证券类法律法规

证券类法律法规

〔一〕法律

1、?中华人民共和国公司法?

〔2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订〕

2、?中华人民共和国证券法?

〔2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订〕

3、?中华人民共和国证券投资基金法?

〔2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过〕

4、?中华人民共和国刑法?〔第二编第三章第三、四节〕

〔1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国

人民代表大会第五次会议修订〕

5、?中华人民共和国刑法修正案?

〔1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过〕

6、?中华人民共和国刑法修正案〔六〕?

〔2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过〕

7、?中华人民共和国刑法修正案〔七〕?

〔2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过〕

〔二〕行政法规及法规性文件

1、?证券公司监督管理条例?

〔2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号〕

2、?证券公司风险处置条例?

〔2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号〕

3、?证券、期货投资咨询管理暂行方法?

〔1997年12月25日经国务院批准国务院证券委员会发布证委发[1997]96号〕

4、?国务院关于股份境内上市外资股的规定?

〔1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号〕

5、?国务院关于股份募集股份及上市的特别规定?

〔1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号〕

6、?国务院关于进一步加强在发行股票和上市管理的通知?

〔1997年6月20日国发[1997]21号〕

7、?境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引?

〔1999年9月21日经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号〕

〔三〕司法解释

1、?关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件假设干问题的规定?

〔2002年12月3日审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号〕

2、?关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的假设干规定?

〔2002年12月26日审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号〕

(四)部门规章及标准性文件

1、?证券业从业人员资格管理方法?

.

〔2002年12月16日证监会令第14号〕

2、?证券市场禁入规定?

〔2006年6月7日证监会令第33号〕

3、?证券发行上市保荐业务管理方法?

〔2009年5月13日证监会令第63号〕

4、?首次公开发行股票并上市管理方法?

〔2006年5月17日证监会令第32号〕

5、?上市公司证券发行管理方法?

〔2006年5月6日证监会令第30号〕

6、?证券发行与承销管理方法?

〔2010年10月11日证监会令第69号〕

7、?保荐人尽职调查工作准那么?

〔2006年5月29日证监发行字[2006]15号〕

8、?公司债券发行试点方法?

〔2007年8月14日证监会令第49号〕

9、?证券公司合规管理试行规定?

〔2008年7月14日证监会公告［2008］30号〕

10、?外资参股证券公司设立规那么?

〔2007年12月28日证监会令第52号〕

11、?证券公司风险控制指标管理方法?

〔2008年6月24日证监会令第55号〕

12、?证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法?

〔2006年11月30日证监会令第39号〕

13、?证券公司融资融券业务试点管理方法?

〔2006年6月30日证监发[2006]69号〕

14、?证券公司客户资产管理业务试行方法?

〔2003年12月18日证监会令第17号〕

15、?上市公司信息披露管理方法?

〔2007年1月30日证监会令第40号〕

16、?上市公司收购管理方法?

〔2008年8月27日证监会令第56号〕

17、?上市公司重大资产重组管理方法?

〔2008年4月16日证监会令第53号〕

18、?上市公司股权鼓励管理方法〔试行〕?

〔2005年12月31日证监公司字[2005]151号〕

19、?证券投资基金运作管理方法?

〔2004年6月29日证监会令第21号〕

20、?证券投资基金管理公司管理方法?

〔2004年9月16日证监会令第22号〕

21、?证券投资基金行业高级管理人员任职管理方法?

〔2004年9月22日证监会令第23号〕

22、?合格机构投资者境内证券投资管理方法?

〔2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号〕

23、?合格境内机构投资者证券投资管理试行方法?

.

〔2007年6月18日证监会令第46号〕

24、?首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法?

〔2009年3月31日证监会令第61号〕

25、?证券经纪人管理暂行规定?

〔2009年3月13日证监会公告[2009]2号〕

26、?关于标准境内上市公司所属企业到上市有关问题的通知?

〔2004年7月21日证监发[2004]67号〕

27、?证券登记结算管理方法?

〔2009年11月20日证监会令第65号〕

28、?关于加强证券经纪业务管理的规定?

〔2010年4月1日证监会公告［2010］11号〕

29、?证券公司定向资产管理业务实施细那么〔试行〕?

〔2008年5月31日证监会公告［2008］25号〕

30、?证券公司集合资产管理业务实施细那么〔试行〕?

〔2008年5月31日证监会公告［2008］26号〕

31、?证券投资参谋业务暂行规定?

〔2010年10月12日证监会公告［2010］27号〕

32、?发布证券研究报告暂行规定?

〔2010年10月12日证监会公告［2010］28号〕

33、?上市公司并购重组财务参谋业务管理方法?

〔2008年6月3日证监会令第54号〕

34、?上市公司章程指引〔2006年修订〕?

〔2006年3月16日证监公司字[2006]38号〕

35、?关于外国投资者并购境内企业的规定?

〔2006年8月8日商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局商务部令2006

年第10号〕

36、?外国投资者对上市公司战略投资管理方法?

〔2005年12月31日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局商务部令2005年

第28号〕

37、?上市公司回购社会公众股份管理方法〔试行〕?

〔2005年6月16日证监发[2005]51号〕

38、?关于标准上市公司对外担保行为的通知?

〔2005年11月14日证监会、银监会证监发[2005]120号〕

39、?证券投资基金信息披露管理方法?

〔2004年6月8日证监会令第19号〕

40、?证券投资基金销售管理方法?

〔2004年6月25日证监会令第20号〕

41、?创业板市场投资者适当性管理暂行规定?

〔2009年6月30日证监会公告[2009]14号〕

42、?证券投资基金评价业务管理方法?

〔2009年11月6日证监会令第64号〕

43、?证券公司参与股指期货交易指引?

〔2010年4月21日证监会公告[2010]14号〕

.

(五)证券业自律准那么

1、?证券业从业人员执业行为准那么?

〔2009年1月19日中国证券业协会〕

〔六〕证券交易所规那么

1、?上海证券交易所股票上市规那么?

〔2008年9月4日上海证券交易所〕

2、?深圳证券交易所股票上市规那么?

〔2008年9月4日深圳证券交易所〕

3、?上海证券交易所交易规那么?

〔2006年5月15日上海证券交易所〕

4、?深圳证券交易所交易规那么?

〔2011年1月17日深圳证券交易所〕

5、?深圳证券交易所创业板股票上市规那么?

〔2009年6月5日深圳证券交易所〕

以上法律法规可从证监会等相关网站下载。红加重局部为必读，粉参考，其他备查。

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知识和操作类参考书----证券业从业人员资格考试教材：?证券市场根底知识?、?证券发

行与承销?、?证券交易?、?证券投资分析?、?证券投资基金?。

其中?证券市场根底知识?属于根底知识类，需要熟读；?证券发行与承销?与企业上市密

切相关。其他三门参考。

另外可参考一些“上市操作指引〞之类的书籍。注意这类书籍一般分主板〔中小板〕、

创业板、市场，可根据实际需要选择。

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