基金从业基金法律法规复习题集第2074篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.()是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

A、

B、互联网

C、“一对一”专人服务

D、电话服务中心

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：C

【解析】：

专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金销售者一般

为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后

全过程。

知识点：基金客户服务提供方式

2.对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是()。

A、提示改正

B、出具监管警示函

C、事先报备

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；

出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚

措施：

提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(1)

对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。(2)

个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，(3)对在6基金宣

该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。日后，方可

使用；在上述期限内，中国证监会发现传推介材料自报送中国证监会之日起10基金宣传完成某

个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制3.)。约、相

互证明，这属于内部控制中的(

A、横向关系制约B、纵向关系制约C、健全性规范D、独立性规范>>>点击展开答案与解析内

部控制的五原则>第1节>【知识点】：第25章A：【答案】：【解析】相互牵制必须考虑横向

控制和纵向控制两方面的制约关系。就具体的内部控制措施来说，相互从横向关系来讲，完成某

个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互制约、相互证明；从纵向关系

来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个监督、以上的岗位和环节，以使下级受上级

监督，上级受下级牵制。知识点：内部控制的五原则基金销售是指()活动。4.A、基金宣

传推介B、基金份额申购、基金份额赎回C、以上都是D点击展开答案与解析>>>>证券投资

基金的参与主体和运作关系节章【知识点】：第2>第2D：【答案】：【解析】知识点：理解基

金行业的主要参与者及其功能和运作关系：

并收取以基金交易赎回，基金份额发售或者基金份额的申购、基金销售是指基金宣传推介、为

基础的相关佣金的活动。)含开户(

5.()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和

报告。

A、独立性原则

B、客观性原则

C、公正性原则

D、全面性原则

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的目标和基本原则

【答案】：C

【解析】：

公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评

估和报告。

知识点：合规管理的基本原则

6.基金宣传推介材料报送的内容主要是()。

A、推介材料的形式和用途说明

B、推介材料

C、合规意见书

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的范围和报送流程：

:

报送内容

基金管理公司报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金托

管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容督察长出具的合规意见书、基金管理公

司或基金代销机构负责基金营销业务的以及有关获奖证明的复印件。的复印件，高级管理人员

也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

()7.另类投资包括等品种。Ⅰ．私募股权．

Ⅱ．私募基金

Ⅲ．风险投资

Ⅳ．基金的基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点

【答案】：D

【解析】：

知识点：了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点；

另类投资是指在股票、债券及期货等公开交易平台之外的投资方式，包括私募股权(private

equity)、风险投资(venturecapital)、地产、矿业、杠杆并购(leveragedbuyout)、基金的基金(fund

offunds)等诸多品种。

8.下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是()。

A、增长型基金的风险收入型基金的风险平衡型基金的风险

B、收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险

C、收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益

D、增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：D

【解析】：

一般而言，增长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、

收益则介于增长型基金与收入型基金之间。

9.2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其()进行了明确。

Ⅰ．登记备案

Ⅱ．资金募集

Ⅲ．投资方向

Ⅳ．投资运作

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：B

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投

资运作进行了明确。

10.关于保本基金的宣传推介，正确的是()。

A、保本基金能保证最低收益

B、保本基金与金融机构同业存款相似

C、保本基金与银行存款相似

D、保本基金仍存在本金损失的风险

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：D

【解析】：

基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并

不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在

本金损失的风险。保本基金在保本期间开放申购的，应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说

明开放申购期间，投资者的申购金额是否保本。

11.全球基金业发展的趋势与特点不包括()。

A、美国占据主导地位，其他国家和地区发展缓慢

B、开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D、基金资产的资金来源发生了重大变化

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【知识点】：第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点

【答案】：A

【解析】：

A项表述错误。全球基金业发展的趋势与特点包括美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；

开放式基金成为证券投资基金的主流产品；基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；基金资产的

资金来源发生了重大变化；ETF等被动基金规模迅速扩大；另类投资基金兴起。

为投资对象。)(货币市场基金以12.

A、股票

B、债券

C、货币市场工具

D、金融衍生工具

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

货币市场基金以货币市场工具为投资对象。

13.职业道德的作用有()。Ⅰ．调整职业关系Ⅱ．提升职业素质Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．消除职

业矛盾

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第1节>职业道德

【答案】：B

【解析】：

职业道德的作用有：①调整职业关系。②提升职业素质。③促进行业发展。

14.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。

A、基金运作方式

B、基金收益分配原则和执行方式

C、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

D、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

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【知识点】：第20章>第3节>基金招募说明书

【答案】：B

【解析】：

招募说明书应包含的重要信息有：(1)基金运作方式；(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提

标准和方式；(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款；

(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；(5)基金

资产净值的计算方式和公告方式；(6)基金风险提示；(7)招募说明书摘要。基金收益分配原则和

执行方式属于基金合同的主要披露事项。

。()对所有基金从业人员均有约束效力的是15.

A、保守秘密

B、客户至上

C、忠诚尽责

D、诚实守信

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【知识点】：第5章>第2节>保守秘密

【答案】：A

【解析】：

保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从

业人员均有约束效力。

知识点：保守秘密

16.可以责令有下列()情形之一的基金托管人限期改正。

Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的

Ⅱ．未能勤勉尽责的

Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的

Ⅳ．依法解散的

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握对基金托管人的监管内容；

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责．在履行法

定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正。

17.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。

A、内部控制大纲

B、基本管理制度

C、经营理念

D、部门业务规章

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内部控制制度概述>节3第>章25：第【知识点】．

【答案】：C

【解析】：

经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组

成部分。

知识点：内部控制制度概述

18.下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的是()。

Ⅰ根据投资对象，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金、离岸基金和国际基金

Ⅲ根据投资理念，分为主动型基金与被动型(指数)基金

Ⅳ根据投资目标，分为股票基金和私募基金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、I、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

根据投资目标可以将证券投资基金分为增长型(成长型)基金、收入型基金和平衡型基金。

19.基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括()。

A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B、基金的历史规模和持仓比例

C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D、基金成立以来有无亏损情况

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【知识点】：第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价

【答案】：D

【解析】：

基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围

和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④

基金成立以来有无违规行为发生。

20.下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。

Ⅰ有利于投资者的价值判断

Ⅱ能有效防止信息滥用

Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题．

Ⅳ有利于提高证券市场的效率

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的含义与作用

【答案】：C

【解析】：

基金信息披露的作用表现在四个方面：有利于投资者的价值判断；有利于防止利益冲突和利益输

送；有利于提高证券市场的效率；能有效防止信息滥用。

21.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是()。

A、登载完整的风险提示函

B、使用“净值归一”等表述

C、使用“坐享财富增长”的表述

D、预测基金的证券投资业绩

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：A

【解析】：

使用“净值归一”等误导基金投资人的表述，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”

等易使基金投资人忽视风险的表述，预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性

规定。

知识点：宣传推介材料的禁止规定

22.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容()。

A、基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准

B、以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

C、中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握销售费用其他规范；

基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：

①基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；②以简单明了的格式和举例方式向投资人

说明基金销售费用水平；③中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。

23.基金客户服务内容包括()。

①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力

②保证投资人了解相关权益

③为基金份额持有人提供良好的初始服务

④对以往销售数据进行总结

A、①②④

B、②③④

C、①②③

D、①②③④

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【答案】：A

【解析】：

基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、

修正变化。具体工作内容主要涉及如下六个方面：

(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，到

有吸引力的市场机会。

(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公

开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。

(3)遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立

评价基金投资人风险承受能力和基金产品风

24.下列说法正确的是()。

Ⅰ．货币基金适合短期投资的投资者

Ⅱ．混合基金适合较为激进的投资者

Ⅲ．债券基金适合追求稳定收入的投资者

Ⅳ．股票基金适合长期投资的投资者

A、Ⅰ

、Ⅰ、ⅡB．

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类；

债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

由于混合基金数量多、范围广，难以通过基金合同判断其风险收益特征，在实践中需要根据其比

较基准、投资运作状况进行识别。一般来说，依据资产配置的不同可以将混合基金分为偏股型基

金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。偏股型基金中股票的配置比例较高，债

券的配置比例相对较低，一般采用股票指数或者以股票指数为主作为业绩比较基准。故

25.金融工具最初被称为()。

A、金融票据

B、金融凭证

C、资本工具

D、信用工具

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：D

【解析】：

金融工具是金融市场上进行交易的载体。金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系

并据以进行货币资金交易的合法凭证。金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。

知识点：金融市场的构成要素

26.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括()。

Ⅰ．1年以内的银行存款

Ⅱ．期限在1年以内的债券回购

Ⅲ．期限在1年以内的中央银行票据

Ⅳ．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

A、Ⅰ

、Ⅰ、ⅡB．

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基本基金类型及其特点；

按照中国证监会和中国人民银行2015年颁布的《货币市场基金监督管理办法》的规定，货币

市场基金应当投资于以下金融工具：

现金：(1)

的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；)年1含(年以内1期限在(2)

资产支持证券；非金融企业债务融资工具、的债券、)天397含(天以内397剩余期限在(3)

中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。(4)27.()。下列

关于股票基金行业分类的说法中，错误的是A、同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价

格走势B、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金、不同行业在不同经济

周期中的表现不同CD、行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低>>>点击展开答案

与解析章：第【知识点】3>>股票基金的类型节第2D：【答案】【解析】：D项的正确描述

应为：行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。

。)(与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是28.

、通货膨胀风险A、汇率风险B、市场风险C、利率风险D．

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型

【答案】：B

【解析】：

按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。国内股

票基金以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响。国外股票基金以非本国的

股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。

知识点：股票基金的类型

29.以下属于基本管理制度的内容的是()。①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置

⑤监察稽核⑥投资管理

A、①②③④⑤⑥

B、①②③④

C、②③④⑤

D、①②③⑤⑥

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【知识点】：第25章>第3节>基本管理制度

【答案】：D

【解析】：

基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管

理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

知识点：基本管理制度

30.下列不属于基金市场参与主体的是()。

A、基金当事人

B、基金市场服务机构

C、基金监管机构和自律组织

D、社会团体

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机

构、基金监管机构和自律组织三大类。

31.下列选项不属于投资者教育内容的是()。

、投资决策教育A．

B、权益保护教育

C、资产配置教育

D、投资实践教育

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【知识点】：第23章>第3节>投资者教育的基本原则和内容

【答案】：D

【解析】：

综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含三方面的内容。1.投资决策教育；2.资

产配置教育；3.权益保护教育。

知识点：投资者教育的基本原则与内容

32.避险策略基金的最大特点是()。

A、由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B、其招募说明书中明确引入保本保障机制

C、保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

D、保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利

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【知识点】：第3章>第6节>避险策略基金的前身

【答案】：B

【解析】：

避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保

本周期到期时，可以获得投资本金。

33.基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A、1／2

B、1／3

C、2／3

D、1／4

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：A

【解析】：

基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一

票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持

有人大会应当有代表1／2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

上。()信息披露的原则主要体现在34.

A、对披露内容和披露形式的要求

B、对披露制度和披露形式的要求

C、对披露法规和披露形式的要求

D、对披露法规和披露制度的要求

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：A

【解析】：

信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真

实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范

性原则、易解性原则和易得性原则。

35.在日常运作中，我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。

A、发起人协议

B、公司章程

C、基金托管协议

D、基金合同

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资

产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。在我国，基金管理

人只能由依法设立的基金管理公司担任。

知识点：证券投资基金参与主体

36.金融市场的“市场失灵”问题主要表现不包含以下哪项()。

A、外部性问题

B、脆弱性问题

C、不完全竞争问题

D、完全竞争问题

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的监管

【答案】：D

【解析】：

金融市场的“市场失灵”问题主要表现为外部性问题、脆弱性问题、不完全竞争问题和信息不

对称问题。．

知识点：金融市场的监管

37.()《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。

A、2012年8月8日

B、2014年8月8日

C、2012年12月18日

D、2014年12月18日

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：B

【解析】：

随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国

证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募

证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

38.基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为()。

Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

Ⅱ．以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平

Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握销售费用其他规范；

基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行

商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人

的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回

扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业

竞争秩序的行为。

。()对员工来说，忠诚敬业首先要忠诚敬业于39.

A、自己

B、自己所在的机构

C、基金行业

D、客户

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【知识点】：第5章>第2节>忠诚尽责

【答案】：B

【解析】：

对员工来说，首先要忠诚敬业于自己所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对

企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。

40.基金份额登记不包括()。

A、登记过户

B、会计核算

C、结算

D、存管

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。B项，基金的会计核算属于基

金估值核算业务。

知识点：基金市场服务机构