基金从业基金法律法规复习题集第4339篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.判定构成“操纵市场”的关键因素是()。

A、有误导市场参与者的意图

B、歪曲证券价格

C、人为虚增交易量

D、误导和干扰市场

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

操纵市场，是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵

市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量

等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

知识点：诚实守信

2.下列关于职业道德，说法错误的是()。

A、具有法律强制力

B、调整职业关系

C、提升职业素质

D、促进行业发展

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【知识点】：第5章>第1节>职业道德

【答案】：A

【解析】：

职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行

业发展的作用。其作用有调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。

知识点：职业道德的作用

3.2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其()进行了明确。

Ⅰ．登记备案

Ⅱ．资金募集

Ⅲ．投资方向．

Ⅳ．投资运作

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：B

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投

资运作进行了明确。

4.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是

()

A、如果某些行为违反了道德，该行为一定是违反法律的

B、绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

C、法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用

D、道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：C

【解析】：

法律与道德的评价标准虽有不同，但在绝大多数情况下是一致或相近的，而且更为明确，所以法

律的实施对道德观念的培养可以起到强化促进的作用。

5.合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受()的风险。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失和声誉损失

D、以上都是

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【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施；

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能

遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

()。6.以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是A、只有中国证监会才能取消基金托

管资格B、基金托管人与管理人不得为同一机构C、基金托管人资格由中国证监会核准、中国

证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管D点击展开答案与解析>>>>章>第3节对基金托

管人的监管【知识点】：第4B【答案】：【解析】：项，基金托管人由依法设立A项，中国证

监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C由中国证监会会同中国银监的商业银行或其他金融

机构担任，商业银行担任基金托管人的，项，中国证监会对基金托D会核准，其他金融机构担

任基金托管人的，由中国证监会核准；管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉

及对基金托管人业务行为的监管。知识点：对基金托管人的监管。)营销理论不包括7.4Ps(

、产品AB、渠道C、结果D、价格点击展开答案与解析>>>>第3节>销售理论章【知识点】：

第21C：【答案】：【解析】营销理论为指导，这些要素可以归纳为产品4Ps基金销售机构销售

基金产品一般以，简称、渠道(product)、价格(price)(place)、促销(promotion)4Ps。知识点：销

售理论)

(根据法规要求，投资者分为8.、个人投资者和机构投资者A、普通投资者和专业投资者B、

单一投资者和复合投资者C．

D、普通投资者和特殊投资者

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【知识点】：第22章>第4节>普通投资者和专业投资者

【答案】：B

【解析】：

根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业

务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

知识点：普通投资者和专业投资者

9.巨额赎回风险是()所特有的一种风险。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、分级基金

D、LOF基金

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【知识点】：第22章>第2节>风险提示函的必备内容

【答案】：B

【解析】：

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份

额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

知识点：风险提示函的必备内容

10.中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

A、探索性

B、自发性

C、不规范性

D、监管严格性

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【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品

【答案】：D

【解析】：

探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。D项，处于探索阶段的中

国基金存在着大量问题，表现之一为由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无

法可依、监管不力的问题。

知识点：萌芽和早期发展时期

。()基金信息披露的禁止行为，不包括11.

A、对证券投资业绩进行预测

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、基金资产净值、基金份额净值的披露

D、违规承诺收益或者承担损失

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：C

【解析】：

基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行

预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；⑥中国证监会禁止的

其他行为。

12.某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压

低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

A、不正当竞争

B、内幕交易

C、误导市场

D、基于信息的操纵市场

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场

参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。

13.根据下面资料，回答{TSE}题

某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便

代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，

仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。

根据以上材料，回答2～4题。

{TS}甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了()的要求。

A、持证上岗

B、持续学习

C、客户至上

D、公平对待客户

点击展开答案与解析>>>

【知识点】：第5章>第2节>专业审慎

【答案】：A

【解析】：

持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和

技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向中国基金业协会

申请执业注册后，方可执业。

14.下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是()。

Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

Ⅱ．未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率

Ⅲ．客户维护费不得从基金管理费中列支

Ⅳ．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的

分成比例

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握销售费用其他规范；

基金销售费用具体规范包括：

(1)基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部

监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管

理和监督。

(2)基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明

书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。(Ⅱ错误)

(3)基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购(认购)费、赎

回费、销售服务费等销售费用的分成比例

15.货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指()以内。

A、1个月

B、6个月

C、12个月

个月3、D．

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：C

【解析】：

货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

16.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障()

的利益。

A、基金份额持有人

B、基金管理公司

C、基金公司股东

D、基金公司员工

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握对基金管理人的监管内容；

当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益

优先。

17.按交割期限，金融市场分为()

①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：D

【解析】：

①和②是按交易工具的不同期限分类。

知识点：金融市场的分类

18.下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是()。

A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任C．

D、在内部建立完善的信息管理体系

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户档案管理与保密

【答案】：C

【解析】：

基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息

管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗，

故C项错误。

19.基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则()。

Ⅰ．真实性原则

Ⅱ．准确性原则

Ⅲ．完整性原则

Ⅳ．及时性原则

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金信息披露的作用、原则和内容；

基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则：

(1)真实性原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以

客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

(2)准确性原则。准确性原则要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，

不得使用模棱两可的语言。

完整性原则。完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具(3)

体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披等语言表述。

()下列属于基金宣传推介材料，不得使用20.

A、尽享牛市

B、欲购从速

C、净值归一

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情

况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最

强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投

资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表

述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

21.可以责令有下列()情形之一的基金托管人限期改正。

Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的

Ⅱ．未能勤勉尽责的

Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的

Ⅳ．依法解散的

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握对基金托管人的监管内容；

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责．在履行法

定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正。

22.下列不属于基金市场参与主体的是()。

A、基金当事人

B、基金市场服务机构

、基金监管机构和自律组织C．

D、社会团体

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机

构、基金监管机构和自律组织三大类。

23.以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是()。

A、基金合同草案

B、招募说明书草案

C、上市公告书

D、申请报告

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【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序

【答案】：C

【解析】：

中国证监会对基金募集申请材料进行齐备性审查，即对报送的申请报告、基金合同草案、托管协

议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。

24.基金客户服务内容包括()。

①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力

②保证投资人了解相关权益

③为基金份额持有人提供良好的初始服务

④对以往销售数据进行总结

A、①②④

B、②③④

C、①②③

D、①②③④

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【答案】：A

【解析】：

基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、

修正变化。具体工作内容主要涉及如下六个方面：

(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，到

有吸引力的市场机会。．

(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公

开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。

(3)遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立

评价基金投资人风险承受能力和基金产品风

25.按照不同的交易标的物，金融市场分为()。

Ⅰ票据市场

Ⅱ证券市场

Ⅲ衍生工具市场

Ⅳ黄金市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：D

【解析】：

按照不同的交易标的物，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市

场等。

26.下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是()。

A、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金

业协会报告

C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单

及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，

报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案

(A项错误)；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应

当向中国证监会报告(B项错误)；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金项正确。C。故)

项错误(D信息披露的内容．

27.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当()。

A、充分说明保本基金与银行存款的一致性

B、充分说明基金经理的过往业绩

C、充分说明保本基金的收益率

D、充分揭示保本基金的风险

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：D

【解析】：

基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并

不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在

本金损失的风险。

28.基金所投资的有价证券主要是在()或银行间市场上公开交易的证券。

A、中央银行

B、基金管理公司

C、期货交易所

D、证券交易所

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：D

【解析】：

基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券，包括股票、债券、

货币、金融衍生工具等。

29.对基金机构监管包括()监管。

A、市场准入

B、从业人员资格

C、从业人员执业行为

D、以上都是

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握对基金管理人的监管内容；

基金机构从业人员的资格和行为的监管包括基金机构的市场准入监管、对基金机构的监管，

等，是基金监管的重要内容。

30.下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是()。

A、增长型基金的风险收入型基金的风险平衡型基金的风险

B、收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险

C、收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益

D、增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：D

【解析】：

一般而言，增长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、

收益则介于增长型基金与收入型基金之间。

31.证券交易所的设立和解散是由()决定的。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

根据我国《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)规定，证券交易所是为证券集中交易提供

场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院

决定。

32.货币市场是指专门融通不超过()短期资金的场所。

A、三年

B、两年

C、半年

D、一年

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：D

：【解析】．

知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

货币市场又称短期金融市场，是指专门融通不超过一年短期资金的场所。

33.下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是()。

A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者

C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息

D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的

形式

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：D

【解析】：

基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。为了避免基金公司

夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者，基金宣传推介材料必须符合相应的规范。《证券投资基

金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普

遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。

知识点：宣传推介材料的范围

34.基金合同的主要披露事项包括()。

Ⅰ募集基金的目的和基金名称

Ⅱ基金管理人、基金托管人的名称和住所

Ⅲ确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

Ⅳ基金收益分配原则、执行方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第20章>第3节>基金合同

【答案】：A

【解析】：

题中四项都属于基金合同的主要披露事项。

35.法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量

来实现其约束力，说明法律与道德()。

、调整范围相同A．

B、调整手段不同

C、目的不同

D、功能相互排斥

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：B

【解析】：

道德与法律的区别：①表现形式不同。②内容结构不同。③调整范围不同。④调整手段不同。其

中，调整手段不同是指法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗

和内心信念等力量来实现其约束力。

36.下列哪项报告需要披露基金财产中计提的相关费用金额。

A、半年度报告

B、月度报告

C、季度报告

D、每日更新的基金数值报告

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【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范

【答案】：A

【解析】：

基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、

基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

知识点：基金销售费用具体规范

37.关于基金的投资风格，下列说法不正确的是()。

A、一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B、股票基金按投资风格可分为六种类型

C、股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划

分的

D、基金的投资风格会依据市场环境进行调整

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型

【答案】：B

【解析】：

股票基金按照投资风格可划分为小盘成长、小盘平衡、小盘价值、中盘成长、中盘平衡、中盘价

值、大盘成长、大盘平衡和大盘价值这九种类型。

知识点：股票基金的类型

38.资产管理是金融机构代理客户在金融市场上进行投资，为客户获取投资收益的行为。下列选

项中，不属于资产管理的特点的是()。

A、从参与方看，资产管理包括委托方和受托方

B、受托资产主要为金融资产

C、主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D、受托资产通常包括固定资产等实物资产

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：D

【解析】：

资产管理的受托资产不包括固定资产等实物资产。

39.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员

和()检查，出具合规意见书。

A、董事长

B、监事长

C、督察长

D、董事会

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：C

【解析】：

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督

察长检查，出具合规意见书。

40.()应当贯穿于公司经营活动的始终。

A、授权控制

B、审批控制

C、风险控制

D、业务控制

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【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：A

【解析】：

基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始

终。知识点：内部控制的基本要素．