关于智能投顾法律规范框架的基本分析

作者：陈煜[1];任敏[2]

作者机构：[1]中国证监会;[2]中国节能减排有限公司

出版物刊名：清华金融评论

页码：90-92页

年卷期：2018年第2期

主题词：法律规范;智能;证券投资咨询机构;服务合同;证券公司;证券期货;法律法规;自律规范

摘要：本文梳理和分析了智能投顾业务的法律规范框架，认为证券公司、证券投资咨询机构接受客

户的委托提供智能投顾服务，应当建立在规范的证券期货投资咨询服务合同基础上，严格遵守各项法律

法规的规定。同时，还应当依照行政监管和自律规范的要求。对于投资者而言，应警惕那些鼓吹投资收

益的智能投顾，在使用前充分知晓智能投顾工具的使用条款、投资风险和使用限制。