论文：浅议说理性处罚决定书

论文：浅议说理性处罚决定书

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浅议行政处罚决定书的说理性

行政处罚决定书是工商行政管理机关针对当事人的违

法行为，在经过调查取证掌握违法证据的基础上，制作的记

载当事人违法事实、处罚理由、依据和决定等事项的具有法

律强制力的书面法律文书。行政处罚决定书是最重要的行政

处罚文书，具有严肃性、强制性和对当事人的拘束力，也是

人民法院强制执行当事人财产的依据之一。行政处罚决定书

的制作要件，《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处

罚程序规定》均对其有着严格的规定和要求，这些规定和要

求，对行政处罚决定书的措词、内容、格式和规范化等都起

到了一定的作用，保证了行政处罚决定书的质量，保护了当

事人的合法权益。但是，随着我国法制建设的进一步健全和

公民法律意识的不断增强，现行行政处罚决定书已经不能满

足当事人的需要，尤其是文书的说理性方面明显不足。这些

不足，违背了“构建和谐社会、体现以人为本”的科学发展

观要求，逐步成为当事人提起行政复议和行政诉讼的一个重

要因素。说理性的行政处罚决定书，有待随着国家工商总局

第28号令的深入实施而在今后的工作中进一步充实完善。

一、为什么要制作说理性的行政处罚决定书

说理性的行政处罚决定书，是经济发展、法制健全的产

物，是构建和谐、以人为本的举措，对工商行政管理机关来

说是一个全新的概念。国家工商总局、省局均对制作说理性

的行政处罚决定书下发了通知，提出了具体贯彻意见。相对

于先前行政处罚决定书只对证据进行简单罗列、违法事实进

行高度概括，它增加了当事人对行政处罚案件信息的了解，

对于普及法律法规知识，提高行政执法人员和当事人的法律

素质等都具有重要的作用。

制作说理性的行政处罚决定书是保障当事人知情权的

需要。知情权是当事人的一项重要民事权利。为了保护当事

人的知情权，最大限度地避免或减少侵犯当事人合法权益现

象的发生，《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚

程序规定》等法律法规和规章都规定了行政机关在对当事人

进行处罚前，要告知其行政处罚的事实、理由和依据，最后，

还要下达行政处罚决定书。但从法律法规的规定和行政处罚

文书制作的实践来看，行政机关在案件查处过程中的告知

（包括处罚告知和听证告知）只是履行了一般程序上的简单

告知，行政处罚决定书记载的违法事实、证据等内容也比较

简单，当事人仅从行政处罚告知书和行政处罚决定书中是很

难对行政机关认定的违法事实、案件定性和处罚依据等进行

详细的了解，其知情权很难得到充分的保障。而对于可以要

求听证的案件，当事人也往往由于多种因素，很少要求行政

机关举行听证。所以，制作说理性的行政处罚决定书已是当

务之急和发展需要。

制作说理性的行政处罚决定书是向经营者普及法律知

识、进行法制宣传的需要。当事人法律素质的高低是当事人

是否守法经营的重要因素之一。一般情况下，经营者对法律

法规的了解，主要是从经营实践、新闻媒体和法律培训中获

罚决定书时要重调查、重证据、重事实，要勤于思考，

认真理清证据和违法事实之间的关系，切忌主观臆断。

（二）说理的方式和方法

一是讲究说理的逻辑性。说理性的行政处罚决定书要求

说理要严谨慎密，即具有准确性，不能前后矛盾。首先，说

理要以案件事实和法律法规、规章为基础，严格按照逻辑学

三段论的推理规则进行，充分论证和阐明法律法规的规定和

违法事实之间的内在联系，使当事人的违法事实、处罚理由

和结果相互联系，做到处罚理由和违法事实一致，处罚理由

和处罚结果一致，避免自相矛盾。要使取得的诸多证据对案

件事实具有直接的证明力，相关的证据就要达到法律法规规

定的证据链的要求，以达到证明违法的最终目的。其次，说

理要立足于案件事实，全面、客观地反映当事人违法行为的

全貌，准确地反映当事人违法行为发生的时间、地点、原因、

性质、社会危害程度和从轻或加重的情节。

二是讲究说理的针对性。说理的针对性，指说理要做到

有的放矢，围绕当事人的违法事实进行论述。要在通过调查

取证获得证据的基础上，证明当事人为什么违法、怎样违法、

违法行为要达到的目的、违法行为对国家、社会或者他人造

成的危害等。尤其对行政机关和当事人在案件证据上的争议

焦点要进行重点论述，运用证据所证明的违法事实，对当事

人提出的不合理辩驳理由作出理直气壮的正面回应。

三是讲究说理的法理性。法理性就是指说理要准确引用

法律条文。首先，行政执法人员要对案件适用法律的基本精

神和具体规定予以必要的理解，在正确理解案件性质的基础

上作出正确的判断，以达到对案件的准确定性。其次，要正

确行使自由裁量权，使行政处罚和当事人违法行为的事实、

情节和社会危害程度相当。自由裁量权解决的是行政处罚的

合理性问题，正确行使自由裁量权，对行政机关行政处罚的

公正性和保护当事人的合法权益关系重大。所以，行政机关

在行政处罚决定书中，要对行使自由裁量权的原因和合理性

作出必要的解释，以达到说服和教育当事人的目的。再次，

引用法律条文要充分而完整，不能断章取义。这样，不仅提

高了行政处罚决定书的说服力，体现了行政处罚决定书的严

谨性，也有利于当事人充分了解法律法规的相关规定、违法

事实和处罚结果的关系，等同上了一堂针对性极强的普法教

育课，能促使当事人即使纠正违法行为，促进守法经营意识

的增强。

合肥市工商局公平交易局赵元刚