基金从业基金法律法规复习题集第2751篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.()是合规管理的关键性原则。

A、独立性原则

B、全面性原则

C、审慎性原则

D、连贯性原则

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的意义

【答案】：A

【解析】：

独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，

是合规管理的关键性原则。

知识点：合规管理的意义

2.下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的是()。

Ⅰ根据投资对象，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金、离岸基金和国际基金

Ⅲ根据投资理念，分为主动型基金与被动型(指数)基金

Ⅳ根据投资目标，分为股票基金和私募基金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、I、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

根据投资目标可以将证券投资基金分为增长型(成长型)基金、收入型基金和平衡型基金。

3.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当()。

A、充分说明保本基金与银行存款的一致性

、充分说明基金经理的过往业绩B．

C、充分说明保本基金的收益率

D、充分揭示保本基金的风险

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：D

【解析】：

基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并

不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在

本金损失的风险。

4.私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下()行为。

Ⅰ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息

Ⅳ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握非公开募集基金的投资运作行为规范；

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私

募基金业务，不得有以下行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；②

不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的

人牟取利益，进行利益输送；④侵占、挪用基金财产；⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利

用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑥从事损害基金财产和投资者利益的投

资活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；

基金募集认购有如下特点()。

Ⅰ．基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

Ⅱ．基金管理人可根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

Ⅲ．QDII基金份额可用人民币认购

Ⅳ．QDII基金份额可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

、ⅠA．

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第16章>第1节>QDII基金份额的认购

【答案】：D

【解析】：

知识点：了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序：

QDII基金主要投资于市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募

集认购的具体规定上有如下几点独特之处：

基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。QDII发售(1)

基金份额面值的大小。QDII基金管理人可以根据产品特点确定(2)

基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认(3)QDII购。

()。6.基金信息披露义务人不包括、基金管理人AB、基金代销机构C、基金托管人D、

召集基金份额持有人大会的基金份额持有人>>>点击展开答案与解析>基金管理人的信息披露

义务节第章：第【知识点】20>2B【答案】：：【解析】基金托管人、负有信息披露义务的当事

人主要有基金管理人、在基金募集和运作过程中，并保证所披他们应当依法及时披露基金信息，

召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。露信息的真实性、准确性和完整性。。)(基

金管理公司内部控制制度的组成部分不包括7.

A、内部控制大纲

B、基本管理制度

C、经营理念

D、部门业务规章

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【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：C

【解析】：

经营理念属于控制环境的内容．控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组

成部分。

8.一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是()。

A、A类份额

B、B类份额

C、C类份额

D、母基金份额

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【知识点】：第3章>第9节>分级基金的基本概念

【答案】：C

【解析】：

证券交易所场内可存在三类份额：母基金份额、A类份额和B类份额。

9.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起

至少保存()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户档案管理与保密

【答案】：C

【解析】：

关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：

(1)建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信

息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。

(2)明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。

《证券投资基金销售机构内部控制指建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。(3)．

导意见》(证监基金字[2007]277号)规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15

年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

(4)数据的

10.下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()。

A、基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益

B、负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止

违法违规行为

C、基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者

D、为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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【知识点】：第5章>第2节>专业审慎

【答案】：D

【解析】：

基金行业属于智力服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业

的形象。例如，基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系客户的收益；基金销售人员的专业

知识如何，往往决定了是否能将合适的产品销售给合适的投资者；负有监督职责的基金从业人员

对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为。因此，基金从业人

员必须具备能够胜任专业工作的职业技能，并审慎开展相关活动。

知识点：专业审慎

11.符合()规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合

并计算投资者人数。

Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ中国证监会规定的其他投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【答案】：D

【解析】：

下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会③投资于

所管理私募基金的私募基②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；公益基金；

金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通

过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机

构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，“符合本条第①、

②、④项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算

投资者人数”

12.基金销售渠道审慎调查不包括()。

A、基金代销机构对基金管理人

B、基金管理人对基金代销机构

C、基金管理人和基金代销机构相互审慎调查

D、基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

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【知识点】：第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查

【答案】：D

【解析】：

基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金

代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

知识点：基金销售渠道审慎调查

13.与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是()。

A、通货膨胀风险

B、汇率风险

C、市场风险

D、利率风险

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型

【答案】：B

【解析】：

按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。国内股

票基金以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响。国外股票基金以非本国的

股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。

知识点：股票基金的类型

14.客户利益优先的原则要求基金从业人员()

A、从事与投资人利益相冲突的业务

B、以相关方利益优先

、不在不同基金资产之间进行利益输送C．

D、挪用交易资金

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【知识点】：第5章>第2节>客户至上

【答案】：C

【解析】：

客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突

时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体有：不得从事与投资人利益相冲突的业

务。应当釆取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。在执业过程中遇到自身利益或相关方利益

与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。不得侵占或者挪用

基金投资人的交易资金和基金份额。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进

行利益输送。不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。

不得利用工作之便向任何机构和个人

15.()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

A、基金投资顾问机构和基金销售机构

B、基金管理人和基金托管人

C、基金份额登记机构和基金销售机构

D、基金投资人和基金托管人

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同

的当事人，简称基金当事人。其中，基金管理人和基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主

要服务机构。

知识点：基金市场服务机构

16.出现下列()情形时，公开募集基金管理人的职责终止。

Ⅰ．被依法取消基金管理资格的

Ⅱ．被基金份额持有人大会解任

Ⅲ．被依法撤销

Ⅳ．依法宣告破产

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击展开答案与解析>>>

【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握对基金管理人的监管内容；

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：①被依法

取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破

产；④基金合同约定的其他情形。

17.下列关于正当竞争的说法，不正确的是()。

A、公平竞争是正当竞争的前提

B、合法竞争是正当竞争的基础

C、有序竞争是正当竞争的表现

D、公开竞争是正当竞争的原则

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

竞争是市场经济的核心机制。公平竞争是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。合法竞争是

正当竞争的基础，要求竞争的手段要合法。有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合

法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。

知识点：诚实守信

18.()实施监督的动力最足，监督也最深最细。

A、投资者

B、监督机构

C、基金机构

D、行业自律组织

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径

【答案】：A

【解析】：

基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者，对于基金职业道德有着切身的感受，

因此，投资者实施监督的动力最足，监督也最深最细。

知识点：基金职业道德教育

19.对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是()。

、不欺诈客户A．

B、坚持诚信的无条件性原则

C、自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为

D、与同行进行正当竞争

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：B

【解析】：

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。诚实守信要求基金从业人员：①不得欺诈客户；

②不得进行内幕交易和操纵市场行为；③不得进行不正当竞争。

知识点：诚实守信

20.基金职业道德修养的方法不包括()。

A、正确树立基金职业道德观念

B、积极接受基金职业道德教育

C、深刻领会基金职业道德规范

D、积极参加基金职业道德实践

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【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德修养

【答案】：B

【解析】：

基金职业道德修养的方法主要包括：①深刻领会基金职业道德规范；②正确树立基金职业道德观

念；③积极参加基金职业道德实践。故B项错误。

21.证券投资基金的分类标准包括()。

Ⅰ．根据投资目标分类

Ⅱ．根据投资理念分类

Ⅲ．根据投资对象分类

Ⅳ．根据所有制分类

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金分类的实践

【答案】：C

：【解析】．

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类；

证券投资基金的分类标准及介绍

(一)根据投资对象分类

根据投资目标分类)二(

根据投资理念分类)三(

根据基金的资金来源和用途分类)四(

特殊类型基金)五(

。力图取得超越基准组合表现的基金是22.()A、主动型基金、被动型基金BC、收入型基

金、增长型基金D点击展开答案与解析>>>>证券投资基金的分类标准及介绍节第章3：第【知

识点】>1A：【答案】：【解析】型基金。其中，主动型基金是一)指数(根据投资理念可以将基

金分为主动型基金与被动类力图取得超越基准组合表现的基金。

)

(下列不属于基金信息披露禁止行为的是23.、违规承诺收益或承担损失A、诋毁其他基金

管理人B．

C、登载其他组织的祝贺性文字

D、不对证券投资业绩进行预测

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的禁止行为

【答案】：D

【解析】：

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，

法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行

或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

对证券投资业绩进行预测。违规承诺收益或者承担损失。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者

基金销售机构。登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。中国证

监会禁止的其他行为。

知识点：基金信息披露的禁止行为

24.按交割期限，金融市场分为()

①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：D

【解析】：

①和②是按交易工具的不同期限分类。

知识点：金融市场的分类

25.证券投资基金由()进行基金财产的保管。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、证监会

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

基金财产的保管由独本身并不参与基金财产的保管，基金管理人负责基金的投资操作，

立于基金管理人的基金托管人负责。

知识点：证券投资基金的参与主体

26.基金管理公司需要在每年结束后()内，披露基金年度报告。

A、30日

B、60日

C、90日

D、120日

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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：C

【解析】：

基金管理人的信息披露义务：在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理

人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在

管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上

披露基金季度报告。

27.道德是一种()。

A、社会关系

B、上层建筑

C、社会意识形态

D、以上都不是

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解道德与职业道德的含义；

所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、

美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和

内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

28.基金募集失败，基金管理人应承担下列责任()。

Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用

Ⅱ．以固有财产承担因募集行为而产生的债务．

Ⅲ．按期返还投资者已缴纳的款项

Ⅳ．按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金合同生效的条件；

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：

①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

并加计银行同期存款利息。日内返还投资者已缴纳的款项，30②在基金募集期限届满后

基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适29.。

的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是()A、全面性原则B、及

时性原则C、投资人利益优先原则、主观性原则D>>>点击展开答案与解析基金销售适用性的

指导原则和管理制度4节>第章：第【知识点】22>D：【答案】【解析】：及时性原全面性原则、

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有：选项错误。D则、投资人利益

优先原则、客观性原则。没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。()连续30.

A、1年

B、2年

C、3年

D、6个月

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：C

【解析】：

中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3

年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规

规定的其他情形。

知识点：对基金托管人的监管

31.基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事

项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、1%

B、10%

C、5%

D、15%

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：C

【解析】：

基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事

项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六

十日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

知识点：对基金管理人的监管

32.投资基金可以按照()标准进行分类。

Ⅰ．资金募集方式

Ⅱ．法律形式

Ⅲ．运作方式

Ⅳ．投资对象

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握投资基金的定义和主要类别；

投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别，例如，按照资金募集方式，可以分为公募基金和

私募基金两类。此外，投资基金按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；

按照运作方式，可以分为开放式基金、封闭式基金。人们日常接触到的投资基金分类，主要是以

所投资的对象的不同进行区分的。

33.不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是()。

A、公开

B、公平

C、公正

D、公允

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第1节>基金监管的基本原则

【答案】：D

【解析】：

公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基

金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“三公”原则也同

样适用于基金活动和基金监管。

知识点：基金监管的基本原则

34.A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同

学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了

基金职业道德规范中()的要求。

A、保守秘密

B、守法合规

C、客户至上

D、诚信守信

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第2节>保守秘密

【答案】：A

【解析】：

是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其保守秘密，

传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者

客户或潜在客户允许披露此信息。由此可见，甲的行为违反了保守秘密的要求。

35.基金管理人应对风险的措施主要是()。

A、回避

B、接受

C、共担或降低

D、以上都是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；

基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共

担或降低这些风险等措施。风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。

()。36.基金宣传推介材料所指的广告是A、户外广告、报眼及报花广告B、公共网站链

接广告CD、以上都是>>>点击展开答案与解析宣传推介材料的范围和报备流程节>222【知识

点】：第章>第D【答案】：：【解析】知识点：理解宣传推介材料的范围和报备流程；

宣传推介材料的范围：

基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或《证券投资基金销售管理办法》规定，者公布，

使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：

公开出版资料。(1)

(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向

公众的宣传资料。

海报、户外广告。(3)

电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。(4)

(5)通过报眼及报花广

。37.基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请()A、登记

B、备案C、注册、核准D点击展开答案与解析>>>>证券投资基金的参与主体和运作关系章>

第2节：第【知识点】2C：【答案】【解析】：基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核

算业务的，应当向中国证监会申请注册。知识点：基金市场服务机构38.()是基金职业道

德规范教育的基础和保障。A、投资者信任、基金职业道德观念教育BC、基金监管法规、职

业道德素养D点击展开答案与解析>>>>节基金职业道德教育的内容与途径3>5【知识点】：第

章第B：【答案】：【解析】只有首先树立了基金职基金职业道德观念教育是基金职业道德规范

教育的基础和保障，进而把业道德观念，潜移默化地提升职业道德素养，才能使得基金从业人员

在职业活动中，职业道德规范变成自发自觉的职业行为。．

39.基金所投资的有价证券主要是在()或银行间市场上公开交易的证券。

A、中央银行

B、基金管理公司

C、期货交易所

D、证券交易所

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：D

【解析】：

基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券，包括股票、债券、

货币、金融衍生工具等。

40.监管部门对证券市场的监督检查采取以下()措施。

Ⅰ．加强私募机构的规范和清理

Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务

Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试

Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：D

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：

从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范

和加强监督检查。

加强私募机构的规范和清理)一(

规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务)二(

(三)规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

对基金管理公司业务实施风险压力测试(四)

专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元五()

)(六基金产品呈现货币化、机构化特点