US专利法律状态及缴费情况

美国专利申请法律状态查询数据库的使用

专利文献部邹春青

一、公共PAIR和个人PAIR

美国专利商标局的专利申请信息查询（PatentApplicationInformationRetrieval，简称PAIR）

是在线的美国专利申请法律状态查询数据库。它包括两部分内容：公共PAIR和个人PAIR。

公共PAIR只显示美国授权专利（IssuedPatents）和申请公开（PublishedApplications）的法

律状态。用专利号、申请号、公开号可以在公共PAIR进行法律状态查询。

个人PAIR使客户可以从因特网查看最新专利申请法律状态的电子文本。用户使用个人PAIR可以安

全、即时地从因特网进入美国专利申请的未决阶段，并全程使用美国专利商标局公共密钥机构公布的数

字认证。美国专利商标局对专利申请的所有回应，个人PAIR都可为用户提供即时的信息。然而，被授

权的用户才可以使用个人PAIR，这些用户即时查看信息的先决条件是：必须是专利代理人、专利律师、

独立发明人；必须有用户编号；必须有数字PKI证书；必须有相关软件。

二、PAIR的查询界面

公共PAIR在因特网上对所有公众都开放，所以本文的内容仅限于公共PAIR，在本文以后的介绍中，

PAIR也仅指公共PAIR。下面是PAIR的查询界面：

图1PAIR的查询界面

该查询界面的构成很简单，左侧“选择检索方式”（selectsearchmethod）是一个下拉单选框，

最常用的是Applicationumber（申请号）和Patentumber（专利号）。例如选检索方式为Patent

umber，在“输入号码”（Enterumber）框，输入“5000000”后回车，将出现如下界面：

Applicationumber:07/352,062Customerumber:

-

P

a

t

e

n

t

e

d

C

a

s

e

0

1

-

1

8

Filingor371(c)Date:05-15-1989Status:

ApplicationType:UtilityStatusDate:-

1

9

9

1

F

I

L

E

R

E

P

O

S

I

T

Examinerame:OT,DEFIEDLocation:

O

R

Y

(

F

R

A

C

O

I

A

)

0

2

-

2

4

GroupArtUnit:1805LocationDate:-

2

0

0

3

Confirmationumber:9292EarliestPublicationo:

-

-

5

,

0

0

Class/Subclass:435/161Patentumber:

0

,

0

0

0

,GAIESVILLE,FL

(US)

0

IssueDateofPatent:3

-

AttorneyDocketumber:UFS&S19C2EarliestPublicationDate:

FirstamedInventor:

1

9

-

1

9

9

1

Titleof

Invention:

ETHAOLPRODUCTIO

BYEGIEERED

MICROBES

图2申请数据

三、“申请数据”

实际上，PAIR共有6-7个可供打开的选项，默认打开的是“申请数据”（applicationdata），

该选项内容如下：

•Applicationumber:申请号

•Filingor371(c)Date:申请或371（c）日期

•ApplicationType:申请种类

•Examinerame:审查员姓名

•GroupArtUnit:技术组

•Confirmationumber:批准号

•AttorneyDocketumber:律师签号

•Class/Sub-Class:类/小类号

•FirstamedInventor:第一发明人姓名

•TitleofInvention:发明名称

•Customerumber:客户名

•Status:法律状态

•StatusDate:法律状态日期

•Location:表明正式文件目前的存放地点

•LocationDate:存放日期

•EarliestPublicationo:最早公开号

•EarliestPublicationDate:最早公开日期

•Patentumber:专利号

•IssueDateofPatent:专利授权日期

除以上“申请数据”选项外，本文着重介绍“继续申请数据”（ContinuityData）和“费用”

（fees）这两个最常用的选项。

四、“继续申请数据”

打开继续申请数据标签后显示如下：

源继续申请数据ParentContinuityData

描述

Description

本申请为（源申请

的）部分继续申请

Thisapplicationis

aContinuationin

partof

子继续申请数据ChildContinuityData

07/624,227filedon12-07-1990whichisAbandonedclaimsthebenefitof07/352,062

要求07/352062权益的07/624227（1990年12月7日申请），已放弃

07/670,821filedon03-18-1991whichisAbandonedclaimsthebenefitof07/352,062

要求07/352062权益的07/670821（1991年3月18日申请），已放弃

07/846,344filedon03-06-1992whichisPatentedclaimsthebenefitof07/352,062

要求07/352062权益的07/846344（1992年3月6日申请），已获得专利权

图3继续申请数据

07/239,09908-31-1988

放弃

Abandoned

-

源申请号

Parentumber

源申请日期

ParentFilingor371(c)

Date

法律状态

Parent

Status

专利号

Patentumber

“继续申请数据”内容主要有两栏：“源继续申请数据”表明本申请（即07/352062，1989年5月

15日申请）是基于某在先申请而提出的申请，而“子继续申请数据”表明基于本申请的在后申请。综

合这两个栏目中的内容，可以得出：

1.本申请（即07/352062）是另一美国申请07/239099（源申请）的部分继续申请，但源申请已放弃；

2.美国申请07/624227（子申请）和07/670821（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，

均已放弃；

3.美国申请07/846344（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，已授权（专利号为

5424202）。

五、“费用”

该选项有下列几个单选项：



况。

维持费——查看缴费窗口（MaintenanceFees-Viewpaymentwindows）：提供应该缴费的

维持费——缴费查询（MaintenanceFees-Retrievefeestopay）：.提供维持费的缴纳情

日期。

维持费情况——查看“第4年”缴费年度缴费窗口（MaintenanceStatement-View04year

paymentwindow）：提供“第4年”缴费年度缴费情况。

维持费情况——查看“第8年”缴费年度缴费窗口（MaintenanceStatement-View08year

paymentwindow）：提供“第8年”缴费年度缴费情况。

维持费情况——查看“第12年”缴费年度缴费窗口（MaintenanceStatement-View12

yearpaymentwindow）：提供“第12年”缴费年度缴费情况。

90％以上的美国失效专利，是因为未缴付维持费而导致。通过该选项，可以很方便地查询到这方

面的情况。

美国专利维持费分三个缴费年度缴纳：从授权日起计第4年、第8年、第12年。具体为：从专利

授权日起计算，后推三年（如果那天恰是非工作日则顺延）的相应日为“第4年”缴费年度开放日

（OpenDate），以开放日起计一年为缴费期限，所以恰在专利授权日后推四年的相应日为“第4年”

缴费年度为关闭日（closedate）。“第8年”缴费年度、“第12年”缴费年度情况也同此。例如

US5000000号专利的授权日为1991年3月19日，所以“第4年”缴费年度的开放日为1994年3月21

日（因为1994年3月19、20为非工作日），关闭日为1995年3月20日（因为1995年3月19日为非

工作日），下面是美国5000000号专利的查看缴费窗口：

开放日OpenDate

缴纳附加费用日SurchargeDate

关闭日CloseDate

4Year

03/21/1994

09/20/1994

03/20/1995

th8Year

03/19/1998

09/22/1998

03/19/1999

th12Year

03/19/2002

09/20/2002

03/19/2003

th

图4维持费——查看缴费窗口

如为了查询美国5000000号专利维持费的情况，可以逐个打开三个“第4年”、“第8年”、“第

12年”缴费年度的缴费查看窗口，如果打开某年的窗口时在其页面的下部有一个单行的表，就说明在

该年维持费用已缴。下面是US5000000号专利在“第12年”缴费年度的缴费情况表，说明该专利在

“第12年”缴费年度有缴费记录，这意味着该美国专利的保护期将要维持到届满（2008年3月19

日）。

PATE

TUM

(专利

号)

5,000

,000

FEE

CDE

(付费

码)

285

FEE

AMT

(缴费

总计)

$1,55

0.00

SUR-

CHARG

E

(附加

费用)

$0.00

APPLI

CATIO

UM

(申请

号)

07/35

2,

062

图5缴费情况表1

PATE

T

DATE

(授权

日)

03/19

/91

05/15

/89

12YESPAID

FILE

DATE

(申请

日)

PAY

YR

(缴费

年度)

SML

ET

(小企

业)

STAT

(

态)

状

ATTY

DKT

UM

(律师

签号)

UFS&S

19C2

再举一个关于在某年因未缴费而使专利失效的例子（美国5000002号专利），当我们查看“第4年”

缴费年度的缴费情况时，并未出现上述的缴费情况表，而在相应位置出现了下面的显示：

*ERROR:Thereisnostatementavailableforselectedpaymentyear.

Patentumber(excludespecialcharacters;):

Applicationumber(mustbe8numericdigits-SeeOTE

below):

RetrieveFeestoPay

5000002

07413900

GetBibliographicData

ViewPaymentWindows

ViewStatement

forPaymentWindow:

04

图6没有发生缴费情况的显示

说明所选的“第4年”缴费年度没有缴费记录，这时点击按钮”GetBibliographicData”（进入

著录数据），出现以下显示：

Patentumber：

IssueDate：

Title:

PatentBibliographicData

5000002

03/19/1991

Application

umber:

Filing

Date:

12/02/200409:01AM

07413900

09/28/1989

BRAKEPRESSUREGEERATORFORABRAKESYSTEMEXHIBITIGAATI-

LOCKIG

Status：

Expired,o4thyearfeepaidby:03/20/1995

Surcharg

eDate:

Surchg

AmtDue:

Entity:Large

WindowOpens：

FeeAmtDue：

03/21/199409/20/1994

Expirat

ion:

Total

Amt

Due:

03/19/1995

$0.00

Most

Events：

Recent1995/03/19

1994/10/25

$0.00$0.00

因未缴维持费而使专利失效（PatentExpiredfor

FailuretoPayMaintenanceFees）

邮寄提示应缴维持费的催单（MaintenanceFee

ReminderMailed）

图7记载专利失效的著录数据

从相应栏目发现该专利在授权后“第4年”缴费年度，直到窗口关闭日（1995/03/19）也未缴纳第

一次维持费时，所以该专利失效。

再举一个在以前的缴费年度均缴纳了维持费，但下续缴费年度的缴费期还未到的实例（美国专利

5508995）。当查询“第4年”和“第8年”缴费年度缴费情况时，均出现类似图5所示的缴费情况表，

表明在这两个缴费年度，专利权人均缴纳了维持费。但当查询“第12年”缴费年度缴费情况时，会出

现类似图6所示的界面，这时点击“GetBibliographicData”钮，将出现下面的显示：

PatentBibliographicData

Patentumber:5508995

IssueDate:

Title:

Status:

WindowOpens:

FeeAmtDue:

FeeCode:

SurchargeFee

Code:

Mostrecent

events(upto

7):

04/16/1996FilingDate:

12/02/200409:05AM

Applicationumber:08275984

07/15/1994

OPTICALDISKCAPABLEOFRECORDIGIFORMATIOOBOTHGROOVEADLAD

12thyearfeewindowopens:04/16/2007

04/16/2007

Surcharge

Date:

10/17/2007

Entity:

Expiration

:

Due:

Large

/A

SurchgAmt

WindownotopenWindownotopen

Due:

1553

2003/09/15

1999/10/04

TotalAmtWindownot

open

MAITEACEFEEDUEAT11.5YEARS.

缴纳“第8年”缴费年度维持费PaymentofMaintenanceFee,

8thYear,LargeEntity.

缴纳“第4年”缴费年度维持费PaymentofMaintenanceFee,

4thYear,LargeEntity.

表5记载已缴纳维持费的著录数据

从表5可以看出，该专利在“第4年”缴费年度和“第8年”缴费年度均有缴费记录，而“第12

年”缴费年度的缴费期（2007年4月16日至2008年4月16日）还未到，所以该专利目前仍是有效专

利。

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