法律尽职调查审阅文件公司设立和存续[修改版]

第一篇：法律尽职调查审阅文件公司设立和存续

1、公司（包括其分支机构）名称预核准通知书；

2、公司设立时的章程；

3、公司设立时的验资报告；

4、公司（包括其分支机构、子公司）设立时的批复、批准证书（如有）；

5、公司（包括其分支机构）设立时的企业法人营业执照正、副本；

6、股东以非货币财产出资的，对非货币资产的评估报告（如有）；

7、以非货币资产出资的，该等非货币资产过户到公司名下的证明文件（如有）；

8、以国有性质的实物资产出资（如有），对作为出资的实物所进行的国有资产评估报告以及国有资产

管理部门出具的对国有资产评估结果的确认或备案文件（如有）；

9、公司设立时的出资合同或股东协议、发起人协议（如有）；

10、公司设立时的股东名册（如有）；

11、公司设立时法定代表人签发的股东出资证明书（如有）；

12、公司（包括其分支机构）设立时的其他登记文件，包括但不限于：

（1）组织机构代码证

（2）税务登记证

（3）统计登记证（如有）

（4）企业国有产权登记证（如有）

（5）外汇登记证（如有）

（6）财政登记证（如有）

13、公司设立时的董事会和监事会构成文件；

14、母公司的章程及其对子公司的投资是否违反投资限额的说明（如有）；

15、其他有关公司发展历史的背景文件，包括但不限于公司的前身组建，公司历史上的重大事件的简

要说明等（如有）；

16、公司与其母公司、子公司、关联公司或其前身实体的关系网络图及其清单（如有）；

17、公司法定代表人关于其任职资格的声明；

18、公司（包括其分支机构）设立至今的所有工商登记档案资料；

19、当地工商网站上披露的公司（包括其分支机构）基本登记信息资料；

20、访谈调查笔录和其他有关文件。

第二篇：法律尽职调查审阅文件——安全生产

1、公司的安全生产制度（包括安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程、安全培训制度及其档

案记录、安全生产事故应急预案、事故隐患排查治理制度等）；

2、公司关于设置安全生产管理机构或者配置专职安全生产管理人员的情况说明（如需）；

3、公司主要负责人员和安全管理人员、其他从业人员参与培训及考核合格的证明文件（如有）；

4、特种作业人员花名册及操作资格证书复印件（如有）；

5、公司按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的情况说明（如适用）；

6、公司按规定足额提取和使用安全生产费用的情况说明（如适用）；

7、公司涉及职业病防治的情况说明（如适用）；

8、建设项目安全条件论证报告、预评价报告或其他安全分析书面报告；

9、建设项目安全分析报告备案文件；

10、建设项目安全设计专篇；

11、建设项目安全设计审查意见书/备案意见书；

12、建设项目竣工试运行方案及其备案文件；

13、建设项目安全验收评价报告；

14、施工单位的资质证明文件；

15、安全试运行自查报告；

16、安全验收批准文件；

17、安全生产许可证（如有）；

18、访谈调查笔录和其他有关文件。

第三篇：法律尽职调查审阅文件——劳动人事

1、员工花名册；

2、标准劳动合同样本；

3、与员工签署的顾问协议、保密或非竞争协议、补偿协议、及其他类型的法律文件；

4、与工会签订的集体劳动合同等协议（如有）；

5、与高管人员签订聘用协议；

6、适用于公司的国家及地方颁布的强制性加入社会统筹保险的有关文件；

7、公司及其各自分支机构向当地社会保障部门办办理的《社会保险登记证》及年检证明；

8、公司加入上述强制性社会统筹保险的有关资料，包括应投保人数、实际投保人数、保费缴纳标准、

保费缴纳情况统计、催缴保费通知书等；

9、社会保障主管部门出具的社保费用已按时足额缴纳的情况证明；

10、适用于公司的国家及地方颁布的强制性加入住房公积金的有关文件；

11、住房公积金缴存证明；

12、公司加入住房公积金的有关资料，包括应缴费人数、实际缴费人数、缴纳情况统计、催缴通知书

等；

13、住房公积金主管部门出具的住房公积金费用已经按时足额缴纳的情况证明；

14、按照员工的专业结构、教育程度、年龄结构、特殊人员（如残疾人员）的统计表格（在目标公司

拟A股上市，享受福利企业及高新技术企业待遇情况下适用）；

15、公司关于工会组成和工会经费拨缴的证明文件；

16、公司关于劳动人事情况的书面确认文件；

17、公司与第三方签订的劳务派遣合同及相关文件（如有）；

18、公司现有员工福利、奖金、分红、抚恤金、养老政策或其他类似计划文件（如有）；

19、公司员工的住房津贴、分房政策和医疗保险的规定、计划或其他文件（如有）；

20、公司承担义务的职工安置方案及有关政府机关对职工安置方案的审批文件（如有）；

21、公司内部因停薪留职、内退、请长假、长期学期、挂名、女职工“三期”等原因无法实际从事劳

动的员工情况说明（如有）；

22、公司的所有员工劳动争议、劳动仲裁或相关诉讼情况说明及相关文件（如有）；

23、员工手册；

24、访谈调查笔录和其他有关文件。

第四篇：法律尽职调查审阅文件——建设项目

1、公司的建设项目清单（包括已建和在建项目）；

2、公司的营业执照；

3、建设项目申请报告及固定资产投资主管部门出具的建设项目核准（备案）、审批文件及报批文件；

4、建设项目用地预审报告及其审批文件；

5、建设用地规划许可证；

6、建设项目环境影响评价，文件及其批复；

7、建设工程设计方案及其审批文件不；

8、建设用地批准书；

9、国有土地使用权证或国有建设用地使用权证；

10、将设工程规划许可证；

11、人防工程涉及审核文件；

12、建设项目开工报告批复或施工许可证；

13、环保设施竣工验收批复；

14、人防工程竣工验收备案文件；

15、消防验收审核/备案文件‘

16、建设工程竣工验收报告；

17、建设项目竣工验收备案表；

18、房屋面积测绘报告；

19、公司的审计报告（如有）；

20、建设项目选址意见书（如需）；

21、初步设计及概算及相关批准（政府投资的项目需要）；

22、节能评估报告及其批复（如有）；

23、安全评估及相关批复（如有）；

24、安全设施竣工验收批复（如有）；

25、涉外国家安全审批（如有）；

26、其它相关政府部门的批准（如有）；

27、访谈调查笔录和其他有关文件（如有）。

第五篇：法律尽职调查审阅文件——土地权益

1、公司使用的自有土地清单，包括对土地面积、坐落、使用权利、权利性质、权限年限、抵押情况等

进行详细的说明；

2、公司的建设项目清单，包括：项目情况的简单说明及具体项目所用土地情况的说明；

3、如果公司的土地为出让地;

(1)如该宗土地为公司直接从土地管理部门出让取得，需审阅：a。该宗自有土地所对应的«国有土地使

用权证»；b.与土地管理部门签署的官有土地使用权出让合同及其附件；c.当地财政厅出具的土地出让金缴

付专收据；d.签署土地出让合同时当地的土地基准地价公告；e.公有土地使用成交确认书（中标通知书）

(2)如该出让地位公司从第三方以转让方式取得，需审阅：a.该宗自有土地所对应的«国有土地使用权证»；

b.国有土地使用权转让合同；c.土地转让金缴付凭证；d.签署土地转让合同时的基准地价公告。

4、如果公司的土地为划拨地，需审阅：a.该宗自有土地所对应的«国有土地使用权证»；b.政府批准用

地的文件；

5、如果土地以租赁方式取得，需审阅：a.公司与当地政府部门签订的国有土地租赁合同；b.国有土地

租金缴付凭证以及国有土地租赁登记证明；

6、如果公司使用的土地目前尚未确权或存在权属纠纷，请公司说明相关情况及有关政府确认土地权属

的批复或其他确权文件；

7、若公司使用的土地为集体建设用地，需审阅：a.公司通过出让、出资、出租和转让等方式去的农村

集体建设用地的协议；b.农村集体建设用地土地权属证书；c.土地管理部门出具的批准、登记文件；d.村民

（代表）大会批准有关土地流转协议的会议决议；e.土地价款交付凭证；

8、如公司使用的土地为农用地并用于农业用途，需审阅：a.土地流转协议；b.村民（代表）大会批准

有关土地流转协议的会议决议；c.土地管理部门对农用地流转的登记文件；d.土地价款交付凭证；

访谈调查笔录和其他有关文件。