风险控制职责

工作目标：成立公司公司风险防备系统，进行法务、合同、审计

微风险控制的管理，有效防备风险，保障公司经营安全。

(一)基本职责

1.依照上市公司内部控制引导要求，联合公司管理实质，成立并完

美内部风险控制系统、管理流程，拟定一致的风险管理政策和制度。

2.经过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防备风险，提

升公司的风险控制水平。

3.完美风险辨别、评估以及风险管理策略拟定等风险管理职能。

4.连续展开风险管理活动，完美风险管理报告系统。

5.达成领导交办的其余风险控制专项工作

（二）风险控制总部职责说明

职能概括详细工作职责

1.依据公司战略目标和经营计划，制定适合本公司的风险

管理系统、制度、方法及程序。

2.采集、剖析、整理内外环境的不利要素，同行业公司与

本公司发生过的不利事件，联合风险管理绩效及内控评论

结果，查管理中的单薄环节，完美并确立风险辨别的方

法、风险分类框架。

3.辨别、描绘各活动中可能发生的风险，确立风险评论方

法，展开风险评估。

风险管理

4.深入剖析、评论风险属性，检查已有的风险管理措施对

风险的管理程度，确立重要风险。

5.提出各风险可能采纳的管理、应付措施及实行的成本与

利润，选择实行的管理措施，拟定风险管理方案。

6.检查与监控风险管理方案的实行。

7.依照年度风险管理评估方案，展开风险管理评论，形成

阶段性和年度风险管理评论报告。

8.成立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗

前风险管理培训制度。

１.诉讼事务管理

职能概括详细工作职责

（1）采集、组织有益于公司的凭证资料，代表公司办

理诉讼、仲裁法律事务，保护公司合法权益;

（2）建议适合的代理律师事务所资料库，对其进行比较，

并形成书面建议向公司介绍，与公司邀请的律师事务所或

律师磋商、签署代理协议。

（3）追踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司

领导报告案件进展，敦促外聘律师及时高效执行代理职

法律事务

能。并依据其需要，采集、供给有益于公司的凭证资料。

2.非诉法律事务管理

管理

（1）依据需要,从法律专业角度参加公司经营活动的谈判;

（2）依据需要，依照有关法律、法例和事实拟定保证

我方合法利益的有关协议文件;

（3）依据需要,参加公司招标活动，从法律专业角度对招

标文件提出专业建议;

（4）参加公司证券事务，负责与之有关的法律工作;

（5）接受拜托，担当各样非诉事务代理人。

（6）及时进行报告，对有关法律问题提出解决建议。

3.法律风险管理

（1）依据需要，可以针对公司各项经营活动可能面对

的法律风险，制作出法律风险评论报告，以供决议;

（2）可以有效辅助办理突发法律事件。

4.合同管理

（1）为公司重要合同的剖析、评论、拟定、审查、谈

判供给专业建议，从法律专业角度保证公司利益;

（2）对合同的争议、更改、索赔等事宜，从法律专业

方面赐予指导和监察。

5.法律档案管理

及时完好采集公司各种法律文档资料。正确分类、成立目

录、方便查。

6.法律信息管理

及时、全面掌握与公司经营活动有关法律、法例、司法解

说等新增或更改事项，并经过有效渠道在公司内部传达。

职能概括详细工作职责

1.依据公司战略目标和经营计划，制定适合本公司的内控

管理、财务审计监察模式，拟定公司财务审计的各项规章

制度及管理方法。

2.拟定年度财务审计工作计划并组织实行。经过系统而规

范的审计活动，对所属公司的经济运转状况、财务状况、

管理及控制状况进行检查和评论，及时发现公司内部控制

制度的单薄环节，拥塞破绽，有效提升风险防备能力，提

升公司经营的成效和效率。审计内容主要包含所属公司对

国家政策、法例以及公司发展战略的依照状况，经营目标、估

算的执行及达成状况，内部控制管理制度健全性和执行

财务审计

有效性等。审计方式可依据管理要点采纳惯例审计、专题

审计等不一样方式。

管理

3.依据需要，对公司重要投资、收买重组所波及的财务状

况展开风险评论、尽责检查等相应审计、审查工作。

4.展开对所属公司责任人任期或离职经济责任审计工作。

5.负责对公司及所属公司内部严重违犯财经纲纪行为、告

发举报事件的专项审计工作。

（三）部门主要绩效点

1.重要风险及时辨别和有效评估。

2.保证对重要风险的及时监控和预警。

3.对产生的重要风险信息能及时有效交流。

4.公司详细风险的有效管理。

5.不停监察和检查内控系统的完美，出具按期评论报告。

6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应付。

7.专业化的风险胸怀微风险剖析，为公司重要决议供给依照。

（四）部门主要风险点

1.公司重要风险的不可以及时辨别和评估。

2.重要风险的及时监控和预警存在破绽。

3.重要风险信息的没有及时有效交流。

4.监察和检查内控系统不完美。

5.公司详细风险没有获得有效管理，造成损失或其余不良结果。

6.已经发生的突发性风险事件应付失误。

7.风险胸怀微风险剖析的专业化水平不够，不可以有效执行职责。

8.诉讼、仲裁中出现重要失误。

岗位说明书

部门名称风险控制总部岗位名称风险控制总监

直接上司首席风险控制总监直下属级

副总监、高级经理、

经理

1.全面负责风险控制总部的平时管理工作。

2.依照上市公司内部控制引导、公司内部控制基本规范要求联合

公司管理实质组织成立内部风险控制系统，拟定内部风险控制制

岗

监察执行。

位

度并

职

作流程。

责

3.组织拟定有关法务、财务及管理风险的风险控制规章制度和工

4.安排并采集、整理有关风险信息数据，成立公司整体风险管理系统

信息库。

5.

参加公司重要经营活动、商务谈判、合同审查及证券事务并提

出专业建议，辅助有关部门并赐予专业指导。

6.

安排重要投资项目审计、所属公司平时经营管理审计、公司责

任人经济责任审计等工作。

7.

检查、敦促审计决定、建议的执行。负责办理公司全部法律纠

纷办理。负责外聘律师的选择、聘任合同订立、管理和服务评论。

8.

达成公司审定的风险控制指标，有效辨别和控制风险。

9.

组织上市公司风险控制有关培训。

1.

逐渐成立和完美风险辨别和有效评估系统。

2.

及时揭露重要风险。

3.

重要风险信息能及时有效交流。

4.

不停监察和检查的完美，出具按期评论报告。

主

要

绩

5.公司详细风险的有效管理。

效

6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应付。

点

7.专业化的风险胸怀微风险剖析，为公司重要决议供给依照。

8.各项文件、审计、审查报告等审批及时、正确。

9.有序安排部门各项工作。

1.公司重要风险的不可以及时辨别和评

估。主2.重要风险的及时监控和预警存在破

绽。要3.重要风险信息的没有及时有效交流。

风4.监察和检查内控系统不完美。

险5.公司详细风险没有获得有效管理，造成损失或其余不良结果。点

6.已经发生的突发性风险事件应付失误。

7.风险胸怀微风险剖析的专业化水平不够，不可以有效执行职责。

整日制本科及以上学历，房地产类、财务审计、工

教育背景

程造价及有关专业

专业知识

技术

工作经验

能力要求

任

职

条

件

熟习房地产开发风险控制及内部审计工作

10年以上房地产开发风险控制及内部审计工作经

验，5年以上大型房地产公司同样工作经验

领导能力、判断与决议能力、交流能力、剖析解决

问题能力

其余要求

备

注

岗位说明书

部门名称风险控制总部岗位名称部门副总监（分管审计）

直接上司部门总监直下属级高级审计经理、经理

向风险控制总部总监请示、报告工作。执行以下职责：

岗

1.组织成立健全公司财务审计看管工作管理制度。组织拟定财务审

计看管工作标准和作业规范。

2.负责拟定、组织实行年度财务审计看管工作计划。

3.组织对所属公司财产安全完好性，财务状况真切合法性，以及

国家政策法例、公司经营目标、估算执行状况的审计检查。

4.组织对所属公司内控制度建设健全性和执行的有效性审计检

查。

位

5.组织对所属公司主要经营责任人的经济责任审计。

职

6.负责协调财务审计与其余管理部门的工作关系，形成有效的信责息

交流反应体制：对波及到工程造价及工程管理的审计项目，相

关部门共同制定审计计划，实行联合审计。

7.对在财务审计工作中发现的波及财务、法律、合同管理、工程

审计等方面的问题，招集有关中心和部门交流、通告有关状况，

听取有关部门在工作中波及财务审计方面的有关建议。

8.参加重要审计项目的实行和管理。

9.辅助有关业务及部门工作，供给技术支持。

1.审计制度组织建设健全。

主2.年度审计工作计划拟定和组织全面、深入。

要

绩

3.

检查各所属公司经营目标、估算编制和执行及时、正确。

效

4.检查公司及所属公司内控制度建设健全性和执行有效性及时、

点效。

有

5.参加重要审计项目的实行和管理深入、全面。

1.制度建设、工作规范的全面性、有效性不够。

主

2.内控管理制度不健全。

要

3.拟定的审计计划不合理。

风

险

4.审计项目的质量、成效不好。

点

5.预审审查的质量、成效不好。6.

工作中发生重要遗漏或大意。

教育背景

审计、会计或财经有关专业本科以上学历。具备高

级审计师、高级会计师职称或注册会计师、国际注

册内部审计师资格。

任

专业知识

技术

职

条

熟习《公司法》、《证券法》等有关法律、法例。

熟习公司内部审计操作方法。熟习房地产开发和建

设内控管理及财务管理流程。

工作经验

件

拥有10年以上大型公司、公司公司内部审计

管理经验，有房地产工作经验者优先。

能力要求

具备公正性、原则性，责任心强。拥有敏锐的洞

察力和逻辑思想能力。拥有优秀的组织协调能力

和交流能力，拥有较强的语言和文字表达能力。

其余要求

备

注

岗位说明书

部门名称

直接上司

风险控制总部

部门总监

岗位名称

直下属级

部门副总监（分管法务）

法务高级经理、经理、

经理助理

辅助部门总监工作，执行以下职责：

1.负责诉讼事务管理。

（1）对法律事务中心担当的涉诉代理工作，在工作质量和工作

时效上予以把关。

（2）依据案件性质，将其分派到中心详细人员负责。并对其工

作进展进行敦促。

（3）关于重要案件或诉讼中疑难问题，组织法律事务的全体人

员进行议论。

（4）就外聘律师事务所的选择和工作表现向公司领导供给建议。

（5）追踪外聘律师代理案件的进展状况，敦促其更好地执行代

岗

位

职

理职务。

2.负责非诉事务管理。

责

3.

负责法律风险管理。

4.

从法律角度，参加合同管理。

5.

敦促、规范法律档案管理。

6.

敦促法律信息管理。

7.

组织有关法律培训。

8.

参加证券事务并提出建议，担当对法律事务的管理工作。

9.

辅助有关业务及部门工作，供给技术支持，全面防备法律风险。

10.敦促法务人员不停提升自己业务水平。

1.

在建构公司法律风险防控系统方面作用显然。

主

2.

审查与公司的投资融资和主要业务有关的合同，对法律风险进

要

绩

行剖析评估，对重要经营决议提出法律建议，躲避法律风险。

3.展开与公司经营有关的法律咨询，躲避法律风险。

4.妥当办理公司面对的诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努

效

点

力保护公司利益。

主

1.合同审查存在破绽。

2.遗漏重要法律风险防控建议。

要

3.诉讼、仲裁中出现重要失误。

风

险

4.

发生泄密事件。

点5.供给法律建议不正确。6.

凭证文件资料丢掉。

教育背景

专业知识

技术

工作经验

整日制大学法学专业大学本科以上

拥有律师从业资格证书和公司法律顾问从业资格

证书、公司法律顾问执行证书

十年以上

有在大型公司从事过法律事务的经验

任

职

条

件

能力要求

其余要求

备

注

岗位说明书

部门名称风险控制总部职位名称高级风险管理经理

直接上司部门总监直接下级

1.参加制定适合本公司的风险管理系统、制度、方法及程序。

2.采集、剖析、整理风险要素，联合风险管理绩效及内控评论结

岗果，查管理中的单薄环节，完美并确立风险辨别的方法、风险位

分类框架。

职责

3.辨别、描绘各活动中可能发生的风险，确立风险评论方法，开

展风险评估。

4.深入剖析、评论风险属性，确立重要风险。

5.提出各风险可能采纳的管理、应付措施，选择实行的管理措施，

拟定风险管理方案。

6.检查与监控风险管理方案的实行。

7.依照年度风险管理评估方案，展开风险管理评论，形成阶段性

和年度风险管理评论报告。

8.技术支持：对公司的各项业务单位或部门在经营过程中发现的

经营风险供给技术支持，提出专业建议，以供决议参照。

9.成立重要管理岗位的岗前风险管理培训制度。

10.达成领导交办的其余工作。

主1.风险信息的采集、反响，数据聚集的有效性。要

2.重要风险及时辨别和有效评估。

绩3.重要风险的预警及时、监控到位。效

4.拟定的应付方案有效。

点5.风险管理评论报告拥有价值。

主1.风险信息的采集不够正确、全面、及时。数据聚集有效性不足。要2.

重要风险不可以及时辨别，评估有误。

风3.重要风险的预警不及时。

险4.拟定的应付方案不合理。点

5.专业化程度不够。

教育背景

整日制本科及以上学历，法律、审计、公司管理相

关专业

认识房地产及建筑行业的管理规范、法例及房地产

任

职

条

件

专业知识

技术

开发全过程，拥有内部审计和内部控制经验，精晓

有关法律知识。

拥有5年以上房地产公司风险管理方面的工作经

验，熟习房地产开发流程，拥有风险研究和剖析能

力。

工作谨慎、交流协调能力、剖析解决问题能力、具

备优秀的团队合作精神和职业操守

工作经验

能力要求

其余要求拥有公司风险管理师证书

备

注

岗位说明书

部门名称风险控制总部岗位名称高级法律事务经理

直接上司部门副总监（分管法务）直下属级

岗

位

职

责

1.运用法律知识，办理涉诉案件。

2.依据需要，负责非诉事务的办理。

3.从法律角度，参加合同管理。

4.指导经理展开工作。

5.依据需要，担当法律培训的讲课老师。

6.达成领导交办的其余工作。

1.能辅助部门领导建构有效的公司法律风险防控系统。

主

要

绩

效

2.草拟、审查、改正合同确实发挥作用，能有效躲避法律风险。

3.草拟和审查公司各种业务的法律文件，能有效预防法律风险。

4.在诉讼、仲裁业务中发挥优秀，有力地保护公司利益。

点

主

1.合同审查存在破绽。

2.遗漏重要法律风险防控建议。

3.诉讼、仲裁中出现重要失误。

4.发生泄密事件。

5.供给法律建议不正确。

要

风

险

点

6.凭证文件资料丢掉。

任教育背景整日制大学法学专业大学本科以上

职

专业知识

技术

条

拥有律师从业资格证书

件

工作经验五年以上

能力要求

有在大型公司从事过法律事务或大型律师事务所

执业的经验

其余要求

备

注

岗位说明书

部门名称风险控制总部岗位名称法务经理

直接上司副总监（分管法务）直下属级

岗

位

职

责

1.运用法律知识，办理代理的涉诉案件。

2.依据需要，负责非诉事务的办理。

3.从法律角度，参加合同管理。

4.指导助理经理展开工作。

5.依据需要，担当法律培训的讲课老师。

6.达成领导交办的其余工作。

1.参加建构公司法律风险防控系统。

2.草拟、审查、改正合同确实发挥作用，能有效躲避法律风险。

3.草拟和审查公司各种业务的法律文件，能有效预防法律风险。

4.在诉讼、仲裁业务中发挥优秀，有力地保护公司利益。

主

要

绩

效

点

主

要

风

险

点

1.合同审查存在破绽。

2.

遗漏重要法律风险防控建议。

3.

诉讼、仲裁中出现重要失误。

4.

发生泄密事件。

5.

供给法律建议不正确。

6.

凭证文件资料丢掉。

教育背景任整日制大学法律专业本科以上

职

专业知识技

拥有律师从业资格证书

条

能

件

工作经验五年以上

能力要求拥有从事公司或有关机构法律事务工作的经验其

余要求

备

注

岗位说明书

部门名称风险控制总部岗位名称助理法务经理

直接上司副总监（分管法务）直下属级

1.运用法律知识，辅助法务经理办理涉诉案件。

2.依据需要，辅助法务经理办理非诉事务。

岗3.从法律角度辅助合同管理工作。

位4.担当法律档案的采集、整理、概括、保存工作。职

5.担当按期采集新公布的法律信息的工作。

责6.增强自己业务学习，与部门同事保持交流与交流。

7.达成领导交办的其余工作。

主

要

绩

效

1.参加草拟、审查、改正合同，躲避法律风险。

2.模卷管理及时正确，提升工作效率。

3.参加办理公司面对的诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努

点

主

要

力保护公司利益。

1.遗漏或提犯错误的法律风险防控建议。

风

2.诉讼、仲裁中的失误。

3.模卷保存不妥。

险

点

4.发生泄密事件。

任

职专业知识

条

技术

教育背景整日制大学法律专业本科以上

拥有律师从业资格证书

件

工作经验三年以上

能力要求拥有从事法律事务工作的经验

其余要求

备

注

岗位说明书

部门名称风险控制总部岗位名称高级审计经理

直接上司部门副总监（分管审计）直下属级

1.依据公司同意的年度审计计划，制定各审计项目的详细实行方

案。

2.负责实行对所属公司进行的审计工作（包含年度审计、依据指

岗编写审计报告。令展开的专项审计、任期或离职审计等），对审计工作质量负责，

位

3.负责外勤审计工作的控制和管理，复核审计人员达成的审计底

职审计结果和审计报告。

稿、

责

4.对外勤审计职工工作进行敦促、管理。

5.认识公司公司有关制度、规定，掌握审计工作标准，审查所属公

司上报的有关经济文件。

6.达成领导交办的其余工作。

1.拟定详细审计工作方案，实行审计项目，能正确发现问题并提

出相应建议。

主

核标准，

规范业务工作流程和档案管理等深入、全面。

要

2.组织、协调、指导审计详细工作，拟定审计业务操作标准和考

绩

效3.文件审查及时、正确。

点

4.对审计项目进行总结、商讨、评选，负责业务培训工作状况及时

有效。

1.审计工作规范设计的全面性、有效性不够。

主2.内控管理制度成立健全和执行有效性检查的浸透和成效不好。

要

3.详细审计方案拟定的全面性、合理性不足。

风

4.审计项目的质量、成效不好。

险

点

5.预审审查的质量、成效不好。

6.违犯审计纪律。

审计、会计或财经有关专业本科以上学历。具备

教育背景审计师、会计师中级职称，具备注册会计师、国

际注册内部审计师资格者优先。

专业知识

技术

熟习《公司法》、《证券法》等有关法律、法例。

熟习公司内部审计操作方法。熟习房地产开发和

建设内控管理及财务管理流程。

从事公司内部审计工作5年以上，具备审计项目

的管理能力，有房地产工作经验者优先。

任

职

条

工作经验

件

具备公正性、原则性，责任心强。拥有敏锐的洞

能力要求

其余要求

察力和逻辑思想能力。拥有优秀的组织协调能力

和交流能力，拥有较强的语言和文字表达能力。

备

注

岗位说明书

部门名称风险控制总部岗位名称审计经理

直接上司副总监（分管审计）直下属级

1.依据项目审计实行方案及项目负责人工作安排，参加各审计项

岗目工作，按质、按量、准时达成，并编写审计报告。

位2.认识公司公司有关制度、规定，掌握审计工作标准，审查所属职

公司上报的有关经济文件。

责3.整理归类审计工作档案

4.达成领导交办的其余工作。

主1.文件审查及时、正确。

要

2.准时、按质(审计业务操作标准和查核标准)达成审计稿本和审

绩

计报告编制。

效

3.审计有关资料、文件及时完好归类存档。

点

主

要

险

1.审计项目的质量、成效不好。

风

2.估算审查的质量、成效不好。

3.违犯审计纪律。

点

教育背景

财务、会计或审计有关专业本科以上学历。拥有

注册会计师资格者优先。

理流程。

从事3年以上内部审计或内部控制项目工作管理经

专业知识技熟习审计操作规程及审计方法。熟习内控及财务管

能

任

职

工作经验

条

验。有房地产工作经验者优先。

坚持原则，责任心强。拥有优秀的交流能力，具

件

能力要求有较强的语言和文字表达能力。拥有优秀的逻辑

思想能力与执行能力。

其余要求

备

注