最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (6)

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格

考前练习

一、单选题

1.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易()。

A、公司有重大违法行为

B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限

内仍不能达到上市条件

C、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D、公司解散或者被宣告破产

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>证券交易

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查证券交易终止的情形。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定

终止其股票上市交易：(1)公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券

交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务情况，或者对财

务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；(3)公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能

恢复盈利；(4)公司解散或者被宣告破产；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有

重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。

2.下列说法，正确的是()。

①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营

销宣传

②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住

所地证监局、媒体所在地证监局报备

④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾

问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第2节>证券投资顾问业务的有关规定

【答案】：D

【解析】：

考点：考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。

业务推广和客户招揽环节的规范要求

(1)底线要求

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止

对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证

投资收益。

(2)公众媒体广告宣传的规范要求

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾

问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得

存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

3.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，

说法错误的是()。

A、具有中华人民共和国国籍

B、具备完全民事行为能力

C、具有专科以上学历

D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>证券投资咨询人员

【答案】：C

【解析】：

考点：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列

条件：具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中

国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。

4.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是()的职能。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、国务院金融监督管理机构

D、证券登记结算有限公司

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定

【答案】：D

【解析】：

考点：考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公

司的职能。

5.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在()

内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第3节>合伙企业解散、清算

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，

经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业

注销登记。

6.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的

行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取()

的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：D

【解析】：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取

3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益

或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10

年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入

措施：

(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定

职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中

7.()是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A、代销金融产品

B、中间介绍业务

C、另类投资业务

D、投资业务

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：A

【解析】：

考点：代销金融产品的相关含义。代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为

其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

8.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，()起正式实

施。

A、1998年12月29日

B、1999年7月1日

C、1998年7月1日

D、1999年12月29日

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>法规概述

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查《证券法》的首次实施日期。为规范证券发行和交易行为，保护投资者

的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，《证券法》

于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1

日起正式实施。

9.证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。

A、季度；重大事项

B、季度；年度

C、年度；重大事项

D、年度；其他

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查定期报告及重大事项报告。证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台

市场业务年度报告以及重大事项报告。

(1)定期报告

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报

表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总

体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

(2)重大事项报告

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能

影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证

10.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因

违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可

在()不受理其执业证书申请。

A、1年内

B、2年内

C、3年内

D、5年内

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，被中国证监会依法吊销执业证书

或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协

会可在3年内不受理其执业证书申请。

11.()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和予以

公示。

①公司名称、地址、、、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

A、①②

B、③④

C、①③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第2节>证券投资顾问业务的有关规定

【答案】：A

【解析】：

考点：证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和，

公示前款第①②项信息，方便投资者查询、监督。

12.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是()。

A、应当依法规范经营

B、可以尚未盈利

C、无须履行信息披露义务

D、产权清晰

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义

务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

13.下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。

①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

②发行人超规模发行金融债券

③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务

④托管机构挪用客户金融债券

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①②④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定

予以处罚。

①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；

②超规模发行金融债券；

③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；

④未按规定报送文件或披露信息；

⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为.

14.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前()日告知客户的资产托管机构。

A、3

B、5

C、7

D、10

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第6节>证券资产管理业务的一般规定

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参

与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

15.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。

A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B、证券公司不得为客户开立假名账户

C、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或

者其他身份证明文件进行核对并登记

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求

【答案】：C

【解析】：

本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。证券公司不得为客户开立匿名账户。

16.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各

部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

A、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最

终责任

B、各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性

承担管理责任

C、证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D、监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检

查、咨询和培训等职责

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门

负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训

等职责。

17.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规

则，扰乱考场秩序的，在()不得参加资格考试。

A、6个月内

B、1年内

C、2年内

D、5年内

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，参加从业资格考试的人员，违反

考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

18.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》

第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。

A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任

【答案】：C

【解析】：

考点：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

(二)》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；

(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或

者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

(3)其他情节严重的情形。

19.下列说法，错误的是()。

A、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考

核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬

标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考

核

C、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪

酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚

未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定

【答案】：A

【解析】：

考点：考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。发布证券研究报告相关人员的薪酬标

准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。

20.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。

①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的

②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的

③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：B

【解析】：

考点：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。

根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法

所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的；情节严重的，暂

停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，

并处以3万元以上10万元以下的；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

21.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相

关业务之日起()个月内不再受理其申请。

A、6

B、12

C、24

D、36

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：B

【解析】：

考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相

关业务之日起12个月内不再受理其申请。

22.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有()。

①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以

顺延

②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出

标的证券范围

③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证

券范围

④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务

【答案】：B

【解析】：

考点：考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券

债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自

该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调

整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

23.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的()。

Ⅰ．股票

Ⅱ．证券投资基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．其他证券

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务

【答案】：C

【解析】：

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的

证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

24.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，

在该股票承销期内和期满后()内，不得买卖该种股票。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、2年

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>法律责任

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、

资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6

个月内，不得买卖该种股票。

25.以下关于反和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是()。

A、及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活

动人员名单

B、及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组

织及人员名单

C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以

口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定

提交可疑交易报告

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查反和反恐怖融资监控名单监控内容。C项，证券公司有合理理由怀

疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反监测分析中心提

交可疑报告，并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。

26.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，()是证券公司自

营业务的最高决策机构。

A、投资决策机构

B、自营业务部门

C、董事会

D、分支机构

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第5节>证券自营业务管理及操作

【答案】：C

【解析】：

自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制

设立。

(1)董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风

险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、

可承受的风险限额．等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董

事会授权公司投资决策机构决定。

(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、

投资事项和投资品种等。

(3)自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资

27.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节

严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。

A、出具警示函

B、责令改正

C、市场禁入

D、监管谈话

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第3节>对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

【答案】：C

【解析】：

考点：考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节

严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

28.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过()披露。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、中国货币网

D、中国债券信息网

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披露文件

分别送全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，同业拆借中心和中央

国债登记结算有限责任公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。

29.公司的高级管理人员，不包括()。

A、经理、副经理

B、经理助理

C、上市公司董事会秘书

D、财务负责人

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财

务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。

30.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公

司持续完善全面风险管理体系。

A、中国银保监会

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、中国证券业协会

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理

【答案】：D

【解析】：

中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，

督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配

合。

证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协

会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。

证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》第十条、第十五条、第十六条、第十七条、

第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条的规定，情节严重的，中国

证券业

31.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、

混合类产品的分级比例不得超过()。

A、1：1

B、2：1

C、3：1

D、4：1

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设

定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。

32.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括()。

①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

②有效报价和发行价格的确定过程

③发行价格对应的市盈率

④网上网下的发行方式和发行数量

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定

【答案】：D

【解析】：

考点：证券发行与承销信息披露的有关规定。

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应

的拟申购数量；剔除最高报价有关情况；剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加

权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数；有效报价和发行价格(或发行价格区间)

的确定过程；发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率；网上、网下的发行方式和发行数

量；回拨机制；中止发行安排；申购缴款要求等。

33.证券账户开立的总体要求包括()。

①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，

确保客户资料真实、准确和完整

②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，

确保风险可测、可控、可承受

③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会

认可的其他方式为客户开立账户

④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与

客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理

【答案】：A

【解析】：

考点：考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。选项④属于

证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

34.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，

依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过()种。

A、3

B、4

C、5

D、6

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定

【答案】：B

【解析】：

考点：按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的

除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过4种。但中国证监会另有规定的

除外。

35.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的；属于

国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A、3万元以上20万元以下

B、10万元以上60万元以下

C、3万元以上60万元以下

D、30万元以上300万元以下

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第2节>在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法

律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作

出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的；属于国家工

作人员的，还应当依法给予行政处分。

36.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是()。

A、监事会主席由出席监事过半数选举产生

B、监事会成员可以为2人

C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查有限责任公司监事会规定。我国《公司法》原则上要求有限责任公司

需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设

立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。有限责任公司设监事会，其成员不得少于

3人(B错)。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事

会。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于

1/3(C对)，具体比例由公司章程规定(D错)。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表

大会、职工大会或者其他形

37.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级

后的()内至少应进行一次复核。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第4节>和恐怖融资风险评估及客户分类管理

【答案】：C

【解析】：

本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户，证券公司

应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最

高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限

时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其

风险等级后的三年内至少应进行一次复核。

38.科创板的网下投资者应当向()注册，接受其管理。

A、中国证监会

B、财政部

C、中国人民银行

D、中国证券业协会

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>科创板

【答案】：D

【解析】：

考点：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。

39.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括()。

A、具备证券承销与保荐业务资格

B、配备开展经纪业务必要人员

C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务

管理制度

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：B

【解析】：

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐

业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、

内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他

条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，

但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条

件。

40.收购要约约定的收购期限不得少于()，并不得超过()。

A、30日：60日

B、15日；30日

C、30日：45日

D、15日；60日

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>上市公司收购

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查要约收购的收购期限。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不

得超过60日。