研发全过程专利信息的运用

研发全过程专利信息的运用

一、专利基础知识

专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出

专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造

享有的专有权。

美国前总统林肯的一句名言“专利制度是为天才之火添加利益之油。”这里的天

才之火是科技创新，而利益之油是在知识产权保护制度下，对新技术拥有者的合理

回报。专利制度巧妙地解决了技术的公开与技术独占之间的矛盾，具有两大功能。

一是通过公开技术内容换取法律保护，即所谓的以“公开换保护”；二是公开并传播

专利信息，通过促进专利信息的有效传播和利用来提升创新水平，进而促进经济发

展。

专利信息是专利制度运行的载体。信息经济学大师肯尼思·阿罗指出，信息的

作用正在改变经济的性质。如今，知识资源与信息资源是最主要的智力资源，尤其

是基于创新、体现产权的专利信息资源，包含独特的“专利情报”、“市场情报”与“创

新情报”，已越来越体现出高附加值、不可替代、支撑经济可持续发展的战略资源特

征。

世界知识产权组织称，全球已公布7000余万份专利文献，每年新增数百万份；

全球95%以上的最新发明创造记载在专利文献中，并且约70%的发明创造只在专利文

献中公开。研究还发现，有效运用专利信息可平均缩短研发时间60%,节省研发费用

40%。

专利文献具有以下特点：

（1）专利文献集技术、法律和经济于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略

性信息资源；

（2）专利文献传播最新技术信息；

（3）专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于

检索、阅读；

（4）专利文献对发明创造的揭示完整详尽，技术内容相对可靠。

专利信息包含以下五种信息，即：

(1)技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的

与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献

间接提供的与发明创造相关的技术信息。

(2)法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与

权利保护范围和权利有效性有关的信息。其中，权利要求书用于说明发明创造的技

术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围，是专利的核心法律信息，也是对专利

实施法律保护的依据。其它法律信息包括：与专利的审查、复审、异议和无效等审

批确权程序有关的信息；与专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止

和恢复等法律状态有关的信息等。

(3)经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相

关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。

例如，有关专利的申请国别范围和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专

利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估等经

营活动有关的信息，这些信息都可以看作经济信息。竞争对手可以通过对专利经济

信息的监视，获悉对方经济实力及研发能力，掌握对手的经营发展策略，以及可能

的潜在市场等。

(4)著录信息：与专利文献中的著录项目有关的信息。例如，专利文献著录项

目中的申请人、专利权人和发明人或设计人信息；专利的申请号、文献号和国别信

息；专利的申请日、公开日和/或授权日信息；专利的优先权项和专利分类号信息；

以及专利的发明名称和摘要等信息。著录项目源自图书情报学，用于概要性地表现

文献的基本特征。专利文献著录项目既反映专利的技术信息，又传达专利的法律信

息和经济信息。

(5)战略信息：经过对上述四种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具

有战略性特征的技术信息和/或经济信息。例如，通过对专利文献的基础信息进行统

计、分析和研究所给出的技术评估与预测报告和“专利图”等。这些报告指明了正在

迅速崛起的技术领域和发展态势，以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。

这些报告是最重要的专利战略信息之一，它是制定国家宏观经济、科技发展战略的

重要保障，也是企业制定技术研发计划的可靠依据。

二、专利信息的利用价值

“创新”已经成为现代企业应对市场挑战、获得持续发展的“主动轮”，而知识产

权则是驱动这一“主动轮”的原动力。

总理指出：“世界未来的竞争，就是知识产权的竞争”

《国家知识产权战略纲要》明确：要“引导企业在研究开发立项及开展经营活动前进

行知识产权信息检索”.“制订知识产权信息检索和重大事项预警等制度”并以此作为

决策基础，制定各行业领域的知识产权战略，才能科学地制定我国科技发展规划，

为技术创新、产业结构调整，以及生产、经营、进出口贸易及科研发展提供科学依

据。

专利信息资源的价值主要体现在以下三个方面：

1、专利信息是企业战略定位的主要依据。无论是传统领域的改造升级，还是在新

兴技术领域的技术创新，均最早反映在专利信息中。对国内外各企业的专利数量、

质量与分布进行综合统计分析，对于“专利情报”、“市场情报”与“创新情报”进行整

体研究，可以跟踪技术进步、预测产业发展、确定市场需求与竞争态势，以及评估

研发和投资取舍等。

2、专利信息是企业创新的智慧宝库。由于专利信息的公开性，这就为他人在该技

术基础上进行进一步的开发和创新提供了基础。无论是作为开拓性发明的原始创新，

还是在已有技术基础上的改进，即集成创新与模仿创新，均离不开对浩瀚的已有技

术情报的消化、了解，离不开专利信息这一独特的技术资源宝库。

3、专利信息是企业生产经营的重要参考。企业不仅是创新的主体，更是市场生产

经营的主体。一方面要充分发挥专利信息在企业经营发展中的开拓、导向与保障作

用，促进自主创新成果的生产实施、许可转让、融资投产与市场拓展，将专利优势

与市场竞争力转化为实实在在的经济利益；另一方面，通过对专利信息的分析来确

保收购或引进技术的质量和己方的利益，或者在技术输出进入国际市场以及生产经

营时避免专利纠纷和侵权风险，在提升专利优势和扩大市场份额的同时，使自身获

得良性发展。专利数据库就像一座技术“金矿”，许多技术问题均有现成的答案，根

本无需重复研究甚至苦思冥想。通过专利信息的检索分析，完全可以选择直接利用、

适于自身需要的大量自由专利技术，或略加改造、调整、集成即可，从而走出一条“技

术捷径”，直接利用专利信息进行发明创造。

专利检索是专利信息利用的重要环节。专利信息检索常用的大约为以下几种：

1、专利技术信息检索

2、专利性检索

3、专利法律状态检索

4、运作自由检索

专利技术信息检索指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，其目的是出

相关参考文献。这种类型的检索有明确的技术主题，但没有明确的技术解决方案。

因此，在确定检索式时，尽量选择上位概念词，要有足够的参考信息，以保证查全

率。专利技术信息检索的应用范围：研发立项、技术战略制定、专利布局

研发立项前的专利检索与分析是为了让企业在项目确立时明确眼前的技术现状,

看清技术形势,预测未来技术,发现可能存在的障碍专利和潜在的专利壁垒,规避在

先技术,防范侵权风险,寻合适的突破口或市场切入点.一旦分析结果显示所关注

的领域专利壁垒很多、技术进展可能会困难等情况,则需要更换项目方向,避免投资

的损失,或者开始考虑进行回避设计继续开展项目工作等情况.

专利性检索包括新颖性检索、创造性检索

新颖性检索是指专利审查员、专利申请人或代理人为确定申请专利的发明

创造是否具有新颖性，从发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内

的各种公开出版物进行的检索，其目的是出可进行新颖性对比的文献。专利

新颖性检索有明确的技术主题，也有明确的技术解决方案。在检索时注重的是

到与该技术主题特征相同且能起到破坏专利申请新颖性的对比文献。因此，

在确定检索式时考虑的是查准率。

创造性检索是指专利审查员为对某项申请专利的发明创造获得专利权的可

能性进行判断而进行的检索，它是在确定发明创造的新颖性基础上，再检出若

干件用以确定发明创造性的对比文献。

专利性检索的应用范围：专利申请、专利无效宣告

专利法律状态检索：

专利法律状态检索：是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检

索，其目的是了解专利申请是否授权，授权专利是否有效，专利权人是否变

更以及与专利法律状态相关的信息。可分为：专利有效性检索和专利地域性

检索。

专利有效性检索:是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索，其目

的是了解该项专利是否有效。

专利地域性检索:是指对一项发明创造都在哪些国家和地区申请了专利所进行

的检索，其目的是确定该项专利申请的国家范围。

专利法律状态检索应用范围：技术贸易、侵权诉讼

技术贸易检索：分为技术引进检索和产品出口检索。

技术引进检索:是一种综合性检索，它是指把专利技术信息检索和专利法律状态

检索结合到一起交叉进行的专利信息检索，其目的是为对引进的技术做综合性

评价提供依据。

产品出口检索:也是一种综合性检索，它是指把防止侵权检索和专利法律状态检

索结合到一起交叉进行的专利信息检索，其目的是为对出口的技术做综合性评

价提供依据。

自由运作检索：

自由运作检索是防止侵权检索和被动侵权检索的总称。

对“自由运作”进行分析首先要检索已授权专利或待审批专利的文献，并获得一

个关于产品、方法、或服务是否会侵犯别人尚在生效的专利权的法律意见。

防止侵权检索是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专

利检索，其目的是要出可能受到其侵害的专利。

被动侵权检索则是指被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是要出对受

到侵害的专利提无效诉讼的依据。

自由运作检索的应用范围：工业化、技术贸易等

三、研发全过程专利信息的运用

专利文献与其它文献的不同特点之一，在于她既具有“科技信息”，又包含有

“法律信息”。利用法律信息，可以通过专利法律状态检索，获得经济贸易中哪些

专利申请被授权；哪些专利被视为撤回或者被驳回进入共有领域；哪些专利的同族

专利已经获得授权查看其全球市场布局。利用科技信息，可以通过专利检索策略，

分析该技术领域的专利发展趋势；竞争对手的专利布局甚至是指导本技术领域的技

术研发，防止重复研究。

概括地说，研发全过程专利信息的运用主要包括以下方面：

研发前针对专利文献进行技术现状的梳理、查新及开题检索

研发过程中进行技术跟踪检索

研发成果出来后规划专利申请策略

产业化或技术许可前进行侵权风险预警评估

1、明确研发需求

如果某企业意图开发某技术领域的产品信息，前期工作需要明确研发需求，那

么首先要了解目前所要开发或者研究的产品的基本现状并掌握所述产品的一般技术

是必要工作，通过了解待研究产品或者技术的基本现状，能够帮助企业很好的了解

该技术的发展态势，技术优势在哪里，存在的技术问题是什么等。

该环节可以通过专利检索制定专利地图来完成。

2、分析研发利弊

根据目前已经掌握的技术信息，评价待研发技术的成功几率以及研发成本等问

题。建议考虑侵权可能性以及控制研发成本两个方面。如果该领域专利布局比较充

分，或者存在较强大的专利联盟，那么存在侵权的风险比较大；如果侵权风险较大，

可以考虑降低成本的策略绕开专利权利要求的保护范围。但是需要注意的是，针对

一项专利的独立权利要求进行专利规避比较简单，但是针对具有专利联盟式的专利

规避难度可想而知。

该环节可以通过专利检索制定本领域技术生命周期图来完成。

3、初步拟定研发方向

如果综合考量专利侵权可能性风险以及研发投入两个方面，根据专利地图和技

术生命周期图绘制专利技术研发的方向是下一步的工作重点。

该环节需要研发人员所在企业根据市场因素提供尽可能多的研发方向。该环节

需要注意的是，研发人员根据自身技术储备提供尽可能多的研发方向，以便进入专

利侵权分析阶段，降低专利侵权可能性。

4、分析技术创新点

由专利研发小组根据研发人员提供尽的研发技术方向与现有专利文献进行比

较，分析其技术创新点。该步骤仅由专利研发小组提供大致分析，细节问题需要留

待专利侵权分析环节完成。注意此环节与第三步骤初步拟定研发方向的关系，尽可

能通过专利检索协助研发人员提出尽可能多的研发思路。

5、提出自己的技术方案

经过企业研发人员与专利研发小组的充分沟通，在以上步骤的基础上，确定待

研发产品的技术方案。此技术方案是建立在研发人员自身知识储备以及通过专利检

索对研发人员自身知识储备不足的补充的基础上的。

6、专利侵权检索

将最终确定的技术方案进行专利侵权检索，视图在专利数据库中寻有可能涉

嫌侵权的有效专利，为下一步的专利侵权分析做准备。

7、专利侵权分析

将最终确定的技术方案甚至是样品与检索获得的侵权风险较高的有效专利进行

专利侵权比对，适用原则主要包括全面覆盖原则和等同判定原则。

8、专利无效分析

如果最终判定所设定的技术方案侵权风险较高，建议针对该有效专利提起专利

无效分析报告，毕竟专利无效的成本要小于专利规避设计的成本。专利规避设计相

对于专利无效手段是下下策。

通过专利无效手段，可以适当调整策略变更为专利许可或者转让等方式达成目

的。

9、专利规避设计

根据全面覆盖原则，进行专利规避设计。专利规避设计的原则是：尽可能减少

或者改变待规避有效专利的某一或多个独立权利要求的某一个或多个技术特征。

10、研发试验

如果规避设计成功，研发人员可以在专利研发小组的指导下完成样品测试，成

功后可推向市场。当然，做好研发过程的专利申请和商业秘密保护至关重要。

专利信息利用的最高阶段是专利检索与分析指导技术研发。