形式与实质的关系：刑法学的反思性检讨(一)

形式与实质的关系：刑法学的反思性检讨(一)

【摘要】形式与实质的关系，是刑法学中的一个重大理论问题，其在

刑法学中的意义，可从犯罪的形式概念与实质概念、犯罪构成的形式

判断与实质判断、刑法的形式解释与实质解释三个视角加以阐释。在

罪刑法定原则下，应当倡导形式理性。因此，犯罪的形式概念具有合

理性，犯罪构成的形式判断应当先于实质判断，对于刑法的实质解释

应当保持足够的警惕。

【关键词】形式；实质；刑法学；检讨

【正文】

在刑法学中，尤其是在犯罪构成理论中，形式与实质的关系也许是最

为混乱的一个问题。如何从刑法理论上对形式与实质的关系进行正本

清源的清理，是当前我国刑法学中的一个重大课题，它对于推动我国

刑法的知识转型具有重要意义。本文拟以形式与实质的关系为中心线

索，对刑法学中的犯罪的形式概念与实质概念、犯罪构成的形式判断

与实质判断、刑法的形式解释与实质解释这三个理论问题展开反思性

检讨。

一、犯罪的形式概念与实质概念

在哲学上，形式与实质是对客观事物的性质的一种揭示。在刑法学中，

形式与实质首先用来描述犯罪的概念。因此，在犯罪概念问题上如何

处理形式与实质的关系，关乎刑法学的理论根基，值得进行追根溯源

式的深入研究。

犯罪概念是刑法的基石范畴，也是刑法学研究的出发点。一般的刑法

体系书，都必然涉及犯罪概念问题。在大陆法系国家刑法中，大多未

对犯罪作出定义式的规定，例如德国、日本、意大利、法国的刑法典

都是如此。这些国家的刑法典之所以未对犯罪概念作出规定，是因为

从各国刑法典规定的罪刑法定原则中可以合乎逻辑地引申出犯罪的形

式概念，即基于“法无明文规定不为罪”的命题必然得出法律明文规定的

才是犯罪的结论。因此，尽管有些大陆法系国家刑法典规定了犯罪概

念，也只是犯罪的形式概念。例如在论及犯罪的形式概念时，一般都

援引1937年《瑞士刑法典》第1条的规定：“凡是用刑罚威胁所确实

禁止的行为”就是犯罪行为1]但这一规定在1971年修订后的《瑞士刑

法典》中已经不见其踪影，第1条代之以罪刑法定原则的规定；在2003

年修订的《瑞士刑法典》中也是如此。由此可见，秉承罪刑法定原则

的大陆法系国家刑法典，似乎没有规定犯罪概念之必要。当然，刑法

典对犯罪概念不予规定，并不意味着在刑法理论上对犯罪概念不加研

究。事实上，大陆法系国家的刑法学家都承认刑法学所研究的是犯罪

的形式概念。例如意大利学者指出：“犯罪”（reato）是“刑事违法”的同

义词。它意味着违反了刑法规范，即违反了以刑法典为“重罪”和“轻罪”

规定的主刑为制裁措施的法律规范。这个以法定制裁措施为基础的犯

罪概念，尽管是一个形式概念，但这个概念可以从形式上将犯罪行为

与其他违法行为明确地区别开来，因而是保障正确适用刑法的首要条

件。2]犯罪的形式概念对于限定犯罪的范围，体现罪刑法定原则的精神，

当然是具有实质意义的，但它对于犯罪认定的司法活动的意义是有限

的。在这种情况下，在刑法学中就出现了所谓犯罪的实体概念。例如

德国学者指出：犯罪是法秩序以刑罚作为制裁手段的人的行为。此等

形式上的犯罪概念并没有说明，在何种实体条件下应当科处刑罚。也

就是说，立法者可以对何种行为方式予以刑罚威胁。由于《基本法》（第

2条第1款）是保障一般的行为自由，所以，刑法中的要求和禁止规定，

只有当刑罚这一国家最为严厉的制裁方式，是在保障人类社会的共同

生活的权利所必需时，始可提出（实体的犯罪概念）。3]在这个意义上

的犯罪，是指符合构成要件的违法而且有责的行为。显然，从犯罪的

形式概念过渡到犯罪的实体概念，这是对犯罪现象认识的进一步深化。

根据犯罪的实体内容，就可以为认定犯罪提供一般的法律标准。在这

个意义上，犯罪的实体概念是犯罪论体系的逻辑起点。

犯罪的实体概念当然不能等同于犯罪的实质概念。犯罪的实质概念是

从犯罪的本质这样一个问题中引申出来的，而在大陆法系国家刑法理

论中，一般都把法益侵害当作犯罪的本质，这就是在犯罪本质上的法

益侵害说。4]犯罪的实质概念主要回答为什么将某一行为规定为犯罪的

问题，因而具有明显的立法视角。如果说犯罪的形式概念是一个犯罪

的司法概念，那么犯罪的实质概念就是一个犯罪的立法概念。在这个

意义上说，犯罪的实质概念与犯罪的形式概念在功能上是存在明显差

别的。对此，意大利刑法学者指出：在司法实践中，显然不能以这种

伦理或道义意义的实质概念作为认定犯罪的标准（因为它没有抽象出

所有犯罪所共同具有的、并能区别罪与非罪界限的共同特征）。于是，

犯罪的实质概念的作用就从“教义构建”（dogmaticoricostrutitivo）（即本

来是为了寻界定现有体系中所有犯罪的总标准）转移到了刑事政策

领域。由于现实中的犯罪并不总是符合这种实质意义的犯罪概念，提

出并坚持这种概念实际上具有限制立法者的目的，即让立法者以犯罪

的实质概念为基础来选择、决定可以被规定为犯罪的行为。5]在这个意

义上，犯罪的实质概念是一个应然的犯罪概念，而犯罪的形式概念则

是一个实然的犯罪概念。刑法教义学中的犯罪概念只能是犯罪的形式

概念，而犯罪的实质概念则是在对刑法进行超规范研究时所应当采用

的犯罪概念。

犯罪的形式概念与犯罪的实质概念，是采用两种不同的标准对犯罪所

下的定义。犯罪的形式概念是以刑法规定为根据定义犯罪，因此采用

的是规范的标准。因为规范相对于社会生活来说具有形式的特征，因

而被称为犯罪的形式概念。犯罪的实质概念是以一定的伦理道义或者

政治教义为根据定义犯罪，因此采用的是价值的标准。这种价值内容

是刑法规范的内容与实体，因而被称为犯罪的实质概念。由此可见，

犯罪的形式概念与犯罪的实质概念各有自身的标准，亦各有自身的功

能，两者只有对应性而无对立性。

将犯罪的形式概念与犯罪的实质概念对立起来，并试图以犯罪的实质

概念取代犯罪的形式概念的努力，肇始于十月革命以后的苏俄刑法学。

1922年《苏俄刑法典》第6条首次规定了犯罪的实质概念，自此，犯

罪的形式概念和犯罪的实质概念进入一个纠缠不清的时期。例如苏俄

刑法学者指出：决定犯罪的概念，可以有两种方法，一种是对犯罪概

念的形式定义，一种是实质定义。犯罪的形式定义就是规定：犯罪乃

是法律所禁止将以刑罚为制裁之行为。形式的犯罪定义并不能揭示犯

罪的实质。规定犯罪为法律所禁止将以刑罚为制裁之行为，这无异于

说犯罪乃是立法者所认为犯罪之行为。形式的犯罪定义并不能使人理

解：何以立法者承认此种或别种行为为犯罪行为。犯罪概念的实质定

义旨在答复这一问题。实质定义应该规定出：在该国刑事立法中认为

犯罪行为之实质的社会特征。苏俄学者在区分犯罪的形式概念和犯罪

的实质概念的基础上进而指出：社会主义的刑事立法给予犯罪概念以

实质定义。它规定实质上何种作为与不作为在我社会主义国家认为是

犯罪的。在1992年《苏俄刑法典》第6条中，对犯罪所下定义是：“凡

以反对苏维埃国家机构或破坏由工农政权所建立步向共产主义机构过

渡时期之法定程序之一切作为与不作为，一概认为危害社会行为”。社

会主义刑法在对犯罪概念作出实体的定义时，同时也就决定了社会主

义刑法的社会意义。6]在此，苏俄学者完全把犯罪的形式概念与犯罪的

实质概念对立起来，并且打上了一种意识形态的标识：犯罪的形式概

念是资产阶级刑法所特有的，而犯罪的实质概念则是社会主义刑法所

具有的，两者的对立乃是资产阶级刑法与社会主义刑法之间的对立。

例如苏俄学者指出：犯罪的实质概念，在苏维埃刑法中具有巨大的理

论上和实际上的意义。它提示了作为上层建筑一部分的苏维埃刑事立

法所具有的阶级的和政治上的意义，指出了苏维埃刑法和资产阶级刑

法之间在原则上的、阶级上的直接对立的区别。7]

应当指出，苏俄学者是在犯罪的法定概念的意义上论及犯罪的实质概

念的。如前所述，大陆法系国家在刑法典中一般都没有明确规定犯罪

概念，其犯罪的形式概念是罪刑法定原则的应有之义。但从1922年《苏

俄刑法典》为始作俑，社会主义国家开始在刑法中规定犯罪概念，而

且规定的都是犯罪的实质概念。在刑法中所规定的犯罪概念应当是一

个犯罪的司法概念，为司法机关正确地认定犯罪提供标准，只有以规

范为特征的犯罪的形式概念才能承担这一使命。但苏俄学者却对犯罪

的形式概念进行了意识形态的批判，并在《苏俄刑法典》中确立了犯

罪的实质概念。这一犯罪的实质概念直接否定了罪刑法定原则，为类

推提供了理论根据，为罪刑擅断大开方便之门。苏俄学者正是从否定

法律形式开始，陷入法律虚无主义的泥潭而难以自拔。例如苏俄学者

E·Б·帕舒卡尼斯把苏维埃的法说成是形式是资产阶级的，内容是社会主

义的。E·Б·帕舒卡尼斯把将来法的整个消亡过程看成是从资产阶级法律

形式向取消一切法律形式的直接过渡。8]基于“形式是资产阶级的，内

容是社会主义的”这一命题，形式是必须坚决否认的，内容才是应当保

留的。殊不知，相对于社会生活而言，法律本身就是形式，对形式的

否定最终必然意味着对法律的否定。事实上，社会主义法的内容是不

可能脱离法的形式而存在的。犯罪的实质概念正是这种法律虚无主义

思想的产物，因为犯罪的实质概念摈弃了犯罪的违法性特征，从而为

根据实质的价值判断认定犯罪提供了根据。例如苏俄学者T·H·沃尔科夫

断言：由于苏维埃刑事立法是从实质上理解犯罪，必然得出不要规定

具体犯罪行为的刑事责任制度。9]根据这一构想，一个犯罪的实质概念

可以代替整个刑法，它可以为法官认定犯罪提供实质根据，因而出现

了“不需要刑法分则的刑法典”的荒谬命题，对刑事法治的破坏作用可想

而知。直到20世纪30年代末期，对刑法持虚无主义态度的现象开始

有所纠正。在这一背景下，出现了把犯罪的实质特征同形式特征结合

起来的所谓犯罪的混合概念。

在苏俄最早提出犯罪的混合概念的是H·Д·杜尔曼诺夫。杜尔曼诺夫将

犯罪确定为“危害社会的、违反刑事法律的、有责任能力的和依法应受

惩罚的作为或不作为。”按照杜尔曼诺夫的观点，根据犯罪的形式特征

（依法应受惩罚性）可以给犯罪下一个全面的所谓形式上的定义。如

果说犯罪的实质特征是行为的社会危害性，那么形式特征就是以违法

性、罪过和人的责任能力为条件的应受惩罚性。10]犯罪的混合概念在

苏俄刑法中的确立，表明在一定程度上向法治的回归，例如类推的取

消等，这当然是具有历史进步意义的。在犯罪的概念中恢复形式特征，

这本来是对犯罪的实质概念的某种否定，也是犯罪的实质概念是社会

主义刑法区别于资产阶级刑法的根本特征之类的政治命题破产的标志，

正确的做法应当是彻底回归犯罪的形式概念。但由于所谓犯罪的混合

概念在表面上具有超越犯罪的形式概念与犯罪的实质概念的全面性，

反而具有讽刺意味地再次获得了政治正确性。

犯罪的混合概念认为，犯罪具有实质特征与形式特征：实质特征是指

犯罪的社会危害性，形式特征是指犯罪的刑事违法性。例如苏俄学者

在论述1958年《苏联和各加盟共和国刑事立法纲要》第7条关于犯罪

的定义时指出：《纲要》首次提出了实质的和形式的特征二者兼有的犯

罪定义。然而，这个规定并无损于犯罪的实质特征。《纲要》不仅没有

摒弃实质特征，而且还使立法有了改进和发展。关于犯罪的实质特征

与形式特征的关系，苏俄学者指出：刑事违法性是社会危害性的法律

表现，因为只有社会危害行为才有可能触犯刑事法律。只有同时兼有

社会危害性与刑事违法性这两个要件，犯罪的概念才能成立，缺少其

中的任何一个要件，都不能构成犯罪。11]如果说，犯罪的实质概念具

有与罪刑法定原则之间的抵触性，那么，犯罪的混合概念则以一种貌

似辩证统一的逻辑将实质特征与形式特征结合起来。在苏联解体以后，

尽管有些俄罗斯学者强调犯罪概念的实质特征是同极权主义意识形态

相联系的，因此主张恢复犯罪的形式定义，12]但最终还是主张在犯罪

概念中保留社会危害性这一特征的观点占据上风。1996年《俄罗斯联

邦刑法典》第14条第1款规定：“本法典以刑罚相威胁所禁止的有罪

过地实施的危害社会的行为，被认为是犯罪。”这一犯罪概念去除了《苏

俄刑法典》关于犯罪概念表述中的政治意识形态的内容，以极为抽象

的形式表述社会危害性。俄罗斯学者认为，这一规定保留了1958年《苏

联和各加盟共和国刑事立法纲要》首次提出的犯罪的实体一形式定义。

犯罪的这一定义再次给予其实体特征——行为的社会危害性以优先地

位，同时指出其有罪过性、违法性和应受刑罚的性质。13]可见，犯罪

的混合概念目前在俄罗斯仍然是主流的观点。

我国1979年刑法第10条关于犯罪概念的规定，是以《苏俄刑法典》

第7条的规定为摹本的。这一犯罪概念从一开始就被我国学者认为是

犯罪的实质概念，并以此与犯罪的形式概念相对立。14]这种把犯罪概

念理解为是犯罪的实质概念的观点，还停留在苏俄上个世纪50年代初

期的认识水平上，即使与苏联在1958年以后将犯罪的实质概念已经转

变为犯罪的混合概念的理论也已经相当地隔膜。此后，在我国刑法学

界才出现犯罪的混合概念的观点，认为我国1979年刑法第10条是从

犯罪的阶级实质和法律形式的统一上给我国社会的犯罪所下的一个完

整的定义。15]目前，犯罪的混合概念已经成为我国刑法学界的通说，

在社会危害性理论在我国占据着正统地位的情况下，犯罪的混合概念

获得了存在的合理性。16]笔者从对社会危害性理论进行反思性检讨的

立场出发，对犯罪的混合概念进行了批判，主张在刑法中规定犯罪的

形式概念。17]我国1997年刑法第13条关于犯罪概念的规定基本上承

袭了1979年刑法第10条的规定，因此，从实然上来说我国目前刑法

中的犯罪概念仍然是一个混合概念，但从应然上提出犯罪的形式概念，

尽管在立法上尚未被采纳，笔者认为对于刑法法理上正确地界定犯罪

仍然具有积极意义。

相对于犯罪的形式概念与犯罪的实质概念，犯罪的混合概念更容易获

得政治上的正确性。在对犯罪的混合概念进行深入反思的时候，笔者

认为犯罪的混合概念存在以下三个明显缺陷：

（一）方法的谬误

犯罪的混合概念以形式与实质相统一为标榜：既照顾了犯罪的法律特

征，又揭示了犯罪的实质内容。形式与实质相统一，是哲学原理。但

基于实质决定形式这一命题，在将形式与实质相统一这一哲学原理用

于对犯罪现象作分析的时候，往往出现贬低形式的倾向。苏俄学者对

犯罪形式概念的抨击，主要思想武器之一就是形式主义，大陆法系刑

法学也被妖魔化为形式主义法学。例如苏俄学者就将古典派刑法学称

为概念法学，指出：“古典学者”在刑法方面反映了资产阶级的民主原则，

他们在研究刑法问题时，遵循了严格的形式主义的方法。“古典学者们”

不仅把阶级斗争和犯罪的阶级性的问题置于刑法科学的范围之外，而

且连作为实际生活现象的犯罪的问题也置于刑法科学的范围之外。正

因为如此，所以在古典学派的信徒们看来，刑法科学具有概念法学的

一切特征。18]这里的概念法学一词完全是在贬义上使用的，其实概念

法学是法教义学的另一种表述，它应该具有在特定语境中的褒义。我

国学者亦将犯罪的形式概念指摘为法律形式主义，指出：这种犯罪概

念（指犯罪的形式概念——引者注），是只强调行为特征的、超阶级的、

法律形式主义的概念，它没有也不可能说明犯罪的本质。19]对法律形

式主义的指责，恰恰暴露了对法治的本质理解上的偏差。法治当然可

以分为形式法治与实质法治，但形式法治是法治的逻辑前提，只有在

法律形式所提供的空间范围内，实质理性才有可能获得。例如德国学

者韦伯揭示了在法律当中存在着的形式与实质之间的冲突，指出：法

律逻辑的抽象的形式主义与他们欲以法律来充实实质主张的需求之间，

存在着无可避免的矛盾。但韦伯认为法律形式本身是具有独立价值的，

它也是法治的应有之义。因为法律形式主义可以让法律机制像一种具

有技术合理性的机器那样来运作，并且以保证各个法利害关系者在行

动自由上，尤其是对本身的目的行动的法律效果与机会加以理性计算

这方面，拥有相对最大限度的活动空间。20]但苏俄学者在犯罪的实质

概念中完全否认犯罪的形式特征，使犯罪的司法判断取决于政治目的，

从而陷入法律虚无主义。在犯罪的混合概念中，虽然强调犯罪的形式

特征与实质内容相统一，但仍然坚持犯罪实质内容对于形式特征的优

越性，因此仍然无法满足法治的形式要求。形式与实质相统一是对客

观事物认识的一种哲学方法，当然具有其科学性，犯罪现象也确实存

在形式与实质这两个层面。但在刑法典中确立犯罪概念是为法官认定

犯罪提供法律标准，从而体现罪刑法定原则。在这种情况下，犯罪的

形式概念才是合理的、能够胜任的。而犯罪的混合概念为认定犯罪提

供的标准是模糊的，因而会混淆罪与非罪的界限。因为犯罪的形式特

征与实质内容并不总是能够统一的，在两者存在矛盾与冲突的情况下，

到底是按照形式特征认定犯罪还是按照实质特征认定犯罪，法官会面

临两难选择。基于实质优于形式的观念，在这种情况下，法官往往会

根据犯罪的实质内容而认定为犯罪。在这个意义上说，犯罪的混合概

念只不过是变相的犯罪的实质概念，它并没有彻底清除犯罪的实质概

念背后的法律虚无主义，而是使这种法律虚无主义以一种更为隐蔽的

方式存在。我们应该毫不留情地揭露犯罪的混合概念所具有实质主义

性质，为恢复犯罪的形式概念提供方法论上的辩护。

（二）功能的混淆

苏俄学者将犯罪的实质概念与犯罪的形式概念对立起来，在犯罪的混

合概念中又将犯罪的形式特征与实质内容统一起来，都是以只有一个

犯罪概念，尤其是只有一个官方的犯罪概念为逻辑基础的。在只有一

个犯罪概念这样的前提下，犯罪的混合概念当然是最为可取的，因为

它吸收了犯罪的形式特征与实质内容，超越了犯罪的形式概念与犯罪

的实质概念。但恰恰是只有一个犯罪概念这个逻辑前提本身是不能成

立的。实际上，犯罪是一种复杂的社会现象和法律现象，可以从不同

角度加以定义，因此存在各种不同的犯罪概念。例如英国著名学者边

沁就意识到在犯罪概念上的混乱，并指出了这种混乱的危害性：通常

意义上，犯罪这一术语，不仅不完善，而且容易产生歧义。除非我们

从重构犯罪概念人手，否则，在刑事法律科学中我们将永远无法消除

这些歧义。根据边沁的观点，应当从立法与司法这两个层面界定犯罪：

如果这个概念（指犯罪——引者注）指的是已经建立的法律制度，那么，

犯罪就是被立法者基于无论何种理由所禁止的行为。如果这个概念指

的是为创建一部尽可能好的法典而进行的理论研究，根据功利原则，

犯罪是指一切基于可以产生或者可能产生某种罪恶的理由被人们认为

应当禁止的行为。21]边沁从犯罪概念的功用对犯罪概念作了区分，除

此以外还可以根据学科的性质对犯罪概念作区分，例如刑法学的犯罪

概念与犯罪学的犯罪概念，如此等等。因此，犯罪的形式概念与犯罪

的实质概念本无所谓对错，关键是在何种语境中使用。如果在犯罪学

研究中使用犯罪的形式概念，显然是荒谬的，正如同在刑法学（这里

是指刑法教义学）中使用犯罪的实质概念一样荒谬。

现在的问题在于：在刑法中规定犯罪的概念，也就是犯罪的法定概念，

其功能到底是什么？对此，苏俄学者在论述中往往语焉不详。刑法规

范具有行为规范与裁判规范的双重属性，因此犯罪概念的规定也是如

此。一方面，犯罪的法定概念对于公民具有行为引导机能，为刑法禁

止的行为提供一张清单。另一方面，犯罪的法定概念对于法官具有规

制机能，要求法官在刑法规定的范围内定罪处罚。在这种情况下，如

果给法官提供的是一个犯罪的实质概念而不是一个犯罪的形式概念，

实际上是赋予了法官一种实质判断的权力，其必然结果是导致罪刑擅

断，苏俄发生在20世纪30年代的大屠杀以一种血淋淋的事实充分地

说明了这一点。因此，笔者主张在刑法中应当规定犯罪的形式概念并

不是对犯罪的实质概念的否认，而是基于犯罪的法定概念的功能而得

出的结论。在刑法中应当规定犯罪的实质概念的主张，恰恰是混淆了

犯罪的法定概念的功能。

（三）角的错乱

犯罪的形式概念、实质概念抑或是混合概念，都不仅仅是一个犯罪如

何定义的技术问题，背后反映的是定义者的角定位问题。如前所述，

犯罪的实质概念是犯罪的立法概念，而犯罪的形式概念是犯罪的司法

概念。只有立法者按照立法的思维逻辑，才能作出犯罪的实质定义。

而司法者按照司法的思维逻辑，只有对犯罪进行形式定义而不能脱离

法律规定对犯罪加以实质定义。由此可见，犯罪的形式概念与犯罪的

实质概念的分立及其在各自语境中的使用，是以立法权与司法权的分

立、立法者与司法者的角定位为前提的。刑法的法定概念采用犯罪

的实质概念，实际上是使司法者充当立法者，使刑法限制司法权的规

制机能荡然无存。而刑法的法定概念采用犯罪的混合概念，则使立法

者与司法者的角错乱，也同样损害刑法机能的正常发挥。正是在这

个意义上，苏俄刑法中的犯罪的实质概念，以及后来的犯罪的混合概

念，都是其一体化的权力格局与政治体制在刑法中的折射，并且深刻

地反映了工具主义的刑法观念。例如苏俄学者指出：刑法是同私有制、

社会划分为阶级和国家一起产生的。刑法从它产生的第一天起就是统

治阶级用来镇压被剥削者反抗的工具。22]基于这种统治阶级与被统治

阶级对立的国家观，以及建立在此基础之上的刑法工具主义，打击犯

罪成为刑法的唯一功能，而罪刑法定原则所具有的对国家刑罚权的限

制机能是根本没有存在余地的。出于打击犯罪的需要，立法权与司法

权的划分，以及用立法权来限制司法权的必要性都不复存在。这一切

都统一在人民意志之下。正如苏俄学者指出：苏维埃刑法没有、也不

必向任何人隐瞒自己的阶级实质。因为，苏维埃刑法从产生之日起就

表达了绝大多数人民——劳动人民的意志。目前，它仍体现了全体人民

的意志。所以，苏维埃刑事立法必将提出犯罪的实质和阶级的定义。

23]在这种政治与法律不分、权力没有分化的情况下，立法者与司法者

的角区分也没有出现。因此，犯罪的实质概念以及犯罪的混合概念，

是政治刑法或者说是敌人刑法的必然结果，它与市民刑法或者说是法

治刑法是格格不入的，罪刑法定原则所要求的犯罪的法定概念只能是

犯罪的形式概念。

二、犯罪构成的形式判断与实质判断

犯罪构成是指犯罪成立条件，大陆法系刑法理论称之为犯罪论体系。

在犯罪论体系中如何处理形式判断与实质判断的关系，对于犯罪论体

系的构造具有重大意义。

值得注意的是，我国刑法学界在关于刑法方法论的讨论中，引入了形

式的犯罪论与实质的犯罪论这一对范畴，赞同实质的犯罪论，进而主

张由实质的犯罪论上升到实质的刑法立场，并提倡与之适应的实质刑

法解释学。24]关于刑法的形式解释与实质解释的问题，在本文第三部

分讨论，在此笔者仅就形式的犯罪论与实质的犯罪论问题加以辨析。

形式的犯罪论与实质的犯罪论之分，来自于日本学者大谷实。大谷实

指出：承认构成要件的独立机能，以社会的一般观念为基础，将构成

要件进行类型性地把握的犯罪论，通常被称为形式的犯罪论，与此相

对的就是实质的犯罪论。实质的犯罪论对形式的犯罪论进行批判，认

为作为形式的犯罪论的中心的犯罪的定型或类型的内容不明，因此，

在形式的犯罪论中，追求保障人权、保护国民利益的处罚范围难以适

当划定，主张在刑罚法规的解释特别是构成要件的解释上，应当从处

罚的合理性和必要性出发的观点，换句话说，应当从当罚性这一实质

的观点出发来进行。按照这种观点，刑法是行为规范，但更应当是以

法官为对象的裁判规范，即不外乎是为了导入实质的当罚性判断的规

范，因此，罪刑法定原则中的明确性原则或刑法的严格解释原则并不

重要，应当从处罚的必要性和合理性的立场出发，对刑罚法规或构成

要件进行实质性的解释。25]从大谷实以上对形式的犯罪论与实质的犯

罪论的对比论述中，我们可以看出：两者的根本区别在于对构成要件

是作形式解释还是实质解释。其实，就犯罪论而言，无所谓形式的犯

罪论与实质的犯罪论之分，任何犯罪论都包含形式判断与实质判断，

当然两者的关系如何处理那是另外一个问题。按照笔者的理解，只有

构成要件才有形式的构成要件与实质的构成要件之分。因此，所谓形

式的犯罪论是指坚持形式的构成要件论的犯罪论，而所谓实质的犯罪

论是指坚持实质的构成要件论的犯罪论。尽管大谷实宣称自己是主张

形式的犯罪论的，但从大陆法系犯罪论体系的历史演变过程来看，存

在一个构成要件逐渐从形式化向实质化转变的过程。对此，日本学者

西原春夫曾经作过以下评论：本来作为价值无涉的概念来把握的构成

要件概念，包含着越来越多的价值，更多地包含着主观性和规范性这

两种要素。因此，本来被认为具有独立于违法性之机能的构成要件，

与违法性的关系也越来越紧密，最终埋没在违法性之中，在考察这一

段历史时，已经无法看到构成要件光辉繁荣的景象了。使构成要件概

念内容丰富起来的，就是从构成要件论的繁荣、发展中所体现出来的；

但是，其发展的结果表现出来的是由于内容过于丰富、包含了太多的

价值，反而使构成要件埋没在价值中，变得没有什么内容，从而便失

去了其本身固有的机能。必须注意的是，构成要件论发展的历史实际

上也正是构成要件论崩溃的历史。26]构成要件论崩溃之说，当然不无

危言耸听之嫌，但说形式的构成要件论崩溃，则是符合实际情况的。

从形式的构成要件论向实质的构成要件论的演变，带来的不仅是对构

成要件论自身的影响，而且对整个犯罪论体系的构造造成了重大的冲

击。

在大陆法系的犯罪论体系中，以构成要件作为犯罪成立的首要条件，

它最初承担的是形式判断的使命。构成要件理论主要是由德国学者贝

林创立的，在李斯特——贝林的古典犯罪论体系中，构成要件理论占有

重要地位。尽管在贝林那里，从早期将构成要件看作是犯罪类型到晚

年改变为指导形象，存在一个演变过程。但构成要件的客观性与记叙

性是始终强调的。例如小野清一郎指出：按照贝林的想法，构成要件

是纯客观的、记叙性的，也就是说，构成要件是刑罚法规所规定的行

为的类型，但这种类型专门体现在行为的客观方面，而暂且与规范意

义无关。构成要件相符性与违法性和责任完全没有关系。一件事符合

构成要件，而它是否违法或是否有责任，则完全是另外的问题。规范

的违法性和主观的责任问题，应与构成要件相符性分别审查。构成要

件充其量不过是记叙性的、客观的东西，这就是贝林的观点。27]这是

贝林在1906年出版的《犯罪论》中的观点，及至1930年出版的《构

成要件理论》一书中，面对构成要件中的主观要素与规范要素的发现，

贝林对此不得不予以承认，但以更为广义的“法定构成要件”概括之，竭

力将其与构成要件加以区分，并对两个概念的混淆发生了某种担忧，

指出：倘若人们把“构成要件”理解为法律的抽象观念，即“法定的构成

要件”，就会有误解的危险，因为这样会使人进一步将“总的犯罪构成要

件”当作犯罪概念性要素的整体，名义上包含了违法性和有责性，因为

人们随后就会再次把“总的犯罪构成要件”当作犯罪概念性要素的整体，

在名称上包含着违法性和有责性，从而与“刑法特论分则”也即单独的犯

罪类型相提并论，混为一谈。28]贝林的意思是：构成要件仍然是纯客

观的、记叙性的，包含主观的、规范要素的构成要件可以称为“法定的

构成要件”，但若无限制地扩张构成要件的内容，将违法性、有责性都

包含进来，那么构成要件就成为犯罪类型的同义词。同时，贝林还为

构成要件所具有的形式特征作了有力的辩护，指出：因为人们认识到，

刑法法定构成要件只是一些——当然是非常重要的——方法论的指示

概念（Ordnungsbegriff），人们也就相信，刑法规定内容就会受到概念“形

式主义”的威胁。这是杞人忧天！因为如果构成要件使明确的地位和层

次成为可能，那么它就不会给本质上合理的解释法则造成任何损害。

就法律强制我们进入犯罪类型并因而引入构成要件中而言，法律本身

就是“形式的”，在此方面，构成要件肯定无可非议。29]贝林所倡导的

纯客观的、记叙性的构成要件论，本身就具有通过构成要件所具有的

这种形式性，起到防止法官的恣意与推断的限制作用，因而实现罪刑

法定主义的价值。

如果说，新古典派发现的主观的违法要素和规范的构成要素，在一定

程度上使构成要件的形式化产生动摇。那么，威尔泽尔的目的行为论

则进一步加剧了构成要件的实质化。这里的构成要件的实质化，是指

更多的行为在构成要件中出罪，这意味着实质判断的前移。例如，医

师用手触摸女患者的生殖器官，按照贝林的构成要件理论，这是具有

猥亵罪的构成要件该当性的行为，只不过行为人在主观上不具有猥亵

的意图，因而具有主观的正当化事由而在违法性中予以排除而已。但

若在构成要件判断阶段就考虑主观上是否具有猥亵意图，则根本不存

在猥亵行为，因而不具有构成要件该当性。目的行为论最初是将故意

移入构成要件，后来又将过失移入构成要件。因为行为是受目的支配

的，如果不联系行为人的主观心理性要素，是无从认定行为性质的。

在这种情况下，构成要件的客观性不复存在。主观要素在构成要件中

的引入，意味着构成要件更多地包含实质判断。尤其是威尔泽尔提出

的社会相当性理论，在构成要件中直接引入了价值判断。社会相当性

理论（LehreyondersozialenAdaequanz）表明，以符合义务的注意而为

之行为，且该行为属于历史形成的社会共同生活秩序范围内的行为，

不属于犯罪构成要件范畴，即使它与侵害刑法所保护的法益的危险有

联系。30]当然，社会相当性的判断到底是属于构成要件的判断还是属

于违法性的判断，在刑法理论上一直存在争议。即使是首创社会相当

性理论的威尔泽尔，对于社会相当性理论在犯罪论体系中的地位亦多

次反复。开始将社会相当性理论定位于构成要件该当性的范围，成为

构成要件该当的阻却事由。后来，又将社会相当性视为习惯法的正当

事由，亦即将社会相当性定位为违法判断的范畴，而是为阻却违法的

事由。此后，又回复构成要件该当性的范畴。31]将社会相当性纳入构

成要件的判断，主要是担忧因其判断标准的暧昧性而损及构成要件的

确定性，降低构成要件的保障功能。尤其是发生混淆构成要件该当性

与违法性判断的层次，使违法性判断混杂到构成要件判断之中。笔者

认为，这种担忧是没有必要的。因为社会相当性作为一种实质的价值

判断，是在构成要件的形式判断之后进行的，即使存在标准模糊的问

题，因为它只涉及出罪而没有人罪功能，并不会影响构成要件的保障

功能。而且，在违法性中只作违法阻却的判断，即使在构成要件中进

行社会相当性的判断也不会损害违法性要件的独立性。类似于社会相

当性理论，日本学者宫本英修创立了可罚的违法性理论。所谓可罚的

违法性，是指行为的违法性需要刑罚这种强力的对等，具有与刑罚相

适应的质与量。而且，作为量的问题，是指在犯罪中都各自被预定了

一定严重程度的违法性，即使看起来行为符合犯罪类型（构成要件），

但是，其违法性极其轻微（零细的反法行为），没有达到法所预定的程

度时，就不成立犯罪；作为质的问题，是指违法性虽然并不能说是轻

微的，但是，其违法行为的质与刑罚不相适合。32]对于可罚的违法性

在犯罪论体系中的地位，同样存在争议。例如藤木英雄就把可罚的违

法性当作构成要件阻却事由，这种见解明显受到威尔泽尔社会相当性

理论的影响，认为社会相当性理论与可罚的违法性（实质的违法性）

理论在基础上是共通的，两者之间属于表里一体的关系，从而为其构

成要件该当性阻却说提供了理论支持。33]当然，主张形式的构成要件

论的学者，例如大塳仁、大谷实都主张把可罚的违法性在犯罪论体系

上的位置放在违法性论之中讨论。例如大谷实指出：以可罚的违法性

为基准来判断有无构成要件该当性的话，在判断抽象的、类型的、形

式的构成要件该当性的时候，就会加入具体的、非类型性的、实质的

价值判断，使构成要件该当性的判断变得不明确，损害构成要件的人

权保障机能。34]将可罚违法性放在构成要件中讨论，当然是一种构成

要件实质化的做法，它是否会损害构成要件的保障机能，笔者的回答

是否定的，正如同社会相当性理论一样。

社会相当性理论判断标准的模糊性是最为形式的构成要件论所诟病的，

因而在形式的构成要件论在“二战”复苏以后，又被纳入违法性中讨论，

成为违法阻却的根据，尤其是超法规的违法阻却的实质根据。但德国

学者罗克辛的客观归责理论，以一种具体标准的建构，为构成要件的

实质化提供了巨大的理论支撑。罗克辛指出：过去信条学的出发点是，

客观行为构成会由于行为人举止行为对结果具有因果性而得到满足。

在那些刑事惩罚显得不恰当的案件中，人们在故意实施的犯罪中，试

图通过否定故意来免除刑罚。罗克辛以威尔泽尔经常使用的“在暴风雨

就要来的时候，把别人派到森林里去，希望他会被雷劈死”为例，以往

的理论认为在这个案例中，存在杀人行为，因为对杀人行为作了形式

判断，只要引起他人死亡的行为就是杀人行为。而且，根据条件说，

该杀人行为与死亡结果之间存在“若无前者，即无后者”的关系，因而存

在因果关系。威尔泽尔认为，该人的行为之所以不构成犯罪是因为没

有杀人故意。在此，行为人对他人死亡显然存在着一种希望或者愿望，

但不是故意所要求的那种对事件的发生真正产生影响的强大意志。罗

克辛认为，这种观点是不能成立的。行为人主观上故意是有的，之所

以不构成犯罪，是因为事件客观偶然性。仅仅因为我们没有把一个纯

粹偶然造成的死亡在客观上评价为法律意义上的杀人。35]显然，客观

归责理论对杀人作了实质的而非形式的解释。客观归责理论以危险为

核心概念，形成制造不被允许的危险、实现不被允许的危险等一系列

具体判断标准，对构成要件进行实质性的价值判断。客观归责理论基

于法秩序的目的和要求，着眼于行为客观方面的性质，在客观构成要

件中就可以确定不法行为的类型，而且能够消除传统构成要件形式性

判断的弊端，大大缩减了条件理论适用产生的过度扩张，因而使犯罪

的重心能移到客观构成要件方面。36]当然，主张形式的构成要件论的

学者对客观归责理论是持否定态度的。例如大塳仁就认为，客观归责

理论想抑制条件说对因果关系范围的扩大，在这一点上，具有与相当

因果关系说同样的志向，其适用的实际，可以说也与相当因果说没有

大的差别。但是，所谓客观归责的观念本身和其刑法理论体系上的地

位等，尚缺乏明确性，存在不少问题。应该说，没有放弃相当因果关

系说而采用这种理论的必要。37]因此，大塳仁仍然坚持相当因果关系

说，否定客观归责理论。其实，客观归责理论与因果关系理论还是存

在重大区分的。因果关系理论基本上是以自然科学为基础的，在采用

条件说的情况下，是对行为与结果之间关系的一种形式判断。在相当

因果关系中虽然以相当性为内容引入了一定程度的实质判断，但因为

它是以条件说所确定的因果关系为框架的，因此它仍然具有因果性的

方法论特征。所谓因果性的方法论特征是指因果关系是以行为与结果

的客观存在为前提的。因此，在行为、结果、因果关系三者之间呈现

出递进式关系。即使没有因果关系，也不能否认行为与结果的客观存

在。但客观归责的判断则与之不同，尽管它是以条件说为前提的，但

若缺乏