证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1119篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法

规》职业资格考前练习

一、单选题

1.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）=

A、公司有重大违法行为

B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内

仍不能达到上市条件

C、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D、公司解散或者被宣告破产

>>>点击展开答案与解析

2.下列说法，正确的是（）□

%1禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销

宣传

%1禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

%1证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住

所地证监局、媒体所在地证监局报备

%1证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问

业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

3.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说

法错误的是（）»

A、具有中华人民共和国国籍

B、具备完全民事行为能力

C、具有专科以上学历

D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

>>>点击展开答案与解析

4.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、国务院金融监督管理机构

D、证券登记结算有限公司

>>>点击展开答案与解析

5.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在()内向

企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

>>>点击展开答案与解析

6.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的

行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取()

的证券市场禁入措施。

A、1〜3年

B、3〜5年

C、5—10年

D、终身

>>>点击展开答案与解析

7.()是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A、代销金融产品

B、中间介绍业务

C、另类投资业务

D、投资业务

>>>点击展开答案与解析

8.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，()起正式实施。

A、1998年12月29日

B、1999年7月1日

C、1998年7月1日

D、1999年12月29日

>>>点击展开答案与解析

9.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

A、季度；重大事项

B、季度；年度

C、年度；重大事项

D、年度；其他

>>>点击展开答案与解析

10.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违

反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）

不受理其执业证书申请。

A、1年内

B、2年内

C、3年内

D、5年内

>>>点击展开答案与解析

11.（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和予以公

示。

%1公司名称、地址、、、证券投资咨询资格业务等

%1证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

%1证券投资顾问服务的内容和方式

%1投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

A、①②

B、③④

C、①③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

12.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。

A、应当依法规范经营

B、可以尚未盈利

C、无须履行信息披露义务

D、产权清晰

13.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

%1发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

%1发行人超规模发行金融债券

%1承销人以不正当竞争手段招揽承销业务

%1托管机构挪用客户金融债券

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①②④

>>>点击展开答案与解析

14.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A、3

B、5

C、7

D、10

>>>点击展开答案与解析

15.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）o

A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B、证券公司不得为客户开立假名账户

C、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者

其他身份证明文件进行核对并登记

>>>点击展开答案与解析

16.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部

门和各人员的具体职责分工错误的是（）o

A、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终

责任

B、各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承

担管理责任

C、证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D、监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检

查、咨询和培训等职责

17.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规

则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。

A、6个月内

B、1年内

C、2年内

D、5年内

>>>点击展开答案与解析

18.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（Z1）》

第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）o

A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

>>>点击展开答案与解析

19.下列说法，错误的是（）o

A、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核

和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准

与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬

不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未

覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意

>>>点击展开答案与解析

20.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

%1没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的

%1没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的

%1情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

%1对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

>>>点击展开答案与解析

21.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关

业务之日起（）个月内不再受理其申请。

A、6

B、12

C、24

D、36

>>>点击展开答案与解析

22.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。

%1标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺

延

%1标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标

的证券范围

%1标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券

范围

%1证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

23.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。

I•股票

II.证券投资基金

III.债券

IV.其他证券

A、□、m、iv

B、I、H、DI

c、I、H、m、iv

D、I、H、IV

>>>点击展开答案与解析

24.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,

在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、2年

>>>点击展开答案与解析

25.以下关于反和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）o

A、及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动

人员名单

B、及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织

及人员名单

C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口

头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提

交可疑交易报告

>>>点击展开答案与解析

26.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自

营业务的最高决策机构。

A、投资决策机构

B、自营业务部门

C、董事会

D、分支机构

>>>点击展开答案与解析

27.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严

重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。

A、出具警示函

B、责令改正

C、市场禁入

D、监管谈话

>>>点击展开答案与解析

28.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、中国货币网

D、中国债券信息网

>>>点击展开答案与解析

29.公司的高级管理人员，不包括（）o

A、经理、副经理

B、经理助理

C、上市公司董事会秘书

D、财务负责人

>>>点击展开答案与解析

30.（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司

持续完善全面风险管理体系。

A、中国银保监会

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、中国证券业协会

>>>点击展开答案与解析

31.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、

混合类产品的分级比例不得超过（）。

A、1：1

B、2：1

C、3：1

D、4：1

>>>点击展开答案与解析

32.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）o

%1投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

%1有效报价和发行价格的确定过程

%1发行价格对应的市盈率

%1网上网下的发行方式和发行数量

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

33.证券账户开立的总体要求包括（）。

%1证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确

保客户资料真实、准确和完整

%1证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确

保风险可测、可控、可承受

%1证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认

可的其他方式为客户开立账户

%1证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客

户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

>>>点击展开答案与解析

34.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依

照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A、3

B、4

C、5

D、6

>>>点击展开答案与解析

35.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的；属于国家

工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A、3万元以上20万元以下

B、10万元以上60万元以下

C、3万元以上60万元以下

D、30万元以上300万元以下

>>>点击展开答案与解析

36.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）o

A、监事会主席由出席监事过半数选举产生

B、监事会成员可以为2人

C、监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定

>>>点击展开答案与解析

37.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后

的（）内至少应进行一次复核。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

>>>点击展开答案与解析

38.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A、中国证监会

B、财政部

C、中国人民银行

D、中国证券业协会

>>>点击展开答案与解析

39.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A、具备证券承销与保荐业务资格

B、配备开展经纪业务必要人员

C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管

理制度

>>>点击展开答案与解析

40.收购要约约定的收购期限不得少于（）,并不得超过（）。

A、30H：600

B、15日；30日

C、30H：45日

D、15日；600

>>>点击展开答案与解析