超赞的_合规性评价实施计划方案

法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施方案

合规合法是企业经营治理的底线,也是企业社会责任的根本表达.

为了防止公司在经营治理活动中的各类法律风险和生产经营风险,公

司决定全面识别在经营治理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/

规等相关强制性通知文件,并进行合规性评价工作.

为了保证该项工作得到有效落实并取得效果,特制订实施方案,

具体要求如下：

一、实施围

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX欢司.

二、实施时间

2021年8月15日——9月15日

三、领导小组

组长：XXX

副组长：XXX

成员：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

领导小组下设办公室为XXX部,负责监督各单位开展工作,及时

跟踪完成情况,汇总相关资料.

四、实施步骤

1、总体流程

(1)法律/法规/标准/规的收集

(2)法律/法规/标准/规适用条款的识别

(3)法律/法规/标准/规适用条款的符合性评价

(4)综合性评价报告

法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施总体流程图如下：

流程

①法规收集

网络、政府机构、咨询

机构

输出

法律/法规标准/

标准的清单

②条款识别

组织部门人员

法律/法规标准/

标准适用内容摘

录表

:③符合性评价

部门治理人员、操作

人员

界定责任部门、相关

部门

符合性评价表

④综合评价报告

根据实际情况,判定

符合性

图1:总体流程

2、辨识收集

公司各中央/部门根据通知中的责任划分安排,分别进行法律/法规/标准/规等相

关强制性通知文件的收集,并形成?法律/法规/标准/规的清单?.

法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的：

<►国务院办公厅♦国务院平安生产委员会

♦平安生产监督治理总局.煤矿平安生产监察局

♦省市县阿平安生产监察局及乡镇平安生产办公室

♦国务院及省、市、县负有平安生产监督治理责任的部门

♦本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门

♦本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会

♦同行业及相关行业之间的交流

♦其他有效渠道

3、条款识别

为了中央/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工

作,首先要对法规中包含的所有条款进行识别,明确法规要求,确定属于本中央/部门的

条款,以便本中央/部门实施、跟进.这样把法规条款的要求与本中央/部门的工作相结

合,执行法规不再空洞,而是有

的放矢.条款识别工作结束以后形成

表?.

4、合规性评价

(1)评价的时机

?法律/法规/标准/规适用容摘录

A在新建立体系或体系发生变化时；B新法规公布时；

C生产和经营活动发生变化时；D异常和紧急情况出现时;

E每年度定期进行符合性评价.

(2)评价的原那么

评价过程及结果

※评价的目标：

-湎足体系认证及复审的需要

-全面评估并确认法规执行情况

※评价的标准

-法律法规、标准规及其它强制性通知文件

适用条款

-提供“合法〞的证据

※评价的重点

-许可证照是否完整有效

-检验检测数据的合格

-人员资格：培训情况、有证且会做

-现场治理是否符合

-人员水平是否到达

※评价结论的应用：

-确认体系的有效性

-寻持续改良的时机

-体检：安排、结果、汇总分析

-排放与作业环境检测：合格与实际情况

-大量书面与现场要求……

常见证据

关键点：文件-现场-记录-人

原那么：P-D-C-A

-清单-文件的完整后效

-证照许可与实际情况是否一致

-消防系统的有效性

-特种设备-谁在用设备状态

-危险化学品-标识、标签、运输存储、MSDS作业限

制•…

-高危作业：谁资格实际操作情况

(3)合规性评价结束之后形成?合规性评价表?.

5、综合评价报告

由于是对各类法规、标准规的适用条款进行逐条评价,所以合规性评价表的容非

常多,为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点,需要对整个评价结果进行归纳整理,

提炼由问题点,进行综合性论述.

综合性论述,应包含对整个评价情况的结果,评价的目的、围、依据及参与评价

的人员和时间,最关键的环节是：评价实施过程及结果.

五、考前须知

1、在进行符合性评价时应注意的事项

(1)法律/法规/标准/规及其它要求的收集要全员参与；

(2)只收集与本中央/部门经营治理活动相关的法律/法规/标准/规及其它要求；

(3)只收集现行有效的法律/法规/标准/规及其它要求,过期失效的版本不用收集；

(4)国家有限值规定的标准,一定要确认当地有没有地方标准,如有,一定要同时收

集国家和地方标准.比方：污染物排放限值类法规；

(5)与本中央/部门经营活动关联性不大的法律/法规/标准/规及其它要求可以不

必收集.比方：?国家公共事件总体应急预案?等；

(6)政府有关监管部门下发的通知或回复函,时效性短的不用收集

在总清单中,在时效使用即可；

(7)法律/法规/标准/规及其它要求的应定期不定期持续性收集.

2、在对法规评价阶段的考前须知

(1)在开展工作前,各中央/部门负责该工作的专职人员对相关人员进行培训、指

导、协调各部门的法律/法规/标准/规及其它要求的识别评价工作；

(2)生产企业各部门/厂、车间结合自己的责任和工作容进行识别评价,并形本钱部

门/厂、车间适用的清单；

(3)识别评价要全面具体,根据实际情况评价；

(4)评价结果有不符合项的,要明确纠正举措和改善期限、责任部门和责任人；

(5)随经营环境变化定期不定期的评价.

六、附件

附件1?法律/法规/标准/规的清单?

附件2?法律/法规/标准/规适用容摘录表?

附件3?合规性评价表?

附件4?综合评价报告?参考格式

法律/法规/标准/规的清单

编制:

厅P

日期:

文件名称

审核:

记录编号：THBZ-XZ-JHXX-B001

日期:

生效日期文件编号公布机关录入时间获取渠道

法律/法规/标准/规适用容摘录表

记录编号：THJP-P-JHXX-B009

法规编号及名称：

适用部门：

条款

公布机关：

实施日期：

主要容

评审人签字:

日期：

合规性评价表

记录编号：THJP-P-JHXX-B010

法规编号及名称：

适用部门：

评价人：

条款

公布机关：

实施日期：

评价日期：

主要容检查记录符合情况

?综合评价报告?参考格式

一、评价目的：了解本中央/部门环境、平安、质量、设施设备等法律/法规/标准

/规及其它强制性通知文件的执行情况,通过对以上相关法律/法规/标准/规等的收

集、整理和识别、评价,出本中央/部门治理过程中不符合法律法规等其它要求的

条款,制定具体的整改举措,进一步规治理,消除违规现象,从而满足法律法规等相关条

款的要求,到达守法合规经营治理的目的.

二、评价组成员：组长：XXX,组员：xxx、xxx、xxx

三、评价时间：X年X月X日

四、评价围和依据：所收集到的与本中央/部门相关的所有法律/法规/标准/规及

其它相关强制性通知文件的要求：

法律/法规/标准/规及其它强制性通知文件的清单

①……②……③……④……

五、评价实施：

通过对收集到的适用于本中央/部门的法律/法规/标准/规及其它要求,在本中央

/部门领导的协调下：

1、评价人员与部门治理人员共同进行交流、与现场操作人员进行讨论,获取遵守

相关法律法规等要求的信息；

2、查阅有关根底资料、记录等文件；

3、界定相关活动及责任部门、相关部门；

4、将调查的实际情况与法律法规等要求对照,进行合规性评价,判定其符合性.

六、评价综合结果：

通过对适用于本中央/部门相关的法律/法规/标准/规及其它要求的获取、识别、

评价,本中央/部门严格遵守了绝大多数的法律法规等要求的条款,但有少数几项存在

不是严格符合的情况.

例如：

1、?xxx?法第XX条要求XXXX作或活动应该如何如何.但在本中央/部门的实际情

况是……

针对以上不符合条款,本中央/部门将依法规要求作出整改方案,整改完成后

再组织专项合规性评价.以保证本中央/部门所有活动在守法合规的根底上运行.

随着国家法制环境的不断增强,各项法律、法规、标准、规要求提升、更新速度

加快,本中央/部门要增强对相关适用法律/法规/标准/规及其它要求的更新收集,使

本中央/部门在执行相关法律法规等要求方面更加规化.

通过本次符合性评价,本中央/部门摸清了在守法合规治理方面存在的差距,今后

本中央/部门将严格执行相关法律法规、标准规及其它要求,及时发现并纠正在守法

合规治理上存在的缺乏,努力降低经营治理各方面的风险.

F面是本次合规性评价中发现的问题：

序号

适用法规名称适用条款

1

存在问题责任部门

2

报告编写：审批：日期: