如何理解民事行为的无因性问题

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如何理解民事行为的无因性问题

[摘要]笔者近年来出版了一本《民法哲学论稿》（复旦大学出版社

2000年10月版），发表了一些民法学论文，字数不多，问题不少，有

观点上的，表述上的，也有排校上的，心中一直不安。笔者所在的华

东政法学院，准备汇编出版教研室成员已发表的专业论文。趁此机会，

笔者从《民法哲学论稿》中选了若干章节，另选了若干篇论文，作了

修改。其中有些文章讨论了法哲学内容，但目的是澄清民法学的概念，

也收入了。凑成一册，是为本书。书成后，因经费不足，未能出版。

故在北大法律信息网上发表，以期与大家交流。

[关键词]民法哲学体系

如果一民事行为因另一民事行为之无效而当然无效，学理上认为

该民事行为以另一民事行为为原因，称有因行为；反之，如果一民事

行为不因其他民事行为之无效而当然无效，学理上认为该民事行为不

以其他民事行为为原因，称无因行为。

民事行为的法律效果由法律规定。大多数民事行为都是有因行为。

法律规定无因行为的目的是保护交易安全。在民事行为的无因性问题

上，学术界分歧很大。现以物权行为、授权行为和票据行为为例作一

探讨。

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（一）物权行为的无因性问题

台湾学者王泽鉴先生在《物权行为无因性理论之检讨》一文中认

为：“在台湾地区，物权行为与债权行为分离，独立存在，但通说多方

设法使物权行为之效力系属于债权行为，使物权行为成为有因性，此

就逻辑言，显然欠缺一贯性，盖既承认物权行为之独立性，自不能使

其与债权行为同一命运，但由此可知，物权行为是否有独立存在价值，

殊有疑问。债权行为与物权行为在概念上加以区别，系法学上一大成

就，并符合当事人之价值，如就买卖而言，当事人除有成立债之关系

之意思，尚有移转标的物所有权之意思，此在标的物所有权非即时移

转之情形，特为显著。然而，此种移转所有权之意思，似不必加以独

立化，使其成为独立之物权行为，在理论上尽可将其纳入债权契约之

意思表示中，同时表示之。其他赠与、互易、设定担保之等皆可如是。”

王先生一方面认为：“通说多方设法使物权行为之效力系属于债权

行为，使物权行为成为有因性，此就逻辑言，显然欠缺一贯性。”另一

方面又认为：“此种移转所有权之意思，似不必加以独立化，使其成为

独立之物权行为，在理论上尽可能将其纳入债权契约之意思表示中，

同时表示之。”

王先生的观点是自相矛盾的。王先生的逻辑其实是：物权行为概

念的提出，是法学上的一大成就。承认物权行为，就应该承认物权行

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为的独立性，承认物权行为的独立性，就应该承认物权行为的无因性。

但物权行为一旦无因，又有不妥。

梁慧星先生在《我国民法是否承认物权行为》一文中认为：“既承

认有物权行为概念，就应该承认物权行为的独立性。在承认物权行为

独立性后，就应该承认物权行为的无因性。”梁先生在文中对物权行为

无因性理论也持异议，认为：“这一理论，捏造了独立于债权行为之外

的物权行为。”“那种认为我国民法有独立物权行为的观点，不符合现

行立法规定精神，且与法律发展潮流相悖，是不足取的。”梁先生在文

中否定了“独立于债权行为之外的物权行为”，但没有否定物权行为这

一概念本身。这样，梁先生的逻辑其实也有矛盾之处。

孙宪忠先生在《物权行为理论探源及其意义》一文中指出，德国

民法的物权行为理论包含“分离原则”和“抽象原则”：

“（1）‘分离原则’（Trennungsprinzip）。该原则的意义是，德国

法将权利主体移转标的物的交付义务的法律行为（一般为债法上的契

约或称之为合同）与其完成物权的各种变动的行为作为两个法律行为，

而不是一个法律行为；前者为原因行为，后者为物权行为。因为这两

个行为各自有其独立的意思表示和成立方式，因此他们是分离的两个

不同的法律事实。依此分离原则，德国民法实现了物权法与债权法及

其他民法制度在法学理论上的彻底的明确的划分，因为物权从此有了

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自己独特的设立、变更和终止的法律根据，即‘合意Einigung’。”

“（2）‘抽象原则’（Abstraktionsprinzip）。抽象原则的意义，

指物权行为在其效力和结果上不依赖其原因行为而独立成立，即原因

行为的无效或者撤销不能导致物的履行行为的当然无效和撤销。这就

是说，物的履行的效力已经从债务关系的效力中被‘抽象’出来。抽

象原则是依据分离原则进行推理的必然结果，因物的履行根基于物的

合意，而不是根基于原因行为（如债的合同），所以物的履行行为是物

的合意的结果，而不是原因行为的结果。故物的履行行为（比如动产

的交付）的效力只与物的合意成因果关系。根据抽象原则，当原因行

为被撤销时（比如一个买卖合同被宣布无效时），依此原因行为所为的

物的履行行为（比如出卖人将标的物交付给买受人的行为）却不能当

然无效，因为当事人之间的物的合意并未失效，物的取得人因此而取

得之物权不能随之而撤销。”

孙先生明确提出：“抽象原则是依据分离原则进行推理的必然结

果”。这就是说，承认物权行为，必然承认物权行为的独立。孙先生是

肯定物权行为无因性理论的，但同时也认为“反对物权行为理论的意

见在很多情况下也是有充分理由的，所以德国法院在司法时一方面坚

持物权行为理论原则即抽象原则，一方面又在物权的设立及转移中发

现原因行为有瑕疵时，经常使用民法典总则编中关于法律行为的规范

来对物权行为进行制约。这些常用的规范主要是影响法律行为效力的

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如关于诈欺或乘人之危的规定，以及‘诚实信用’‘违背善良风俗’等

民法基本原则，以此既否定原因行为又否定物权契约的效力，依此而

补正物权行为理论的不足。”

从以上引文可以知道，两种观点，无论赞成还是反对物权行为无

因性理论，实际上都主张，承认物权行为，就是承认物权行为的独立

性，而承认物权行为的独立性，也就是承认物权行为的无因性。其中，

反对物权行为无因性理论的观点，并没有否定物权行为概念，因此，

这一观点并不彻底。而赞成物权行为无因性理论的观点，也认为应该

根据原因行为制约物权行为，因此，这一观点也不彻底。造成这些矛

盾的原因，在于对民事行为的独立性的误解。

物权行为的概念是萨维尼提出的。萨氏的物权行为指买卖契约之

履约行为，即交付。履约行为和订约行为即债权行为是不同的概念。

因此，物权行为是客观存在的。萨维尼提出物权行为概念是他对法学

的一大贡献。然而，萨氏在提出物权行为概念的同时，又认为物权行

为的存在意味着物权行为的独立，即“分离原则”必然导致“抽象原

则”，这就缺乏根据了。

什么是民事行为的独立？独立应解释为不依赖。民事行为是民事

意志的外在表现。如果存在两个民事意志，各有其不同的外在表现，

则存在两个民事行为。如果存在两个民事行为，其中一个民事行为之

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有效与否不取决与另一个民事行为之有效与否，即不因另一个民事行

为之无效而当然无效，则该民事行为独立于另一个民事行为。

可见，讨论民事行为的独立问题，有一个前提，即必须存在两个

以上的民事行为。仅有一个民事行为，不会发生民事行为的独立问题。

民事行为发生独立问题，意味着民事行为的存在和民事行为的独立是

不同的概念。因此，存在两个民事行为，并不等于两个民事行为独立

存在。如果其中一个民事行为因另一个民事行为之无效而当然无效，

则该民事行为不独立于另一个民事行为。简言之，独立意味着存在，

但存在未必独立。因存在两个民事行为即认为其中一个必然独立与另

一个，是对民事行为独立性的误解。

因此，物权行为的存在不等于物权行为的独立存在。物权行为的

存在表示物权行为是某民事意志的完整的外在表现，不是其他行为即

债权行为的组成部分。物权行为的独立存在表示物权行为不因债权行

为之无效而当然无效。物权行为的存在是因为履约行为和订约行为是

不同的行为。物权行为是否独立存在，则由法律根据需要规定，而不

能从物权行为概念本身推演出来。

可见，民事行为的独立是由于民事行为的无因。民事行为的独立

性就是民事行为的无因性。承认物权行为与否认物权行为的独立性之

间没有矛盾，与否认物权行为的无因性之间也没有矛盾。因此，反对

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物权行为无因性的观点完全可以承认物权行为。同样，承认物权行为

的观点也完全可以承认物权行为的有因性，而没有必要一方面主张承

认物权行为就是承认物权行为的无因性，一方面又主张应根据原因行

为制约物权行为。

从物权行为的存在推出物权行为的独立即无因，是萨维尼物权行

为理论的逻辑错误。在这一错误推论的基础上，萨氏认为，为保护出

卖人的利益，在原因行为被撤销后，丧失物之所有权之出卖人，可以

买受人不当得利请求返还；换句话说，在出卖人和买受人之间，形成

了新的债权债务关系。然而，在这一债权债务关系中，出卖人只是债

权人，不是标的物的物权人，不能直接支配标的物，处于不利地位；

而买受人则是标的物的物权人，可直接支配标的物，处于有利地位。

萨维尼的物权行为理论损害了出卖人的利益，导致了买卖双方的不公

平。

梁慧星先生指出：“由萨维尼所创物权行为概念及无因性理论，由

1896年德国民法典采为基本原则，经过了将近一个世纪的实践检验，

其优点和缺点经过长期争论，已暴露无遗。”事实的确如此。今天应该

批判地继承萨维尼的物权行为理论。一方面，由于物权行为和债权行

为确实是不同的行为，应该承认物权行为的客观存在，不能认为物权

变动是债权行为的当然结果。另一方面，由于物权行为最终由债权行

为所派生，而并非“物的履行行为是物的合意的结果，而不是原因行

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为的结果”，应该规定物权行为有因。不能否定债权行为和物权行为的

派生和被派生关系，也没有必要提出“物权行为无因性之相对化”。法

律可通过善意取得制度，保护物之善意取得人之利益。

《民法通则》第72条规定：“按照合同或者其他合法方式取得财

产的，财产所有权从财产交付时起转移，法律另有规定或者当事人另

有约定的除外。”据此，在我国，转移财产所有权的行为和订约行为是

不同的行为。可以认为，我国民法虽然没有物权行为这一概念，实际

上承认了不同于债权行为的物权行为。

顺便指出，在民法学理论中，对行为独立性的理解并不一致，如

对所谓主行为和从行为，独立行为和补助行为的界定。

通说认为：“以法律行为之相互关系为标准，分为主行为和从行为，

主行为，指不以他行为之存在为其存在前提的法律行为。从行为，指

以他行为之存在为其存在前提的法律行为。区别之意义在于，从行为

之命运附随于主行为，即主行为无效或消灭，从行为亦应随之无效或

消灭。”通常称主债行为为主行为，担保行为为从行为。

引文所谓法律行为间之主从关系，其实是指行为间之原因关系。

但法律行为另有有因行为和无因行为之分，区分根据也是原因关系。

这样，从行为和有因行为如何区分呢？实际上，主债行为和担保行为

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之间是一种服务关系。服务行为的宗旨，就是实现受服务行为的宗旨。

受服务行为之宗旨一旦实现，服务行为之效力消灭。

通说认为：“以法律行为是否有独立的实质内容为标准，分为独立

行为与补助行为。独立行为，指有独立的实质内容的法律行为。补助

行为，指不具备独立的实质内容的法律行为。一般法律行为，均为独

立行为。补助行为，如法定代理人对限制行为能力人行为之同意。”有

学者也称须补助之“行为”为“独立行为”：“补助行为仅为独立行为

生效之条件，自身无独立的实质内容；而受其补助之独立行为于未有

补助行为之前，不生效。”“辅助行为只不过是独立行为生效的条件，

自身没有独立的实质内容，而受其辅助的独立行为在没有辅助行为之

前不生效。”

作为独立行为的相对概念，补助行为当然是非独立行为了。但行

为的独立性是指行为之效力不依赖于他行为之效力，不应另作解释，

如是否有所谓“独立的实质内容”。在限制行为能力人“行为”之效力

与补助行为之效力之间，不是前者决定了后者，而是后者决定了前者。

补助行为无疑具有独立性。一般法律行为和补助行为均为独立行为。

民法学讨论的行为都是法律意义上的行为。须补助之“行为”在补助

之前，连“行为”都算不上，遑论独立行为。此类“行为”可称待补

行为，即补助后始成行为。（二）授权行为的无因性问题

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在法学史上，代理曾被认为系基于委任、雇佣、合伙、承揽等契

约而发生，代理权之授予只是这些契约的外部关系。1958年第42届

德国法学家年会上，HansDolle教授在其著名演讲《法学上之发现》

中指出：“Jhering首先阐明代理权与委任的区别，Laband则强调此二

个法律现象彼此间的独立性。”HansDolle教授在演讲中，把Laband

的理论置于法学上各发现之首。学术界称Laband的理论为“法学上的

一大发现”。然而，对Laband的理论的这一评述是不确切的。

HansDolle教授在文中指出：“我所指的是Laband于1866年在

《商事法杂志》上发表的论文中所论述的‘代理权授予及其基础关系

之区别’。简言之，也就是代理权授予及委任的区别。”

需要指出，发现授权行为和委任的区别，与“发现”授权行为和

委任“彼此间的独立性”，是两件完全不同的事情。实际上，后者是不

可能“发现”的。民事行为的效力由法律规定。因此，如果存在委任

之契约行为和授权行为两个行为，授权行为是否独立于委任行为，只

能由法律规定，而不可能被法学家“发现”。换言之，授权行为的独立

性问题是一个价值问题，不是一个事实问题。在法律对授权行为作出

规定以前，关于授权行为的性质，正确的表述可以是：授权行为是否

应该独立？而不能是：授权行为是不是独立行为？

民法学界现在普遍认为授权行为是独立行为，但民法学界却争论

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授权行为有因还是无因。这是由于对民事行为的独立性存在误解。如

果授权行为是独立行为，这是由于法律规定授权行为无因，因此不再

存在授权行为可能有因的问题。授权行为之所以可以发生有因无因的

争论，是由于授权行为的效力必须由法律规定，法律既可规定其有因，

也可规定其无因；换句话说，法律既可规定其不独立，也可规定其独

立。

代理之基础契约又称代理之基本法律关系。通说认为，授权行为

是单方法律行为，不是基本法律关系的外部效力。但授权行为常伴有

基本法律关系，这样就发生了所谓授权行为的无因性问题：当基本法

律关系不成立、无效、撤销或终止时，授权行为是否有效？对此，学

者们有绝对无因、相对无因、绝对有因、相对有因等多种答案，一些

法典的规定也不相同。

代理之基本法律关系和代理关系是两个法律关系，前者不包含后

者。发生基本法律关系的合同通常不包含授权条款，但也可以包含授

权条款。包含授权条款的合同应具有相当于授权证书的效力。在此类

合同中，授权行为构成要件不变，仍是单方行为。

所谓授权行为有效，指行为人可在所授权限内为代理行为。而所

谓行为人可在所授权限内为代理行为，指该代理行为之法律效果由本

人承担。因此，授权行为之是否有效的问题，最终归结为由谁承担所

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授权限内法律行为的法律效果问题。

为保护相对人利益，代理行为如符合民事法律行为要件，该代理

行为作为民事法律行为有效。因此，所谓授权行为之有因无因问题，

其实是在相对人无过错的情况下，本人和行为人谁承担行为效果的问

题。代理是被代理人、代理人和相对人三方关系，三方法律地位平等。

第三人在无过错的情况下，而与行为人为法律行为，总是由于有正当

理由相信行为人已获本人授权。为保护相对人利益，应由被代理人承

担法律效果。因此，授权行为应是绝对无因。

作一小结：两种法律关系的存在，是发生两种法律关系的独立性

问题的原因，不是两种法律关系的独立的原因。授权关系不同于基本

法律关系。这是授权行为无因性问题发生的原因，不是授权行为应该

无因的原因。授权行为应该绝对无因的原因是保护相对人利益。

（三）票据行为的无因性问题

在票据理论中，对票据行为的独立性也存在误解。通说认为，票

据行为的无因性和独立性有不同的含义：票据行为的无因性指票据行

为的效力独立于原因关系。票据行为的独立性指同一票据上各票据行

为的效力相互独立。

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这种区分缺少根据。民事行为之所以独立，就是由于该民事行为

无因。因此，票据行为的独立性只能是票据行为的无因性。所谓票据

行为的无因性，指法律规定票据行为不因原因行为无效而当然无效。

票据行为包括基本票据行为和附属票据行为，票据行为的无因性应该

包括两个内容：（1）票据行为的效力独立于票据基础关系；（2）各票

据行为的效力相互独立。前者是票据行为的原始无因性，后者是票据

行为的相互无因性。不能仅称票据行为的原始无因性为票据行为的无

因性，而称票据行为的相互无因性为票据行为的独立性。

注释：

原文载：《法学》1999年第11期。

王泽鉴：《民法学说与判例研究》第一册，中国政法大学出版社版，

第271－272页。

梁慧星：《我国民法是否承认物权行为》，载《法学研究》1989年

第6期。

梁慧星：《我国民法是否承认物权行为》，载《法学研究》1989年

第6期。

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孙宪忠：《物权行为理论探源及其意义》，载《法学研究》1996年

第3期。

孙宪忠：《物权行为理论探源及其意义》，载《法学研究》1996年

第3期。

梁慧星：《我国民法是否承认物权行为》，载《法学研究》1989年

第6期。

梁慧星：《我国民法是否承认物权行为》，载《法学研究》1989年

第6期。

王泽鉴：《民法学说与判例研究》第一册，中国政法大学出版社

1997年版，第267页。

梁慧星：《民法总论》，法律出版社2001年5月版，第184页。

梁慧星：《民法总论》，法律出版社2001年5月版，第184页。

梁慧星：《民法总论》，法律出版社2001年5月版，第184页。

魏振瀛主编：《民法》，北京大学出版社2000年9月版，第140

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页。

转引自王泽鉴：《民法学说与判例研究》第4册，第7页。

张俊浩主编：《民法学原理》，第280页。梁慧星：《民法总论》，

第218页。

转引自王泽鉴：《民法学说与判例研究》第4册，第4－5页。

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