网贷平台登记备案法律意见书(预测版)

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网贷平台登记备案法律意见书

目录

一、XXX公司工商登记情况.................................................3

二、XXX公司的股权结构..................................................4

三、XXX公司的实际控制人.................................................4

四、XXX公司的基本运营设施和条件.........................错误!未定义书签。

五、XXX公司的管理制度..................................错误!未定义书签。

六、XXX公司的业务模式..................................错误!未定义书签。

七、XXX公司的经营及整改情况.............................错误!未定义书签。

八、XXX公司及高级管理人员信用信息.......................错误!未定义书签。

九、XXX公司最近三年涉讼或仲裁情况.......................错误!未定义书签。

十、XXX公司提交的登记申请材料的真实性...................错误!未定义书签。

十一、其他事项..........................................错误!未定义书签。

十二、结论性意见........................................错误!未定义书签。

正文

网贷平台登记备案法律意见书(预测版)

兹受xxx有限公司（简称xxx）委托，就xxx向上海市金融办（以下简称“市

金融办”）申请网络借贷信息中介机构备案登记事宜，本所根据《律师法》、《网

络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《上海市网络借贷信息中介机构业

务管理实施办法》等，在对xxx及相关资料进行充分尽职调查的基础上出具本法

律意见书。

为出具本法律意见书，本所向xxx提供了《法律尽职调查文件清单》，审慎

审阅了xxx向本所提供的法律文件，并适当查阅了重要文件的相关原件或其证明

文件。本所和经办律师还就相关事宜向xxx有关负责人进行了访谈。本所和经办

律师对于本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职

责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，按照xxx提供

的法律文件、互联网及数据库搜索、具有公共事务职能的组织、会计师事务所征

询以及xxx相关发起人、高管人员向本所出具的书面或口头说明制作本法律意见

书。

我们假设：

（1）xxx向我们提供的文件和材料均为真实、准确、有效和完整的，且不

具有误导性；

（2）复印件均与其原件文件一致；

（3）该等文件中的签字和印章均为真实有效；

（4）xxx的负责人或授权人所做的口头陈述无虚假、误导或重大遗漏；

（5）除本法律意见书中另有说明外，该等文件截至本报告出具之日依然维

持其效力，且未被变更、撤销、终止或取代。

对出具本报告至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖政府

有关部门、企业或者其他有关机构出具的证明文件做出判断。

本所及经办律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实基于

中国大陆境内正式公布、实施的法律、法规和规范性文件，并基于对有关事实的

了解和对法律的理解发表调查意见。

在本法律意见书中，本所认定某些事件是否合法有效是以该等事项所发生时

应当适用的法律、法规和规范性文件为依据。

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本所及其经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请网络借贷信息

中介机构备案登记必备的法定文件，随其他在登记备案系统填报的信息一同上报，

并愿意承担相应的法律责任。

本法律意见书仅供xxx在网络借贷信息中介机构备案登记中使用，在未征得

本所同意的前提下，不得被任何人用于其他任何目的。xxx以外的任何组织或个

人不得援引本意见书向汉盛所提出任何主张或要求。

基于上述情况，本所按照中国律师业公认的行业标准、道德规范和勤勉尽责

精神，出具本法律意见书如下：

一、xxx公司工商登记情况

（一）公司基本情况

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1、企业注册登记基本信息

根据企业注册登记资料、营业执照记载，企业基本情况如下：

企业名称：

统一社会信用代码:

住所：

法定代表人：

注册资本：

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

经营范围：

成立日期：

营业期限：

（二）公司历史沿革

。

综上所述，xxx公司为在中国境内依法设立，并且截至本《法律意见书》

出具之日该企业工商登记状态为存续（在营、开业、在册）。

二、xxx公司的股权结构

三、xxx公司的实际控制人

根据的xxx公司股东持股比例，，其在股东会决议过程中占据控制地位，控

制xxx公司的经营管理活动，是xxx公司的控制人。

另外，根据xxx公司及其股东的承诺，股权结构清晰，就是控制人。

综上所述，xxx公司的控制人为。

四、xxx公司的基本运营设施和条件

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1、员工信息

根据xxx公司提供的员工花名册、员工劳务合同显示，xxx公司现有员工名，

分别为：

2、经营场所

根据xxx公司的工商登记材料显示，公司的注册地址为。

因此，xxx公司拥有符合条件的办公场所，其实际办公场所为北京市海淀区

中关村南大街乙12号院1号楼11层1201室室的房屋。

3、资本金情况

根据xxx公司现行有效的《营业执照》，公司注册资本为万元；

综上所述，xxx公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、

营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

五、xxx公司的管理制度

（一）xxx公司制度汇总

就xxx公司的风险控制和内部控制制度，xxx公司共向经办律师提供了如下

制度文件：

序号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

制度名称

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（二）xxx公司已制定的相关制度符合相关要求。

通过对xxx公司整套管理制度的阅读了解，经办律师认为，xxx公司已经建

立了完善的风险管理和内部控制制度，xxx公司的各项管理制度能够满足其业务

需要。

（二）xxx公司内控制度的执行情况——组织架构及人员构成

1、组织架构

根据xxx公司所制定的管理制度及组织架构图显示，xxx公司的现行组织架

构为：

执行董事

监事

总经理

行

政

部

财

务

部

产

品

部

风

险

控

制

部

（1）执行董事职责：a、审议并批准公司制定的各项基本制度；b、决定公

司相关委员会、总经理人选，并听取相关报告；c、审议并批准公司重大资产投

资；d、决定公司内部风险管理机构设置；e、法律、法规及公司章程规定的其他

职权。

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（2）总经理职责：a、负责日常管理的总协调工作；b、负责公司的对外合

同的审定何把关；c、负责公司的业务发展；d、负责公司的制度管理。

（3）产品部职责：投在总经理的领导下开展投资项目的拓展与市场机会挖

掘工作，并根据基金产品的研究结果制定相应的投资策略。

（4）风控部职责：a、负责开展公司业务部风险控制、合规检查、监督评价

等工作；b、根据公司风险管理工作安排，建立有效机制督促经营机构排查、化

解潜在风险；c、定期对投资项目风险漏洞巡查；d、定期对基金的宣传，募集等

合规性进行监督审查；e、负债制定完善公司的风险控制相关制度。

（5）行政部职责：a、负责贯彻公司领导指示。做好上下联络沟通工作；b、

负债各部门间相互配合、综合协调工作。

（6）财务部职责：a、负责公司日常财务核算和账务处理；b、根据公司资

金运作情况，合理调配资金，确保公司资金正常运转等财务工作；c、、合规费用

的管理和报销；d、基金的项目退出的清算；e、合法报税和缴税。

2、xxx公司各部门的人员

根据xxx公司提供的员工名册显示，xxx公司现有员工名，分别为：

根据xxx公司及其实际控制人、高管人员的承诺，xxx公司现有员工足以落

实相关风控管理制度的执行，并且未来跟随公司业务规模的发展和扩大,将会根

据公司整体及各部门的实际工作量，适时增加各部门人员，甚至在必要时对于公

司的组织架构进行调整。

3、管理制度与组织架构匹配情况

xxx公司及其控制人及其他高管均陈述并承诺，xxx公司的所有管理制度均

已有效执行，并能够满足企业的经营需求。根据xxx公司现行管理制度、组织架

构、人员情况以及相关人员的承诺，可以认定，xxx公司的组织架构、人员机构

与其内部控制与风险管理制度相互匹配，并且xxx公司已拥有充足的人员，能够

有效执行其所制定的相关制度，

综上所述，xxx公司已经制定了风险管理和内部控制制度，并根据其业务类

型建立了与之相适应的各项制度。xxx公司的风控管理和内部控制制度具备有效

执行的现实基础和条件。

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六、xxx公司的业务模式

综上所述，xxx公司的业务模式符合现行规定要求。

七、xxx公司的经营和整改情况

八、xxx公司及高管人员的信用信息情况

1、经办律师在中国裁判文书网上（/）查询

xxx公司的刑事案件情况，未发现xxx公司存在刑事处罚。

2、xxx公司向经办律师提供了高管陈佳君、张文海的《无刑事犯罪证明》，

证明xxx公司的高管人员无犯罪记录。

3、经办律师在全国企业信用信息公示系统上查询xxx公司的行政处罚信息，

未发现xxx公司受到行政处罚或者行政监管措施。

4、经办律师在中国证券投资基金业协会网站上查询了纪律处分与黑名单，

均未发现xxx公司及其高管人员受到行业协会的处分。

5、经办律师在中国证券监督管理委员会的证券期货监督管理信息公开目录

网站上查询了xxx公司的相关信息，未发现xxx公司存在负面信息。

6、经办律师在中国执行信息公开网上查询了xxx公司是否列入失信被执行

人名单，经查xxx公司未被列入失信被执行人名单。

7、经办律师在全国企业信用信息公示系统上查询了xxx公司是否列入经营

异常名单或者严重违法企业名录，经查xxx公司未被列入经营异常名单或者严重

违法企业名录。

8、经办律师在信用中国网站上查询了xxx公司的不良信用记录，未发现xxx

公司存在不良信用记录。

9、xxx公司及其合伙人、高管人员均向经办律师承诺，xxx公司及其合伙人、

高管人员均未受到刑事处罚、行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管

人员未受到行业协会的纪律处分；不存在负面信息；不存在不良信用记录。

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综上所述，未发现xxx公司受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被

采取行政监管措施；企业及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；未发现在

资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未发现被

列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；未发现

在“信用中国”网站上存在不良信用记录。

九、xxx公司最近三年涉讼或仲裁情况

1、经办律师在中国裁判文书网上（/）查询

xxx公司的刑事、民事、知识产权等案件情况，未发现xxx公司最近三年内涉及

诉讼。

2、经办律师在全国法院被执行人信息查询网站查询了xxx公司作为被执行

人的情况，未发现xxx公司最近三年内作为被执行人情况。

3、经办律师在上海市人力资源和社会保障局网站查询xxx公司的仲裁情况，

未发现xxx公司最近三年内涉及劳动仲裁。

4、xxx公司及其实际控制人黄荣先向经办律师作出的陈述与承诺，xxx公司

在最近三年内没有涉及过仲裁案件。

综上所述，xxx公司在最近三年未发现涉及诉讼和仲裁。

十、xxx公司向提交的登记申请材料

根据xxx公司实际控制人黄荣先先生向经办律师作出的陈述，xxx公司在本

次申请过程中，拟向基金业协会提交了如下登记申请材料：

序号

1

2

3

4

5

6

7

名称

xxx公司营业执照

xxx公司管理制度文件

《承诺函》

《验资报告》

《公司章程》

写字楼照片

《2015年度资产负债表》

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《2015年度损益表》

《2015年度现金流量表》

股东的身份证

股东的学历证明

股东的实缴出资证明

《股权结构图》

高管身份证

高管学历证明

高管照片

高管教育经历证明材料

高管身份证

高管学历证明

高管照片

高管教育经历证明材料

经办律师就上述材料对原件与复印件、扫描件进行比对、核实，xxx公司拟

向基金业协会提交的登记申请材料与原件一致，未发现有不真实、不准确、不完

整的情况，也未发现xxx公司存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。

混创投资及其实际控制人、高管人员均承诺，xxx公司拟提交的登记申请材

料均真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。

综上所述，xxx公司拟提交的登记申请材料真实、准确、完整，未发现存在

虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。

十一、其他事项

除上述事项外，经办律师及律师事务所未发现有需要说明的其他事项。

十二、结论性意见

经办律师及律师事务所未发现xxx公司在私募基金管理人登记申请方面存

在重大瑕疵。

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本法律意见书一式二份，副本若干。本法律意见书经本所签字并加盖本所公

章后生效。

【以下无正文】

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