基金从业基金法律法规复习题集第2173篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.职业道德是指()。

A、社会道德在职业领域的特殊表现

B、企业上司的指导性要求

C、从业人员的自我约束

D、职业纪律方面的最低要求

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【知识点】：第5章>第1节>职业道德

【答案】：A

【解析】：

职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们

的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。我国《公民道德建设实施纲要》指

出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象、

职业与职工、职业与职业之间的关系。”

知识点：职业道德

2.我国证券投资基金的萌芽期是指()。

A、1985—1997年

B、1998—2002年

C、2003—2007年

D、2008—2014年

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：A

【解析】：

我国证券投资基金业的发展历程有：①萌芽和早期发展时期(1985—1997年)；②试点发展阶段

(1998—2002年)；③行业快速发展阶段(2003—2007年)；④行业平稳发展及创新探索阶段(2008

—2014年)；⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。

3.基金信息披露应用XBRL具有下列作用()。

Ⅰ．有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程

Ⅱ．基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息

Ⅲ．投资者将更容易获得有用的信息

Ⅳ．监管部门可加大数据分析深度和广度

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第1节>XBRL在基金信息披露中的应用

【答案】：D

【解析】：

知识点：了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用；

总的来说，XBPL在基金信息披露中的应用将有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化，

提高信息编报、传送和使用的效率与质量。具体而言，对于编制信息披露文件的基金管理人及进

行财务信息复核的托管人，采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流

程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高；对于分析评价机构等基金信息服务中介，将

可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息；对于投资者，将更容易获得有用的信息，

便于其进行投资决策；对于监管部

4.行业快速发展阶段的表现不包括()

A、基金业绩表现异常出，创历史新高

B、基金业规模急速增长，基金投资者队伍壮大

C、基金业务呈现多元化发展趋势

D、法律法规监管体系有待完善

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【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品

【答案】：D

【解析】：

D项表述错误，正确表述为构建法规体系，强化基金监管，规范行业发展。

知识点：行业快速发展阶段

5.证券交易所的设立和解散是由()决定的。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

根据我国《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)规定，证券交易所是为证券集中交易提供

场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院

决定。

6.下列选项中属于商品基金的是()

A、黄金ETF和黄金期货

B、黄金ETF和商品期货ETF

C、黄金期货和商品期货ETF

D、黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：B

【解析】：

商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金ETF和商品期货ETF。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

7.基金信息披露的最根本、最重要的原则是()原则。

A、时效性

B、重要性

C、真实性

D、全面性

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：C

【解析】：

真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，

以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

8.按照不同的交易标的物，金融市场分为()。

Ⅰ票据市场

Ⅱ证券市场

Ⅲ衍生工具市场

Ⅳ黄金市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：D

【解析】：

按照不同的交易标的物，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市

场等。

9.()成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。

A、2013年6月16日

B、2012年6月6日

C、2013年6月7日

D、2012年5月16日

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

2012年6月6日成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。

10.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循()原则，防范

利益冲突。

A、货银对付

B、共同对手方

C、基金管理人利益优先

D、基金份额持有人利益优先

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：D

【解析】：

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害

关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应该遵循基金份

额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并且履行信息

披露义务。

。)(下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是11.

A、书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B、报证监局时应随附电子文档

C、基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D、负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：C

【解析】：

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报

告材料。

知识点：宣传推介材料审批报备流程

12.按交易工具的不同期限，金融市场可以分为()

①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：A

【解析】：

按交易工具的不同期限金融市场可以分为货币市场和资本市场。

知识点：金融市场的分类

13.商业秘密包括()。

Ⅰ．对证券市场的分析报告

Ⅱ．对某一行业的研究报告

Ⅲ．内控制度

Ⅳ．员工激励机制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第2节>保守秘密

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握保守秘密的含义及基本要求；

商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信

息和经营信息。具体而言，从机构运营的角度看，可以包括对证券市场的分析报告、对某一行业

的研究报告、投资组合、投资计划等；从机构内部治理的角度看，可以包括内控制度、防火墙制

度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。

14.基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事

项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、1%

B、10%

C、5%

D、15%

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：C

【解析】：

基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事

项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六

十日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

知识点：对基金管理人的监管

15.()是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

A、内部控制管理

B、合规风险管理

C、投资决策管理

D、信息披露管理

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【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：B

【解析】：

往合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，

往带有制度缺陷和治理结构缺失。所以，合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，

它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

知识点：合规风险及其种类

16.基金信息披露义务人不包括()。

A、基金管理人

B、基金代销机构

C、基金托管人

D、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：B

【解析】：

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基

金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真

实性、准确性和完整性。

17.下列不属于基金信息披露禁止行为的是()

A、违规承诺收益或承担损失

B、诋毁其他基金管理人

C、登载其他组织的祝贺性文字

D、不对证券投资业绩进行预测

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的禁止行为

【答案】：D

【解析】：

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，

法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行

或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

对证券投资业绩进行预测。违规承诺收益或者承担损失。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

基金销售机构。登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。中国证

监会禁止的其他行为。

知识点：基金信息披露的禁止行为

18.按照规定办理基金销售结算资金的划付，是()的法定义务。

A、基金份额登记机构

B、基金销售支付机构

、基金评价机构C．

D、基金投资顾问机构

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构

从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》(商业银行除外)，并制

定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。

19.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有()。

Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益

Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节

Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确

Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度

【答案】：D

【解析】：

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程应遵循以下原则：

①投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，

应当优先保障基金投资人的合法利益。

②全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用

性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人，下同)、基金产品(或基金相关

产品，下同)和基金投资人都要了解并做出评价。

③客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售

适用性的实施。对基金管理人、基

20.基金管理人的从业人员()进行证券投资。

A、禁止

B、可以

C、可以但必须申报

、以上都不是D．

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其

本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人

发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员

进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。

知识点：掌握对基金管理人的监管内容；

21.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取()、

认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、记入诚信档案

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；

出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚

措施：

提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(1)

对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。(2)

个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，对在(3)6基金宣

该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。日后，方可

使用；在上述期限内，中国证监会发现10传推介材料自报送中国证监会之日起．

基金宣传

22.关于基金的投资风格，下列说法不正确的是()。

A、一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B、股票基金按投资风格可分为六种类型

C、股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划

分的

D、基金的投资风格会依据市场环境进行调整

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型

【答案】：B

【解析】：

股票基金按照投资风格可划分为小盘成长、小盘平衡、小盘价值、中盘成长、中盘平衡、中盘价

值、大盘成长、大盘平衡和大盘价值这九种类型。

知识点：股票基金的类型

23.我国基金市场的监管主体是()。

A、中国证监会

B、中国保监会

C、中国基金业协会

D、中国银监会

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：A

【解析】：

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定，国务院证

券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监

督管理。

24.下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，错误的是()。

A、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D、基金资产的资金来源发生了重大变化

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【知识点】：第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点

B

：【答案】．

【解析】：

全球基金业发展的趋势与特点包括：①美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；②开放式

基金成为证券投资基金的主流产品；③基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；④基金资产的资

金来源发生了重大变化；⑤ETF等被动基金规模迅速扩大；⑥另类投资基金兴起。

25.下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。

A、员工自律

B、风险控制制度

C、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

D、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

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【知识点】：第25章>第3节>内部控制制度概述

【答案】：B

【解析】：

风险控制制度属于基金管理公司内部控制制度，而不是基金管理人的内部控制机制。

26.基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列()不属于

这些机制和制度。

A、风险控制制度

B、内部稽核监控制度

C、基金公司投资决策委员会制度

D、信息技术系统管理制度

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义

【答案】：C

【解析】：

基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完

善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相

互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制

度；③严格控制基金财产的财务风险；④建立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统

管理制度；⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。

知识点：内部控制的基本概念及其含义

27.开展审慎调查应当优先根据被调查方()信息进行。

A、历史

B、公开披露

、内幕C．

D、财务

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【知识点】：第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查

【答案】：B

【解析】：

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露信息进行。

28.不动产投资基金投资于服务的领域有()。

Ⅰ．零售物业

Ⅱ．房地产

Ⅲ．仓储

Ⅳ．酒店

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：B

【解析】：

知识点：理解证券投资基金与其他金融工具的比较；

不动产投资基金(REITs)是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，由专门投资机构进行

不动产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金，不动产投资基金可以

采用私募方式，也可以采用公募方式。REITs投资与服务的领域十分宽广，除住宅房地产和写字

楼以外，还包括零售物业、医疗保健、基础设施、仓储、工业地产、酒店、数据中心等。

29.专业资产管理公司的特点包括()

①主业是资产管理

②不是隶属于银行的独立部门

③不是隶属于保险公司的独立部门

④不是隶属于信托公司的独立部门

A、①②

B、①②③

C、②③

②③④、D．

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【知识点】：第1章>第2节>资产管理行业

【答案】：B

【解析】：

(教材上册P13)专业资产管理公司有两个特征：一是主业是资产管理；二是不是隶属于银行或保

险公司的独立部门。多数专业资产管理公司在SEC注册为投资顾问公司，并受SEC监管。故专

业资产管理公司的特点不包括第④项。

知识点：资产管理行业

30.()是调整各种社会人际关系的基本准则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、专业审慎

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

31.基金信息披露的禁止行为，不包括()。

A、对证券投资业绩进行预测

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、基金资产净值、基金份额净值的披露

D、违规承诺收益或者承担损失

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：C

【解析】：

基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行

预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；⑥中国证监会禁止的

其他行为。

32.基金职业道德教育的内容有()。

Ⅰ．培养基金职业道德观念

Ⅱ．灌输基金职业道德规范．

Ⅲ．树立基金职业道德典型

Ⅳ．提升基金职业道德素养

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的含义

【答案】：B

【解析】：

道德教育的内容主要包括以下两个方面：

1．培养基金职业道德观念

2．灌输基金职业道德规范

知识点：理解基金职业道德教育与修养的内容与途径

33.以下属于我国证券投资基金销售的方式的是()。

Ⅰ独立第三方销售公司

Ⅱ基金公司直销

Ⅲ证券公司代销

Ⅳ商业银行代销

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第21章>第3节>销售方式

【答案】：D

【解析】：

我国基金销售渠道的方式有：商业银行代销、证券公司代销、独立第三方销售公司、新兴的互联

网金融渠道、基金公司直销。

34.()年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》

A、2003年

B、2015年

C、2013年

年2005、D．

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【知识点】：第1章>第2节>资产管理行业

【答案】：C

【解析】：

2013年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。

知识点：资产管理行业

35.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是()。

A、登载完整的风险提示函

B、使用“净值归一”等表述

C、使用“坐享财富增长”的表述

D、预测基金的证券投资业绩

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：A

【解析】：

使用“净值归一”等误导基金投资人的表述，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”

等易使基金投资人忽视风险的表述，预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性

规定。

知识点：宣传推介材料的禁止规定

36.基金管理公司变更()应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、持股5％以上股权的股东

B、公司实际控制人

C、其他重大事项

D、以上都是

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握对基金管理人的监管内容；

基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事

项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

37.基金管理人的内部控制和()密不可分。

A、信息

、资源B．

C、环境

D、法律

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的三目标

【答案】：A

【解析】：

基金管理人内部控制和信息是密不可分的。基金管理人的决策受制于内部运作信息，反之，如果

没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。

38.货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指()以内。

A、1个月

B、6个月

C、12个月

D、3个月

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：C

【解析】：

货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

39.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。

A、电话服务中心

B、“一对一”专人服务

C、客户情绪体验

D、互联网的应用

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：C

【解析】：

客户服务部门应用以下七种方式提供并优化客户服务：①电话服务中心；②邮寄服务；③自动传

真、与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤互联网的应用；⑥和移动客户端的应

用；⑦媒体和宣传手册的应用；⑧讲座、推介会和座谈会。

知识点：基金客户服务提供方式

40.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列()规定。

Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件

Ⅱ．行业规范和自律规则．

Ⅲ．公司内部规章制度

Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的含义

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握合规管理的基本概念：

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、

自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、

处置的管理活动”。

上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律

性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及

应当遵守的诚实、守信的职业道德。