模拟103含答案

证券市场基本法律法规模拟103

一、选择题

1.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之

日起______个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

答案：C

[解答]查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申

请之日起10个工作日内出具诚信报告。

2.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是______。

A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提

醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

答案：C

[解答]投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对

其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措

施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人2年内没

有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故B项说法错误。投资主办人不

得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。

故D项说法错误。

3.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是______。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交

易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开

隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部

门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有

期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

答案：B

[解答]B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所

等分开隔离”。

4.收购行为完成后，收购人应当在______日内将收购情况报告国务院证券监督

管理机构和证券交易所，并予公告。

A.5

B.10

C.15

D.20