证券从业资格考试法律法规题库

证券从业资格考试法律法规题库

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有

一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)证券发行和交易的原则不包括()。

A:公开

B:公平

C:公正

D:互利

答案:D

解析:证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A:债券基金、股票基金与货币市场基金

B:封闭式基金与开放式基金

C:成长型基金与收入型基金

D:契约型基金与公司型基金

答案:B

解析:按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放

式基金。

(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A:已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格

式符合要求

B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查

机构审查，并同意出具此专业意见

C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专

业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中

国证监会提出的反馈意见作出回复

答案:D

解析:A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D

项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

(4)下列选项中，分信息的是()。

A:处罚处分时间

B:处罚处分原因

C:处罚处分内容

D:处罚处分文号

答案:C

解析:处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处

分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚

处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督

或者检查的是()。

A:合规负责人

B:合规部

C:证券安全监管负责人

D:监事会

答案:A

解析:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设

合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督

或者检查。

(6)证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A:筹集、管理和运作基金

B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督

实施

C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

答案:B

解析:

证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基

金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公

司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强

制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组

织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分

受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危

及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、

处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正

机制。(7)国务院批准的其他职责。

(7)期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的。

A:1倍以上3倍以下

B:1倍以上5倍以下

C:3倍以上5倍以下

D:3倍以上10倍以下

答案:A

解析:期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应

当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍

以下的；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万

元以上30万元以下的；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期

货业务许可证。

(8)下列不属于基金管理人义务的是()。

A:负责基金投资与证券的清算交割

B:及时、足额向基金持有人支付基金收益

C:保存基金的会计账册，记录15年以上

D:计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

答案:A

解析:基金管理人的义务主要有：

(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)

及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，

记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会

报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)

基金契约规定的其他职责。

(9)A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变

为李某，则A

公司应当办理的是()。

A:设立登记

B:变更登记

C:停业登记

D:注销登记

答案:B

解析:参见《公司法》第七条规定。

(10)对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的

()。

A:业务集中制度

B:业务统一制度

C:业务隔离制度

D:业务分散制度

答案:C

解析:除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金

或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户

提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律

规定的其他情形。

(11)对在境内设立证券公司或者在设立、收购或者参股证

券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做

出批准或者不予批准的书面决定。

A:30个工作日

B:2个月

C:6个月

D:12个月

答案:C

解析:对在境内设立证券公司或者在设立、收购或者参股证

券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内

做出批准或者不予批准的书面决定。

(12)从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机

构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业

注册登记。

A:辞职

B:与原聘用机构解除劳动合同

C:不为原聘用机构所聘用

D:变更聘用机构

答案:D

解析:参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

(13)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双

方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A:5

B:10

C:15

D:20

答案:A

解析:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双

方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

(14)取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通

过证券经营机构申请统一的执业证书。

A:未被机构聘用

B:存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C:被中国证监会认定为证券市场禁入者

D:5年前受过轻微的刑事处罚

答案:D

解析:取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过

证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年

未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十

二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者

已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政

法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

(15)犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以

下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。

A:2；1倍以上3倍以下

B:5；1倍以上5倍以下

C:3；2倍以上4倍以下

D:5；3倍以上10倍以下

答案:B

解析:根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息

的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下

有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；

情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1

倍以上5倍以下罚金。

(16)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过

公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股

东所持表决权的2／3以上通过。

A:25%

B:30%

C:35%

D:40%

答案:B

解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总

额30%的．应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决

权的2/3以上通过。

(17)中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问

提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A:审慎监管

B:忠实勤勉

C:诚实信用

D:平等自愿

答案:A

解析:中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，

要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工

作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、

风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

(18)

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，

设立监事会，

其成员()。

A:必须多于2人

B:不得少于2人

C:必须多于3人

D:不得少于3人

答案:D

解析:《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，

其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公

司．可以设1至2名监事，不设监事会。

(19)基金份额持有人的权利不包括()。

A:参与分配清算后的剩余财产

B:分享基金财产收益

C:按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D:查阅或复制公开披露的基金信息资料

答案:C

解析:基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。

(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的

基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份

额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金

信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害

其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

(20)下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，

错误的是()。

A:财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义

务

B:接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C:财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公

司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D:委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资

料

答案:B

解析:接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，

同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

(21)下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。

A:股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他

股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B:其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该

转让的股权；不购买的，视为同意转让

C:经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购

买权

D:股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东

同意

答案:D

解析:股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同

意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东

自接到书面通知之日起满30日未答复的．视为同意转让。

其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股

权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件

下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，

协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例

行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

(22)上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当

由股东大会做出决议。

A:1／3

B:2／3

C:30%

D:50%

答案:C

解析:根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内

购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由

股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通

过。

(23)基金管理人的权利不包括()。

A:运作和管理基金资产

B:保管基金资产

C:代表基金行使股东权利

D:获取基金管理人报酬

答案:B

解析:按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基

金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人

报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规

规定的其他权利。

(24)证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供

证券投资顾问服务。

A:诚实守信

B:自愿性

C:合法性

D:公平性

答案:A

解析:证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客

户提供证券投资顾问服务。

(25)证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资

金之比不得超过()。

A:1：5

B:5：1

C:1：10

D:10：1

答案:D

解析:证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证

券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得

超过10：1。

(26)会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人()。

A:处罚处分信息

B:基本信息

C:诚信信息备注栏

D:其他信息

答案:C

解析:根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员

对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚

信信息备注栏。

(27)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表

人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。

A:专业胜任能力

B:职业操守能力

C:道德水平

D:风险控制能力

答案:A

解析:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表

人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

(28)《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

A:公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行

股票募集资金的使用

B:公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C:经纪业务中的禁止性规定

D:公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保

荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

答案:C

解析:《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、

B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送

方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息

披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证

券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪

业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

(29)自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，

只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。

A:非股票类

B:股票类

C:债券类

D:基金类

答案:A

解析:自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，

只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

(30)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘

用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当

在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册

登记。

A:7

B:10

C:15

D:20

答案:B

解析:从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘

用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当

在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册

登记。

(31)诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

A:2

B:3

C:5

D:10

答案:C

解析:根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

(32)证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客

户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有

3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员

不少于()人。

A:3

B:5

C:10

D:15

答案:B

解析:证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客

户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有

3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员

不少于5人。

(33)证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。

A:委托

B:聘用

C:雇佣

D:委托代理

答案:D

解析:证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，

证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务

等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，

超出授权范围的行为．证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

(34)上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份

时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A:10%

B:20%

C:30%

D:40%

答案:A

解析:上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份

时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

(35)()是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决

策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商

有义务为客户保密。

A:业务对象的广泛性

B:客户指令的权威性

C:证券经纪商的中介性

D:客户资料的保密性

答案:D

解析:客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料

关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身

利益，证券经纪商有义务为客户保密。

(36)证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的

是()。

A:由国务院制定并颁布的行政法规

B:由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并

颁布的法律

C:由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公

司制定的自律性规则

D:由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

答案:C

解析:证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人

民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)

由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制

定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及

中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律

效力依次降低。

(37)证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债

务的比例。

A:逐日

B:逐月

C:逐季

D:逐年

答案:A

解析:证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠

债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一

定的期限内补交差额。

(38)下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

A:即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息

以外的其他未公开的信息．违反规定，从事与该信息相关的证券、期

货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B:利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者

拘役

C:涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立

案追诉

答案:D

解析:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应

予立案追诉。

(39)下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的

是()。

A:应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B:不得提供虚假、误导性信息

C:不得采取不正当竞争手段开展业务

D:按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

答案:D

解析:证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、

服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息．不得采取不正

当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投

资者参与证券交易活动。

(40)在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政

府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的。

A:镇级

B:县级

C:市级

D:省级

答案:B

解析:在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民

政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的。构成

犯罪的，依法追究刑事责任。

(41)融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股或其整数倍。

A:10

B:100

C:500

D:1000

答案:B

解析:融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数

倍。

(42)证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

A:第三方存管机构

B:证券公司

C:中央银行

D:证监会

答案:C

解析:证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机

构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商

业银行，并以每个客户名义单独立户管理．商业银行负责存取，发挥

第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

(43)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计

划资产交由()

进行托管。

A:资产托管机构

B:资产管理机构

C:证券托管机构

D:证券管理机构

答案:A

解析:证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计

划资产交由资产托管机构进行托管。

(44)为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖

股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制

度。

A:信息披露

B:风险控制

C:管理

D:信息查询

答案:C

解析:《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应

当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他

人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

(45)证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。

A:5

B:10

C:15

D:20

答案:A

解析:证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

(46)下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社

会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是()。

A:应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者

客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关

信息、资料

B:引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C:不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或

者客户提供投资分析、预测或建议

D:在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文

章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称

和个人真实姓名

答案:D

解析:在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询

文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名

称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

(47)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证

明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责

的主管人员或者其他直接责任人员。

A:紧密

B:直接因果

C:隶属

D:间接因果

答案:B

解析:董事、监事、高级管理人员之外的其他人员．确有证据证

明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者

履行董事、监事或者高级管理人员的职责．组织、参与、实施了公司

信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其

为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

(48)证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A:公司专门负债结算托管的部门

B:债券交易所

C:证监会

D:中国证券登记结算有限责任公司

答案:A解析:证券自营业务的清算应当由公司专门负则结算托

管的部门指定专人完成。

(49)会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚

处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会

审核后记入诚信信息系统备注栏。

A:2

B:5

C:10

D:15

答案:C

解析:会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处

罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协

会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信

信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

(50)()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供

其办理融券业务的经营活动。

A:转融券业务

B:转融资业务

C:转融通业务

D:转融金业务

答案:A

解析:转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证

券公司，供其办理融券业务的经营活动。

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

(51)以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。

A:共益权

B:自益权

C:单独股东权

D:少数股东权

答案:C,D

解析:以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股

东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权

行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

(52)申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业

注册申请时，应同时提交的材料有()。

A:执业注册申请表

B:身份证复印件

C:学历证书复印件

D:具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

答案:A,B,C

解析:申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业

注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表；身份证复

印件；学历证书复印件；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历

的工作证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

(53)按照证券业从业人员执业行为准则的规定，

下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

A:从事内幕交易

B:买卖法律明文禁止买卖的证券

C:接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D:向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答案:A,B,C,D

解析:按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D

四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得

从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影

响证券交易价格或交易量．误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或

做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在

机构或者他人的合法权益等。

(54)在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的

利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投

资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括()。

A:禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B:禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控

制分析师的考核和薪酬

C:分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

答案:A,B,D

解析:分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

(55)一般而言，商品是否能进行期货交易取决于()。

A:价格是否波动频繁

B:商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C:商品能否耐贮藏并运输

D:商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

答案:A,B,C,D

解析:一般而言．商品是否能进行期货交易．取决于四个条件：

一是商品是否具有价格风险．即价格是否波动频繁；二是商品的拥有

者和需求者是否渴求避险保护；三是商品能否耐贮藏并运输；四是商

品的等级、觇格、质量等是否比较容易划分。

(56)根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚

信息包括()。

A:受处罚处分机构或个人名称

B:受处罚处分机构责任人

C:处罚处分时间

D:处罚处分类比

答案:A,B,C,D

解析:参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

(57)《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当

在两个月内召开临时股东大会。

A:董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

B:公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C:持有公司股份10%以上的股东请求时

D:董事会认为必要时

答案:A,B,C,D

解析:《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当

每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股

东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；

公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时；单独或者合计持有公司

10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；

公司章程规定的其他情形。

(58)基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁

止行为有()。

A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利

益输送

B:利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案:A,B,C

解析:基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁

止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖

信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行

利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)

挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导

客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

(59)对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证

券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是

()。

A:取消从业资格

B:处以3万元以上5万元以下的

C:属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D:构成犯罪的，依法追究刑事责任

答案:C,D

解析:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服

务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管

理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的；属于国家工作

人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(60)下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金

范围的有()。

A:被实行特别处理和被暂停上市的A股

B:基金

C:债券

D:央行票据

答案:A,B,C

解析:上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A

股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理

和被暂停上市的A股；(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其

他上市基金；(3)债券：国债、其他上市债券；(4)权证。

(61)股东有权查阅、复制的内容是()。

A:公司章程

B:股东会会谈记录

C:董事会会议决议

D:财会会计报表

答案:A,B,C,D

解析:参考《中华人民共和国公司法》第三十三条内容。

(62)证券、期货投资咨询业务的界定包括()。

A:通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货

投资咨询服务

B:接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以

及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D:中国证券业协会认定的其他形式

答案:A,B,C

解析:证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或

者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期

货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期

货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播

媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络

等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督

管理委员会认定的其他形式。

(63)下列属于证券市场法律制度的有()。

A:证券发行制度

B:上市公司收购制度

C:证券交易制度

D:证券机构监管制度

答案:A,B,C,D

解析:证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息

披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券

登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及

法律责任等。

(64)证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主

动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。

A:委托代理关系

B:代理期间

C:执业地域范围

D:代理权限

答案:A,B,C,D

解析:证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时．应当主

动向客户出示证券经纪人证书．明示其与所服务证券公司的委托代理

关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

(65)设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有

()。

A:其生产经营符合国家产业政策

B:发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

C:发起人在近3年内没有重大违法行为

D:具有持续盈利能力，财务状况良好

答案:A,B,C

解析:设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：

(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股

同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。

(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000

万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公

司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟

发行社会公众发行的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人

民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部

分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的15%。(6)发起人

在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

(66)证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可

以是()。

A:董事会秘书

B:经理

C:职工代表

D:独立董事

答案:C,D

解析:根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券

公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确

其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理

人员。

(67)限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其

他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A:国债

B:在证券交易所上市的企业债券

C:股票型证券投资基金

D:国家重点建设债券

答案:A,B,D

解析:限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国

家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债

券其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

(68)证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规

定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。

A:收费相关法规

B:客户相关资料

C:收费项目

D:收费标准

答案:C,D

解析:根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司

向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、

收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

(69)下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。

A:客户基本资料

B:投资经验

C:诚信记录

D:融资融券需求

答案:A,B,C,D

解析:客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投

资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。

(70)从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为()。

A:行业的虚假陈述

B:自然人的虚假陈述

C:法人的虚假陈述

D:公司的虚假陈述

答案:B,C

解析:虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚

假陈述和法人的虚假陈述等：

(71)根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结

算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对

客户()进行审查。

A:收入状况

B:职业状况

C:申报的姓名或者名称

D:身份的真实性

答案:C,D

解析:证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，

应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实

性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应

当一致。

(72)诚信信息查询记录包括()。

A:查询者

B:查询对象

C:查询原因

D:查询时间

答案:A,B,C,D

解析:诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、

查询原因、查询内容、查询时间等情况。

(73)董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括

()。

A:挪用公司资金

B:将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C:将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D:与本公司订立合同或者进行交易

答案:A,B

解析:董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。

(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)

违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公

司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章

程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进

行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意利用职务之便利为自己或

者他人谋取属于公司的商业机会自营或者为他人经营与所任职公司

同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露

公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

(74)证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。

A:真实、合法的资金和账户

B:明确授权

C:业务隔离

D:风险监控

答案:A,B,C,D

解析:证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、

合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)

报告制度。(75)期货交易的基本特征包括()。

A:合约标准化

B:场所固定化

C:结算统一化

D:商品特殊化

答案:A,B,C,D

解析:

期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、

交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。

(76)证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所

公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司

()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A:全体员工

B:经纪业务经办人员

C:证券经纪人

D:实习或见习人员

答案:B,C

解析:证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所

公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司

经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书

编号等信息。

(77)下列属于类犯罪立案追诉标准的是()。

A:个人集资，数额在10万以上的

B:单位集资，数额在50万元以上的

C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券

或者期货合约交易

D:个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货

合约并在成交前撤回申报

答案:A,B

解析:根据规定，个人集资，数额在10万元以上的，或者

单位集资，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。由

于集资罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且

给国家和人民利益造成特别重大损失的集资罪，最高可判处死刑。

(78)证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。

A:定向资产管理计划

B:限定性集合资产管理计划

C:集合资产管理计划

D:非限定性集合资产管理计划

答案:B,D

解析:证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资

产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

(79)证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理

业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自

营业务与其他业务在()方面严格分离。

A:人员

B:账户

C:信息

D:资金

答案:A,B,C,D

解析:证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理

业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自

营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分

离。

(80)下列选项中，属于合格投资者的是()。

A:个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B:个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C:公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D:公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

答案:B,D

解析:合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集

合资产管理计划风险能力且符下列条件之一的单位和个人：(1)个人

或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机

构净资产不低于1000万元人民币。

(81)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运

用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不

得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A:准确

B:客观

C:完整

D:公平

答案:A,B,C

解析:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、

客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、

预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有

关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

(82)

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当

载明的事项包括()

A:介绍业务的范围

B:介绍业务对接规则

C:执行期货保证金扣缴制度的措施

D:客户投诉的接待处理方式

答案:A,B,D

解析:证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协

议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货

保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的

接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。

(7)中国证监会规定的其他事项。

(83)在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，

可能出现的情形有()。

A:证券公司相应降低对其的授信额度

B:证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

C:可能会给客户造成经济损失

D:担保物被证券公司强制平仓

答案:A,B,D

解析:在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，

证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指

标、平仓指标所产生的风险．可能会给客户造成的经济损失。

(84)证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。

A:变更公司名称

B:增加注册资本

C:制定公司章程

D:签订业务合同

答案:A,B,C

解析:证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范

围．制定或者修改公司章程．设立或者撤销分支机构．应当经征监会

批准。

(85)财务与会计人员禁止从事()。

A:承担与本职岗位有冲突的工作

B:违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他

人代为履行

C:未经授权动用本单位的资金、财产

D:损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

答案:A,B,C,D

解析:财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位

有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人

工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、

凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、

财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用

和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、

账簿、印章等财务资料。

(86)公司营业执照应当载明的事项包括()。

A:公司名称

B:公司住所

C:注册资本

D:经营范围

答案:A,B,C,D

解析:参考《中华人民共和国公司法》第七条规定。

(87)基金监督机构包括()。

A:中国证监会

B:商业银行

C:证券公司

D:证券投资咨询机构

答案:B,C,D

解析:基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和

经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银

行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

(88)根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。

A:具有法定最低限额以上的实收货币资本

B:主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C:有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证

券专业岗位工作2年以上

D:没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

答案:A,C,D

解析:根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有

法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中2／3的人员有3

年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验；

有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗

位工作2年以上；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因

内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有

违反国家有关证券市场管理法规和政策．没有受到过证监会给予的通

报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严

重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

(89)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件

包括()。

A:有100万元人民币以上的注册资本

B:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取

得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C:有健全的内部管理制度

D:有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设

施

答案:A,C,D

解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件

之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取

得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投

资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格

的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资

咨询从业资格。

(90)下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说

法中，正确的有()。

A:侵害的客体是复杂客体

B:在客观方面表现为故意提供虚假信息

C:主体为一般主体

D:在主观方面必须出于无意

答案:A,B

解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，C

项错误；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，

D项错误。

(91)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

A:为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B:对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C:监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风

险

D:为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

答案:A,B,C,D

解析:证券金融公司不以营利为目的．履行下列职责：(1)为证

券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司

融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易

情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

(92)向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重

组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。

A:研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投

行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B:投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

C:研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D:研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股

价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

答案:A,B,C,D

解析:向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购

重组财务顾问业务可能存在利益；中突。主要体现在：研究部门为配

合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利

于发行人或上市公司的研究报告；投行部门审阅研究报告，影响研究

报告独立、客观性．；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；

研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，

发布具有倾向性的证券研究报告。

(93)证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，

应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

A:客观公正

B:诚实信用

C:平等

D:自愿

答案:A,B

解析:证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，

应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害

客户利益。

(94)发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应

当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A:发行价格

B:筹资金额

C:发行数量

D:筹资费用

答案:A,B

解析:发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，

其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律

效力。

(95)境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提

供的材料有()。

A:继承公证书

B:证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C:继承人身份证原件及复印件

D:证券账户卡原件及复印件

答案:A,B,C,D

解析:境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人

填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡

的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡

原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。

申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效

身份证明文件及复印件。

(96)财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构

的检查工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供

有关材料。

A:真实

B:准确

C:完整

D:及时

答案:A,B,C

解析:财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机

构的检查工作．提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由

拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

(97)直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保

持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

A:国债

B:投资级公司债

C:证券投资基金

D:集合资产管理计划

答案:A,B,C,D

解析:直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、

保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依

法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本

型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、

集合资产管理计划或专项资产管理计划。

(98)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有()。

A:在招股说明书中隐瞒重要事实

B:在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

C:在认股书中隐瞒重要事实

D:在财务会计报告中提供虚假事实

答案:A,B,C

解析:参考《刑法》第一百六十条的规定。

(99)下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，

可以对其实施证券市场禁入措施的是()。

A:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B:证券公司的控股股东

C:证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务

业务的人员

D:证券公司的董事

答案:A,B,C,D

解析:下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，

情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁

入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他

信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人

员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上

市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证

券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支

机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际

控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理

人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服

务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际

控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证