2022年证券市场基本法律法规考试题库（完整版）
单选题
1.（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则
正确的有（）Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益Ⅱ.保荐代表人对从事保
荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原
则Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保
持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合
法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独
立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公
正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有
欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
2.资产支持证券者享有的权利为（）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计
划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和
方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信
息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
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D、①③④
答案：C
解析：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、
转让或出质。资产支持证券投资者享有下列权利：1、分享专项计划收益；2、按
照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规
定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复
制专项计划相关信息资料；4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证
券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、认购协议或者计划
说明书约定的其他权利。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得
要求专项计划回购资产支持证券。
3.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应
当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明
基本情况和变化原因。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：A
解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。
4.证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方
的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风
险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在
的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A、①②③
B、①②
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C、①③④
D、③④
答案：A
解析：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券
节目。
5.下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。
A、公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行
的起止日期等事项做出决议
B、公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C、公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认
股书
D、公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
答案：B
解析：根据2020年3月1日起实施的《证券法》第九条的规定，公开发行证券，
必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者
国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证
券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
6.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。
A、单处罚金
B、处5年以下有期徒刑，并处罚金
C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D、处拘役，并处罚金
答案：C
解析：本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。
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7.证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证
券账户的说法正确的是（）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施
统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多
可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
答案：C
解析：本题考查证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、
3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。
8.（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承
销业务的法律责任，正确的有（I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并
处五十万元以上五百万元以下的II责令改正，给予警告，没收违罚所得，
可以并处三十万元以上一百万元以下的III对直接负责的主管人员和其他
责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的IV对直接负责
的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的
A、II、III
B、I、IV
C、I、III
D、II、IV
答案：C
解析：《证券法》第一百八十四条?证券公司承销证券违反本法第二十九条规定
的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下
的；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其
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他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的；情节严
重的，并处以五十万元以上五百万元以下的。其中《证券法》第二十九条为:
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核
查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销
售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司承销证券，不得有下
列行为:进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;以不正
当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为证券公司有前款所
列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
9.（2016年真题）向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文
件形式予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投
资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投
诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等
信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保
存期限自协议终止之日起不得少于5年。
10.（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。
Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会