程序效益论

程序效益论

当代经济效益程序价值理论注重从效益的角度研究法律现象，包括程序法现

象，并形成了一套相对独立和完善的理论体系。然而，效益只是研究民事诉讼程

序价值的一个视角，它无法取代程序公正的地位。对于程序效益既要肯定，又不

能过分夸大它的意义。

一、经济效益论与综合效益论：学说演变与评析

效益是经济学的恒久主题。无论历史上各经济学流派对社会经济运行的见解

怎样，但其出发点与归宿都只能是效益。即使是强调社会福利、社会公平的福利

经济学也没有放弃对效益的追求。同样，经济学家对法律制度的评价和反思都是

以效益为本位或价值尺度的。在微观经济学中，经济效益普遍地被解释为投入

与产出或成本与收益之比值。投入（成本）少，产出（收益）多，经济效益就高，

反之则低。

本世纪60年代以来，随着西方经济学对法学的渗透、融合以及在此基础上

经济分析法学的形成，法律效益（包括程序效益）越来越受到理论和立法的重视，

以效益作为法律分配权利和义务的标准逐步从理论构想进入现实实践。经济分析

法学是兴起于美国，尔后影响到其他西方国家的一种资产阶级法学流派。经济分

析法学的研究从整体上说具有这样的特征：淡化法官的内在视角而使外在视角彻

底化；放松法学的正义标准而使效益标准占优势。但是由于对效益的看法不同，

其内部又分为两派：耶鲁学派比较注意公正和衡平对于效益的制约，采取规范分

析的手法，以卡拉布雷西（GuidoCalabresi）为代表；而芝加哥学派则把经济

效益强调到极限，采用实证分析的手法，以波斯纳（R·A·Posner）为代表。波

斯纳是美国公认的法学权威，其鸿篇巨制《法律的经济分析》（1973年）是经济

分析方法在法学中最系统、最全面的运用，被奉为经济分析学的经典之作。他的

代表作还有：《正义的经济学》（1981年）、《法理学问题》（1990年）、《法律程序

和司法活动的经济分析（1973年）等。波斯纳的最基本贡献是揭示了法律的内

在经济逻辑和宗旨，将经济效益原理普遍化，主张将法律制度解释为促进有效益

地分配权利资源的努力，并对主要的法律部门（包括程序法）逐一进行了分析和

验证。

波斯纳认为，生活世界是一个资源稀缺的世界，行为主体必须对有限的资源

作出理性选择，选择的场所在于市场（market）。通过竞争的市场双方可以平等、

自由、合意地进行交易，资源利用在市场调节下将趋向价值最大化。更有意义的

是，波斯纳用自然资源的市场配置来观照法律领域。他认为，法律权利（义务）

作为一种资源，是不同利益集团在“法律市场”上进行交易的结果；诉讼程序实

际上也是一种交易清结过程，“一个裁决只是一种被专有术语和概念所掩饰起来

的交易结果的表达”。波斯纳迷信市场自发的效益机制，主张维护社会领域中

各行为主体的自愿交易权，因为任何非自愿交易都必然带来低效益或负效益。国

家公权力是否干预“法律市场”，取决于它带来的产值增加量是否超过交易费

用。在“市场失效”而使交易费用昂贵的情况下，法律应当通过重视市场或复

制市场，重新分配权利资源，来促进效益的实现。波斯纳所说的“重现市场”，

指有关的法律机构应该把权利分配给通过“市场”交换可能得到它们的那些人。

波斯纳将诉讼程序同市场竞争相和类比，把诉讼程序看作分配权利资源的市

场，并对法律分配和市场分配作了比较分析。他认为，对于资源分配的效益极大

化问题，通常是由市场作出决定的，但市场决定的代价可能超过诉讼程序决定的

代价时，诉讼程序便因之而发生。在诉讼程序中，各主体的行为如同市场竞争一

样，彼此地位平等、机会相同，同时都要作出成本支付，也能获得相应的收益。

恰当的审判程序不仅应当通过裁决使资源分配达到效益极大化，而且审判程序本

身必须做到尽可能降低成本，提高判决收益。波斯纳注重从程序的经济成本的

角度研究程序效益。为了控制程序的运行成本，实现效益最大化，波斯纳提出了

“错误成本”（ErrorCosts）和“直接成本”（DirectCosts）两个概念。波

斯纳认为，错误的司法判决会导致资源的无效益利用，因而是一种不适当的浪费。

法院一旦作出错误判决，即产生了法律上的错误成本。同时，在诉讼程序运行过

程中，程序主体还要投入时间、人力、财力等直接成本。民事诉讼制度的目的就

是使错误成本与直接成本之和最小化。用一个简单的公式表示就是：

MinimizeSum（EC＋DC）

（EC和DC分别是“错误成本”和“直接成本”的英文缩写）

从自然资源到法律资源，从市场机制到诉讼程序，贯穿在波斯纳思想中的一

条红线是经济效益。波斯纳把经济效益视为民事诉讼程序的唯一宗旨。无论是民

事诉讼程序立法，还是民事司法活动，都是以价值极大化的方式分配和使用资源，

最大限度地增加社会财富为目的。正是因为这种效益绝对主义的立场，“波斯纳

成为美国法学界最有争议的人物，他的论述总是引人瞩目而又毁誉参半。”美

国法学家德沃金在此基础上提出了“道德成本”（MoralCosts）概念，主张错

误判决除带来经济成本外，还造成道德耗费。美国哲学家贝勒斯则进一步将效益

表述为实现经济和道德错误成本及直接成本的最小化。这样，贝勒斯的程序效

益目标总体上可以概括为下列公式：（EC＋MC＋

（EC、MC和DC分别是“经济错误成本”、“道德错误成本”和“直接成本”

的英文缩写）

将道德成本引入程序效益的分析之中，体现了西方学者对经济功利和伦理价

值的双重追求。贝勒斯认为，错误的判决不仅未能实现程序的经济效益目的，而

且也未能实现经济效益之外的其它目的；前者带来判决的经济错误成本（EC），

后者带来判决的道德错误成本（MC）。由于道德成本为程序效益增加了另一个分

析因素，因此，程序效益就不再是经济效益的同义语，而是溶经济价值与非经

济价值于一体的综合效益了。

在程序效益上，我国学者也采纳了“综合效益”说。有学者指出，程序效益

“主要涉及两个价值体系：一是经济价值体系，亦即诉讼中的经济成本与经济效

益；二是伦理价值体系，亦即诉讼中的伦理成本与伦理效益。”因此，程序效

益不仅包含了经济效益，还包含了政治效益、社会效益及伦理效益。

由波斯纳的一元经济效益论到目前形形的综合效益论，程序效益的内涵

经历了一个自我否定的过程。依笔者之见，程序效益固然具有伦理性特征，然而

这并不意味着要在程序效益的内涵中硬塞进伦理（非经济）效益的内容。综合效

益论对经济效益论的否定，在理论上并不是一个进步，恰恰相反，综合效益论本

身问题成堆，弊陋丛生。首先，综合效益论丧失了对诉讼程序进行定量分析的方

法论优势。波斯纳的经济效益论的一大特和魅力就是其方法论上别具一格。它

运用微观经济学的理论和方法对法律（包括程序法）进行实证分析，具有明显的

定量分析优势。然而综合效益论中的伦理（非经济）效益只有极低的确定性，人

们只能对其作出伦理、政治和情感上的评价。这是因为，对程序效益的伦理（非

经济）评价通常取决于程序主体的自身感受、主观印象以及主体的道德评价体系。

其次，综合效益论实际上将程序效益与诉讼的社会效益相混同。诉讼的社会效益

是民事诉讼程序在实现程序公正和效益等程序价值目标以及实体公正和秩序等

实体性价值目标方面所达到的社会效果，反映了民事诉讼法和民事实体法权威性

程度。评价诉讼的社会效益之高低，包含如下具体指标：（1）民事诉讼在各种解

纷手段中所占的比重；（2）运用民事法律来维护自己正当权益的公民数量；（3）

民事主体权利实际实现的程度；（4）民事主体权利的保障程度及救济状况；（5）

民事主体对相应的法律规范的实际态度；（6）民事法律在社会舆论系统中的威信

水平；（7）司法活动的公正性程度；（8）民事制裁不应该比过错本身引起更大的

恶感，等等。这些具体指标同样可以用来评价综合效益论中的伦理（非经济）

效益，第三，综合效益论无法统摄程序公正价值。在程序效益价值之中引入伦理

（非经济）效益，固然是对经济效益绝对化的否定，但同时也显示出部分学者以

综合效益价值采取代程序公正价值的努力。某些学者甚至武断地认为，程序效益

是建立在程序公正和诉讼效率基础之上的更高级的、深层次的价值目标，是对程

序公正和诉讼效率优化配置的结果。笔者认为，通过扩张程序效益的内涵来统

摄程序公正价值的做法，既无必要，也不可能。在当代社会中，程序效益之于民

事诉讼程序，如同程序公正价值一样是不可或缺的。关于程序效益与程序公正价

值之间的关系，笔者将在第8章中论述。

二、程序效益内涵的科学界定

前已述及，效益是表征成本（投入）与收益（产出）之间关系的范畴，程序

效益也是如此。程序效益包括两个基本要素：经济成本与经济收益。经济成本是

指程序主体在实施诉讼行为的过程中所耗费的人力、物力、财力和时间等司法资

源的总和，它基本上类似于波斯纳所说的“直接成本”（DC）。在民事诉讼程序

中，经济成本主要包括以下四个方面的内容：（1）人力资源。进行民事诉讼

活动既需要相当数量的专职法官、书记官、翻译人员、法警、陪审员等，还需要

诉讼当事人、律师和证人、鉴定人等的诉讼参与。（2）物力资源。如法院为进行

正当的诉讼活动所必备的法庭设施、通讯及交通设备，以及当事人被查封、扣押

的诉讼标的物等。（3）财力资源。如法官、陪审员、书记官等的薪金，案件受理

费，勘验费，鉴定费，公告费，翻译费，以及证人、鉴定人和翻译人员的交通费、

住宿费、生活费和误工补贴费，保全申请费与实际支出费用，执行费用等。（4）

时间资源。诉讼中时间的浪费或诉讼周期的拖延，往往意味着程序主体在单位时

间内诉讼活动效率的降低，并同时造成人力、物力或财力资源耗费的增加，因此

在民事诉讼程序中，时间已成为一种与经济耗费有关的司法资源。上述司法资源

构成一项民事诉讼过程必须投入的经济成本。

程序效益的另一个要素是经济收益。对法院而言，经济收益是指其收取的诉

讼费用的数额；对当事人而言，则是指预期利益的实现或预期不利益的避免。尤

其对败诉人来说，只要不利判决所带来的结果优于其它解纷手段所产生的结果，

那么当事人就获得正效益。不同类型的判决能带来不同的经济收益：确认判决或

变更判决通过对当事人的确认要求或变更要求予以肯定或否定，从而直接给当事

人带来正收益或负收益；给付判决却不一定能直接满足当事人的权利请求，在某

些情况下，还需要国家动用强制手段来实现判决所体现的司法要求，当事人同时

须再行支付一定的经济成本（如申请执行费）以获得经济收益。从理论上说，民

事司法权是为解决私权纠纷而设的，司法权的载体-法院（或法官）不能将诉讼

程序作为牟取自身经济利益的手段。因此除了代表国家收取诉讼费用（包括执行

费用）外，法院并无其它特殊的经济收益。

程序效益这一概念反映的正是经济成本与经济收益之间的函数比值关系。一

般来说，以较少的经济成本投入获得既定水平的经济收益，或者既定的经济成本

投入达到较大的经济收益，都意味着程序效益的提高。程序效益价值既适用于对

单个诉讼程序的评价，也适用于对国家整个诉讼制度的评价。对前者而言，程序

效益价值要求当事人对于是否诉诸民诉程序解决纠纷作出合乎经济理性的选择，

要求人民法院在审理案件时，应注意节约司法资源的耗费；在作出裁判时，应注

意判决对人们未来行为选择的效益剌激。就后者而言，程序效益价值要求立法机

关在程序安排和程序设计时，应当在程序公正的基础上，合理地选择程序规则，

分配程序权利和义务，以利于社会资源配置效益的最大化。

应当注意的是，程序效益是民事诉讼程序的内在要求，它和程序公正、程序

自由共同构成了民事诉讼程序的内在价值。从这个意义上说，程序效益与波斯纳

的经济效益概念有质的区别。波斯纳特别强调程序在实现客观真实目标上的作

用，因而他始终将经济效益同判决结果的正确与错误起来。在成本分析中，波斯

纳提出了判决结果错误的成本（EC）概念，并把它与直接成本一起作为判决的成

本，这就使波斯纳的经济效益观具有突出的工具性价值彩。笔者认为，任何民

事诉讼程序的运作都必然耗费一定的经济成本，作为程序内在规定性的程序效益

价值，只应当关注直接成本（DC）。本文所说的经济成本，都指的是直接成本。

此外，程序效益也不同于诉讼效率概念。有学者认为，“‘效率’与‘效益’

两个概念所表示或传递的价值内涵或价值目标是相同的，……二者是在同一意义

上使用。”笔者不同意这种观点。事实上，诉讼效率通常是指程序主体以最快

的速度终结案件，它强调以最少的时间耗费来解决纠纷，因而不少学者用“诉讼

及时”这一概念指代诉讼效率，这是不无道理的。可见，诉讼效率只反映了程

序效益内涵的一方面，即时间方面，是程序效益概念的一个有机部分，不能在二

者之间划等号。

三、程序效益的理论预设

既然程序效益包含着经济成本与经济收益两个基本要素，且民事诉讼程序牵

涉到当事人和国家（法院为其代表）两类主体，那么，对程序效益的评价必须具

体分析当事人的经济成本与收益之间、法院的经济成本与收益之间及其相互之间

的比值关系。为简便起见，笔者将当事人的经济成本与收益分别称为“私人成

本”、“私人收益”，将法院的经济成本与收益分别称为“公共成本”、“公共

收益”。如果我们以PC和PR代表私人成本和私人收益，以CC和CR代表公共成

本和公共收益的话，那么在PC、PR与CC、CR四者之间存在如下对应关系（见图

示）：

私人成本（PC）（PR）私人收益

公共成本（CC）（CR）公共收益

（PC、PR与CC、CR分别是当事人的经济成本与收益、法院的经济成本与收

益的英文缩写）

命题一：民事诉讼制度存在的前提：程序效益为正效益

国家设立设讼制度、当事人参与诉讼程序的目的，固然是为了公正地解决私

权争执，然而，民事程序立法和民事诉讼同时也内含着合理配置司法资源，实现

最佳程序效益的要求。“从微观上看，诉讼过程中各主体所作出的财力、物力和

人力的耗费同主体从诉讼裁决结果中所获得的收益之间的比值关系，制约甚至决

定着主体的行为选择。”低效益甚至负效益的诉讼程序不仅成为国家的一个沉

重负担，当事人也会基于经济功利的考虑对其采取规避的态度。因此，民事诉讼

制度存在的基本前提是程序的经济总收益（PR＋CR）大于或等于经济总成本（PC

＋CC）的投入。用公式表示就是：

PR＋CR≥PC＋

命题二：当事人的程序效益应当为正效益

当事人是因自身的民事权益受侵犯或发生争执而提起或参与诉讼程序的。在

诉讼过程中，当事人的一切诉讼行为都是基于对诉讼耗费和判决结果的预期与估

算而作出的。如果原告认为自己的诉求有理有据，胜诉几率大，或者被告对诉讼

和判决也持乐观态度，那么诉讼程序的发生、进行就不可避免了。因此，当事

人要对是否诉诸民事诉讼程序来解决纠纷作出理性选择，选择的标准在于使他的

经济收益（PR）大于或等于经济成本（PC）。用公式表示即为：

命题三：私人成本对公共收益有涵摄力

公共收益（CR）表现为当事人交纳的诉讼费用，而诉讼费用又是私人成本（PC）

的一个构成因素。除诉讼费用外，当事人还要支付律师费、证人的误工补贴等其

它成本。因此，当事人的私人成本（PC）要大于或等于公共收益（CR）。用公式

表示就是：

因为PR＋CR≥PC＋

推论一：由命题一和命题二，我们可以确定公共成本（CC）与私人收益（PR）

之间的关系。

又因为

所以

也就是说，私人收益（PR）大于或等于公共成本（CC）是民事诉讼程序得以

存续的条件之一。这一推论的意义在于：国家不能无限地向民事诉讼程序投入司

法资源，国家对诉讼程序的投入以私人收益之值为上限。

推论二：由命题三和推论一，我们可以确定当事人的程序效益（PC＋RR）与

国家的程序效益（CC＋CR）之间的关系。

因为

又因为

所以PC＋PR≥CC＋

也就是说，当事人的程序效益（PC＋PR）大于或等于国家的程序效益（CC

＋CR），这是民事诉讼程序得以存续的又一条件。这一推论说明，科学、理性的

民事诉讼程序应当主要是为实现当事人的程序效益而设计的，国家（法院）应当

保障当事人程序效益的最大化，并在此基础上节约和合理配置司法资源，实现国

家的程序效益。实际上，“在多数诉讼中，国家只是为冲突主体之间确定经济权

益分配办法，但并不由此而获得经济效益”。国家对诉讼程序投入量的变化，

并不完全基于对公共收益的预期，而主要取决于纠纷解决的难易度，或者说取决

于程序效益的实现程度。

基本前提条件：

1、程序的经济总收益不得低于经济总成本（PR＋CR≥PC＋CC）；

2、私人收益不得小于私人成本（PR≥PC）；

3、公共收益不得大于私人成本（CR≤PC）；

4、私人收益不得小于公共成本（PR≥CC）；

简言之，根据程序效益的要求，民事诉讼程序的存在和进行，必须具备以下

5、当事人的程序效益不得低于国家的程序效益（PC＋PR≥CC＋CR）。

域。

我们先假定公共成本（CC）不低于公共收益（CR），即CC≥CR；

因为PC≥CR（命题三）

所以PC＋

从民事诉讼程序存续的前提条件出发，我们可以界定程序经济总成本的值

据此可认为，民诉程序的经济总成本之最小值为公共收益的两倍。用公式表

示就是：MinimizeSum（PC＋CC）

并且，由于程序的经济总成本小于或等于程序的经济总收益，即PC＋CC≤PR

＋CR（命题一），由此无论公共成本（CC）与公共收益（CR）之间关系如何，民

事诉讼程序的经济总成本之最大值总是恒定的，即为私人收益（PR）与公共收益

（CR）之和，用公式表示即为：

MaximizeSum（PC＋CC）=PR＋

由上面的分析，我们可以得出如下三个结论：

结论一：民事诉讼程序的经济总成本之最小值为公共收益的两倍，最大值为

私人收益与公共收益之和，因此，民事诉讼程序的经济总成本的值域可以用下列

公式来表示：

2CR≤PC＋CC≤PR＋

结论二：如果将公共成本（CC）减少到公共收益（CR）以下的水平，则私人

成本（PC）就要增加，并超过公共成本（CC）。

推理过程是：若

因为P≥CR（命题三）

所以

结论三：如果增加公共成本（CC），并使之超过私人成本（PC），则公共收益

（CR）就要减少到公共成本（CC）以下的水平，国家的程序效益就为负效益。

推理过程是：若

因为PC≥CR（命题三）

所以

这三个结论的意义在于：结论一为当事人和国家（法院）对诉讼程序的经济

投入划定了最低界限和最高界限，在这两条界限之外，诉讼程序就根本不应当发

生作用。结论二与结论三表明，个人成本与公共成本之间存在着逆向损益关系：

国家对诉讼投入越多，当事人的私人成本就越低；国家减少公共成本投入，则当

事人就必须相应增加私人成本投入。在这种关系中，国家处于主动地位，可以通

过增加诉讼费用，加强当事人的举证责任等手段改变与当事人在成本支付中的关

系，而当事人则处于被动状态，无权改变诉讼费用的收取标准，也不能推卸法定

的举证责任。

四、程序效益的实现模式

（一）程序效益的实现模式概说

民诉程序的经济总收益（PR＋CR）不得低于程序的经济总成本（PC＋CC），

这一命题是对民事诉讼程序制度的总括评价。在任何民诉程序中，同时还存在着

当事人的程序效益与国家的程序效益之间的协调问题。如同推论二所揭示的那

样，当事人的程序效益应优先于国家的程序效益而获得实现，在民事诉讼程序立

法或者民事审判活动中，国家都应当最大限度地实现当事人的程序效益。既然国

家握有公共成本与私人成本之间关系的主动权（结论一和结论二），国家就可以

采取多种灵活措施，通过调整私人成本与公共成本的负担分配来影响程序效益的

实现。从某种意义上说，当事人与国家之间程序效益的高低，主要取决于国家的

政策考虑与成本偏向。当诉讼案件激增，司法资源供给不足时，国家可以增加诉

讼费用，提高私人成本以抑制滥诉；当诉讼涉及公共利益，或者诉讼程序成为民

众不可企及的“奢侈品”时，国家可以减免诉讼费用，简化诉讼程序，增加公共

成本投入，以换取民众对司法的信赖。在现代社会，成本政策已经成为国家对民

事诉讼程序效益进行调节的有力杠杆。

通过调节经济成本来影响当事人利用诉讼程序的行动，以达到社会总资源的

优化配置，这是成本政策的出发点。国家调整私人成本与公共成本的负担分配，

有两个基本方法：一是当经济成本总量不变时，在私人成本与公共成本之间进行

成本转移；二是降低经济成本总量，从而使私人成本与公共成本之一降低或使二

者同步降低。

成本的转移是指基于一定的政策目的，把本来由当事人负担的一部分私人成

本转移给法院，变成公共成本；或者相反，把本来由法院负担的一部分共成本转

移给当事人，变为私人成本或诉讼费用。前者称为“私人成本公共化”，后者称

为“

公共成本私人化”。程序的经济成本在当事人与法院之间转移变动的现象，属

于成本的“第一次转移”。经过第一次转移后，再把当事人负担的私人成本在一

定条件下向第三者或者对方当事人转移，或者把法院负担的公共成本在上、下级

法院之间再次转移，这种现象属于成本的“第二次转移”。关于成本转移的机制，

可以用下图来表示：

成本政策的另一方面是降低经济成本总量。从理论上说，降低经济成本总量

包括两种形式：一是当事人双方以及国家任何一方的经济成本降低，而其他各方

的成本不发生增加，且经济收益保持在先前的水平；二是当事人的私人成本及国

家的公共成本同步降低，其收益并不因此而降低，甚至有所增加。这两种降低经

济总成本的形式都能导致程序效益的提高。

在民事诉讼程序中，与降低成本的第一种形式相关的制度安排主要是降低诉

讼费用和律师费，削减法院在人力、物力、财力等方面的司法供给；与第二种形

式相关的制度安排主要是缩短诉讼周期，简化诉讼程序。由于民事审判权的存在，

国家对于民事纠纷的解决承担起义不容辞的责任。在私人成本不变的情况下，国

家不能置大量积压的案件于不顾，单方面降低公共成本投入。一般而言，司法供

给的减少与诉讼程序的简化有密切，并且往往表现为程序简化的结果。基于此，

笔者在后面的论述中，只探讨降低经济总成本的三种典型途径，即：降低诉讼费

用和律师费用、缩短诉讼周期和简化诉讼程序。

程序效益固然可以通过成本政策加以实现，然而，在经济成本不变甚至有所

减少的情况下，程序效益还可以通过经济收益的提高而得以实现。程序经济收益

的提高意味着一项诉讼程序能够解决多个当事人的纠纷或者一个当事人的多个

请求，意味着民事诉讼程序功能的扩大。也就是说，只要民事诉讼程序能最大限

度地容纳和承载多数诉讼主体（诉的主观合并）或多数诉讼客体（诉的客观合并），

诉讼程序的产出就能达到极大化。

1、私人成本公共化

（二）成本转移模式（Ⅰ）：第一次转移

将部分私人成本转移给国家，即私人成本公共化，这是第一次转移中一个普

通趋向。作为一种政策手段，私人成本公共化一般表现为国家司法权对诉讼程序

管理职能的加强，而不是直接的金钱投入的增加。从本质上说，私人成本公共化

是与民诉法公法化的过程一脉相承的。

19世纪上半期，所有的欧洲国家均将民事诉讼看作当事人的私事。当事人

不仅有实体处分权，而且还主导诉讼过程；当事人不仅有权发动诉讼，进行抗辩，

为判决设定限制，提起上诉或攻击判决，而且在诸如时效、程序行为的形式、程

序进展的方式等技术事项上有决定权，当事人甚至能够就某证据达成协议来约束

法官将判决建立在某个明显不真实的事实上。既然诉讼纯属私人事务，法律就允

许当事人随意延长诉讼，法官通常无权干预或加速案件的审理。就当时情况而言，

“司法权要么不存在，要么充其量不重要。”

法官在诉讼中的次要地位构成了中世纪欧州普通法诉讼程序（Jusmune

Procedure）的特征。这种诉讼程序纯粹以书面进行，法官只能依据书面材料定

案，并且法官与当事人、证人之间不能进行接触。由于形式证据的刻板僵硬，

以及在法官不参与的情况下通过书面询问而取证的复杂性不可避免地导致了法

律家拖延之术的广泛使用，某些民事案件的审判持续数年乃至数十年一点也不奇

怪。

在欧洲，民事诉讼法的公法特征是伴随着诉讼程序的口头化趋势出现的。为

公正地评价证据，口头审理要求审理集中化，集中化又反过来要求对审前准备和

审理的过程施加严密的控制。这样，阻隔在法官与程序舞台之间的障碍消除了。

法官不再是程序终了时作出评判的一个超然的旁观者，而是主导和控制诉讼程序

的积极参与者，为履行这一新的职能，法官开始享有广泛的程序权力。

英美民事诉讼法的公法性是自动实现的，而没有受到外来的影响。同欧洲大

陆一样，普通法国家增强法官对于诉讼程序权威的动力之一是程序的口头化特

征。在英国，从陪审团制度建立伊始就非常注重程序的口头化，尽管陪审团的功

能后来发生了变化，陪审团在民事案件中的作用逐步消失，但民事诉讼程序依然

保持口头化并且达到必要的集中性。时至今日，英国法官对于诉讼程序的进程享

有巨大的权威，并且经常大量地行使自由裁量权。

在美国，对殖民时期英国秘密诉讼程序和强大冷漠的司法机构的恐惧心理，

以及对于普通民众的极大信任，促使美国立法者接受了由同等地位之人审判的理

念。这样，民事和刑事案件中的陪审团审判成为宪法保障的权利，而法官则处于

相对低下的地位。与英国法官权力逐渐增大的过程不同，19世纪的美国实际上

削弱了司法权力，并相应扩大了陪审团的权力。在此时期，美国许多州对司法实

施了宪法上或法律上的限制，司法独立常常被法官的定期选举制度所抵消。在管

辖权限内，除非当事人另有要求，法官不得评论证据，甚至不能就法律的性质向

陪审团作出指示。到19世纪后半期，人们在观念上仍“将法官看作政府的一只

臂膀，陪审团则被视为反抗政府权力滥用的屏障。

美国法官的从属地位持续了整个19世纪。但与此同时也出现了新的趋向，

即通常由陪审团掌管事实争点，法官负责法律问题。尽管这种趋势在某种意义上

提高了司法组织的地位，但直到19世纪末期美国民诉法还没有发展出明显的

“公法”特征。美国著名法学家罗斯科·庞德形容民事诉讼程序“已经蜕变为公

平的运动理论，在这里，法官扮演着单纯的裁判员角，保证比赛按游戏规则进

行。”.由理论界与实务界的批评所推动，美国于20世纪开始进行了一次大规

模的重估民事诉讼法的运动，这一运动目前仍在进行之中。事实上，到70年代

末80年代初，运动取得了巨大的成果，法官获得了更多的控制诉讼进程的权力。

美国法官们通过运用审前听审、限制诉讼争点、影响和解等手段，在促进案件的

加速审理上的权力越来越大。与之相类似，法官在利用同一诉讼程序合并审理同

类的请求或多数利害关系人的案件上享有更加广泛的自由裁量权。

从历史进化的角度看，民事诉讼法已改变了原来占主导地位的私法特征而呈

现出公法彩。尽管民诉法的公法化并“不必然意味着法官对当事人的程序参与

权与辩论权的侵入”，.但不管怎么说，在现代民诉程序中，当事人毕竟不再象

处分争议中的实体权利那样支配程序进程了。程序的进展带有公共性质，并以有

序、迅捷的司法管理为前提。法官司法权力的加强，为国家解决民事争议设定了

更大的责任，国家应随着司法权的增长而不断加大对民诉程序的公共投入。比如，

由法官对证人进行司法询问、主动收集证据、对审前程序进行司法控制等就比由

当事人或其律师来实施这些行为要耗费更多的公共成本。换言之，加强法官对诉

讼程序的司法控制，必然伴随着部分私人成本转变为公共成本的过程。

具体说来，私人成本公共化在民诉程序中主要表现在以下几个方面：（1）法

官对审前准备程序实施司法控制；（2）法官对当事人、证人进行询问，实施勘验

行为，主持鉴定；（3）法官主动调查证据；（4）法官指挥庭审过程等。由于本书

有关章节对此有所涉及，这里不再展开论述。

2、公共成本私人化

与私人成本公共化这一普通趋势不同，公共成本私人化是特定历史时期各国

根据本国国情而采取的一种成本政策，这一成本政策的出发点在于平衡司法的供

给与司法的需求之间的矛盾。其具体表现形式有：（1）根据诉讼标的额大小缴纳

案件受理费；（2）由当事人分担司法机构诉讼行为的部分费用；（3）加大当事人

的举证责任；（4）尽可能依靠当事人自身力量执行法院的裁判等。上述形式各自

在不同时期、不同国家分别被突出和强调。

根据诉讼标的价额或金额收取案件受理费，这是德、日等在陆法系国家的做

法。这一做法的“合理根据及正当性在于利用者负担的原理或逻辑”。也就是

说，当民事诉讼程序立于程序利用者-当事人的立场，按照利用者的逻辑来运行，

并能够真正满足当事人的利益和需要时，当事人就会主动地接受部分公共成本负

担。而诉讼程序所满足的利益愈是具有个人性，就愈有必要由受益人承担费用。

例如日本的法院费用是以同诉讼标的额成正比的比例来缴纳的，日本学者认为这

样规定的原因在于，当事人在诉讼程序中获得的个人利益通常随诉讼标的额的增

大而增加。案件标的额越大，审理的周期就越长，司法资源投入也越多，由此可

以推定当事人享受的司法服务越多，所以相应增加利用者的负担是有合理性的。

相反，案件标的额越小，当事人获得的个人利益就越小，当事人的负担也相应减

少。因此，对当事人来说，“越是小额案件就越向受益方倾斜，越是大型案件就

越向负担的一方靠拢。”通过在这种不同类的案件之间有意识地造成受益和负

担的不平衡，也能达致公共成本私人化的政策目的。

由程序的受益者支付部分司法机构诉讼行为的费用，这是现代社会对讼事日

增，甚或诉讼爆炸现实的一种反应，也是各国立法和诉讼实践的一种通例。无庸

置疑，司法者在程序中实施的诉讼行为并没有商业性质，在多数程序中的多数诉

讼行为，是其审判职责的必然派生，因而不仅司法行为不能获得报偿，司法者耗

费的开支也不应由当事人承受或分担。但是，这并不排斥司法机构对其实施的某

些特别诉讼行为收取必要的费用如鉴定费、有关诉讼文书和资料的复制费用等。

加强当事人的举证责任是中国当前司法改革的必然结果。改革的目标是由职

权主义诉讼模式过渡到当事人主义诉讼模式。在职权主义诉讼中，国家承担了收

集、调查以及确认证据的职责，由此而产生的经济成本也主要由国家承担。强调

当事人的举证责任正是在法院花费了大量的时间、人力和费用调查取证而给程序

效益带来严重影响的情况下，针对证据的调查、收集这一环节采取的改革措施。

举证责任改革使证据的收集和审查发生了分离，法院审查的和当事人质证的证据

不再是法院收集的，而是当事人收集的。因此，先前由司法机关负担的收集证据

费用就转给了当事人。当事人主义诉讼程序减少了司法资源的耗费，减轻了法院

的负担，节省了法院的经费。然而整个诉讼程序的经济成本并没有减少，举证责

任的加强只是将部分公共成本转移给了当事人而已。

依靠当事人自身的力量执行法院的裁判，有两种情形：一是诉讼程序的公正

性满足了当事人的程序参与权，保证了裁判结果的公正，并使纠纷从心理上得到

了解决。对于这类裁判，当事人一般能自觉执行。二是由于国家的强制执行权不

统一或者缺乏权威，当事人被迫依靠自身力量或借助于法院之外的力量来实现裁

判文书的内容。在我国，由于地方保护主义盛行，法院裁判往往不能付诸执行，

实践中出现的各种名目的“讨债公司”就是社会公众对法院执行工作丧失信心

的一种自我保护反应。尽管这种情形也能达到公共成本私人化的政策目的，但它

是一种不正常的现象。

（三）成本转移模式（Ⅱ）：第二次转移

1、法院之间的成本转移

经济成本在法院之间的转移主要是通过控制案件量在上下级法院之间的流

向实现的。诉讼案件的流向直接受制于管辖制度与上诉制度。科学的管辖制度必

须既能便利当事人诉讼，又能合理地引导一审案件的流向，促进下级法院与上级

法院的分工合作；同样，科学的上诉制度必须既要保证当事人上诉权的充分行使，

又要对上诉的方式与范围作出规定，以避免上诉法院的负担过重。

在上、下级法院之间的成本负担上，目前各国的一个普遍趋势是加大下级法

院的司法投入，尽量将纠纷消弥在下级法院。事实上，在任何西方法律体系中，

处于司法等级基层的下级法院，承办案件的数量日益增加，而上级法院审理和判

决的案件，只占总数的很少一部分。将经济成本转移给下级法院的具体措施有：

（1）提高上级法院一审管辖的标准。比如英国为了增加郡法院审理案件的数量，

使高等法院得以集中力量审理重大、复杂和专业性案件，1990年的《法院与律

师服务法》（CourtsandlegalServicesAct1990）扩大了郡法院的民事管辖

权。按此，郡法院依小额诉讼程序审理的案件标的额由20XX英镑增加到3000

英镑。依普通诉讼程序审理的案件，标的额在25，000英镑以下的由郡法院管辖，

超过50，000英镑的由高等法院管辖，标的额介于25，000英镑和50，000英镑

之间的案件，依其复杂程度和重要程度来确定适当的管辖法院。（2）在案件移送

和管辖权的转移上，赋予上级法院决定权。比如英国为了阻止相对简单的案件在

高等法院诉讼，高等法院有权将案件移送给郡法院；经双方当事人同意，高等法

院在认为合适时也可以将标的额超过50，000英镑的案件交给郡法院审理。而郡

法院若将标的额不足25，000英镑的案件提交高等法院审理，则须由高等法院许

可。又如我国民诉法第条允许上级法院把案件交给下级法院审理，但下级法院将

其管辖的案件移送上级法院时，必须报请上级法院同意。（3）增加地方法院司法

从业人员的数量。如英国自1990年起任命了相当数量的郡法院法官，我国从

1979年到1995年，全国法院从业人数增加了约5倍。（4）限制上诉，实行上

诉许可制度。各国立法主要从上诉的理由、争议金额、裁判性质等方面对上诉加

以限制。一般的规定是：对于法律审不得提出非法律问题的上诉，对于中间裁决

通常不得单独上诉，对于争议标的未达到一定数额的案件不得上诉。另外，不少

国家还规定对某些案件上诉须经上级法院许可的制度。

2、法院与诉讼外纠纷处理机构之间的成本转移

在当代西方国家，传统的民事诉讼程序负荷过重，已无力独自承担起解决民

事纠纷的功能。在诉讼程序之外，出现了大量的替代诉讼解决纠纷的程序

（AlternativeDisputeResolution）简称ADR.这样，传统上属于民事性质的

纠纷就从法院转移到各种各样的非司法性组织诸如行政裁判机构

（administrativeagencies），特别审裁处（Specialtribunal）、强制仲裁处

（pulsoryarbitrators）或国家仲裁处（statearbitrators）等。随着诉讼

外纠纷处理机构的建立，大量民事纠纷被阻隔于法院体系之外，公共成本就由法

院转移到其他机关。在大多数国家里，这种转移发生的程序及其采取的形式，取

决于该国宪法允许的范围。

替代程序的出现由两方面的因素促成。其一是民事诉讼程序本身过于正式和

缺乏弹性，对于丰富多样的纠纷类型，很难通过诉讼一种方式来加以解决，于是

出现了仲裁、调解以及和解等民间性非正式替代程序（informalalternative

procedure）。这些非正式替代程序，通过法院对案件作出审前处理，或者通过法

庭外团体（out-of-courtbodies）替代法院处理纠纷的方式而得以制度化。在

能够有效、合法地解决冲突的自治领域，诉诸正式诉讼程序越来越成为例外现象。

然而，替代程序所以能够产生一定的效力，很大程度上根源于正式诉讼程序的存

在。只要诉诸正式程序的可能性存在着，非正式程序就在正式程序和正式法律的

阴影下发挥作用。并且，法院的诉讼程序变得越正式、花费越高，就越有可能发

展出更多的非正式机构和法院外的程序。

导致替代程序出现的第二个因素是行政管辖权的扩张。20世纪以来，随着

国家的职能的增加，行政权的膨胀，政府加强了对经济、社会生活的干预。这种

干预，一方面使行政管辖权的触角延伸到传统的私法领域，另一方面，使某些过

去看来纯粹是“私”的问题也在某种程度上具有公共利益的性质。这就为行政权

介入私法关系奠定了客观基础。如今英国的20XX多个行政裁判所和美国近50

个独立管制机构各自行使着一定范围的司法权，二战后的日本也成立了公平交易

委员会、公害调整委员会等纠纷处理机关。行政裁判机构以其简便灵活的程序、

较低的经济成本和具有专业知识的行政法官以及迅速及时的裁决而与普通法院

的诉讼程序形成鲜明的对照。这就使以前由于缺乏资力或由于纠纷本身的性质而

未能得到司法救济的人也有了实现其权利的机会。即使对以前能够利用诉讼程序

的人而言，通过行政裁判处理纠纷也可以降低费用，从而增大实现权利的可能。

在现代社会，行政管辖权的扩张是法院成本向非司法组织转移这一普遍趋势中

“最早的且可能是最明确的表征。

3、当事人之间的成本转移

当事人在民事诉讼中支付的私人成本主要表现为诉讼费用和律师费用。诉讼

费用包括案件受理费和其他诉讼费用。案件受理费上缴国库，充作国家税收，其

他诉讼费用则用于补偿司法者及其他主体实施某些诉讼行为的耗费，如鉴定费、

勘验费和证人的工资、补贴等。延请律师的费用在当事人的私人成本构成中居于

越来越重要的地位。大陆法和英国法将律师费用视为诉讼费用的一部分，而美国

法和我国法则将律师费用排除在诉讼费用之外，这种差异对于私人成本在当事人

之间的分配产生了不同的影响。各国关于当事人成本负担的规定可大致用下图表

示：

诉讼费用和律师费用在各国的负担情况

用

德、法、日败诉方败诉方败诉方败诉方

英国败诉方败诉方败诉方败诉方

美国败诉方胜诉方败诉方败诉方

中国败诉方胜诉方败诉方败诉方

如上图所显示的那样，在德、法、日等大陆法国家，民事诉讼费用原则上由

败诉方负担，败诉方应偿还胜诉方的费用不仅包括法院费用，也包括胜诉方支出

的律师和其它费用。当事人各方一部胜诉、一部败诉时，其费用互拥抵销，或按

一定的比例负担；当事人达成诉讼上和解时，除非和解协议另有约定，其费用由

双方分担。对于败诉方负担原则，大陆法国家规定了一些例外和限制，主要包括：

（1）即时认诺时的费用。起诉不是因被告的行为所引起，并且被告立刻承认原

告请求的，诉讼费用由胜诉的原告负担。（2）因迟误或过失而生的费用。当事人

迟误期间，或因自己的过失而使期日变更、延期辩论、为续行辩论而指定期日或

延长期间时，负担因此而生的费用。（3）无益的攻击或防御方法的费用。当事人

主张无益的攻击或防御方法，在不必要的程序上所支出的费用，应当由其承担，

即使当事人在本案中胜诉亦然。（4）上诉费用。当事人上诉审中，因提出新的主

张而胜诉，若此种主张在第一审中即能提出时，上诉费用由胜诉当事人负担其全

部或一部。

在当事人之间的成本负担上，德国还规定了一种“费用差别制”。如前所

述，德国的诉讼费用是按讼讼标的金额决定的，没有考虑当事人的经济情况。然

国家费用负担方费用类型法院规费胜诉方律师费败诉方律师费其他费

而在某些诉讼标的额巨大的特殊案件中，双方当事人的经济情况差别很大。为了

使经济能力薄弱的当事人不致于因诉讼费用过高而不敢援用诉讼程序，德国法允

许法院在这种情况下，根据两种不同的讼争金额标准收取诉讼费用。其中，对经

济能力强的一方按较高的讼争标的金额计算诉讼费用，对经济能力较弱的一方按

较低的讼争标的金额计算诉讼费用。如果经济能力强的一方胜诉，诉讼费用按较

低的讼争金额计算；相反，如果经济能力弱的一方胜诉，诉讼费用按较高的金额

计算。德国的“费用差别制”在一定范围内改变了当事人之间的成本分配，因此

是对败诉方负担诉讼费用原则的一种限制。

英国法规定了与大陆法相同的诉讼费用负担原则，败诉方不仅承担自己的律

师费用，同时承担胜诉方的律师费用。按英国法，即使法院作出的原告胜诉判决

金额低于原告申请的金额，原告仍有权要求偿还全部诉讼费用，除非原告在诉讼

请求上有不当之处，例如把明知为不真实的事实作为依据。被告得援用“向法院

付款”的程序，把诉讼费用的风险部分转移给原告。所交款项成为和解的要约，

原告可以接受也可以拒绝。如果原告不按受和解，而向法院申请金额更高的判决，

但最终判决金额低于或等于被告付给法院的金额，则原告尽管胜诉，仍必须偿还

被告向法院付款后所支出的费用。“向法院付款”程序实质上是英国为鼓励当事

人和解而采取的一种成本转移政策。尽管英国与大陆法奉行同样的诉讼费用分担

原则，但英国对于这一原则只承认为数极有限的例外。

英国和大陆法中“赢家取得一切”的成本政策，其合理性在于真正拥有权利

的人可以在成本为零的前提下实现权利。这一方面能产生促进权利人积极主张自

己权利的效果；另一方面对侵害了他人权利还以应诉形式来抵制救济要求的人则

给以负担双重诉讼成本的制裁。然而“权利人的成本为零”至多不过是个虚拟

的理想状态，这种状态的实现必须同时具备两项条件：（1）权利义务关系明确，

法院不发生错判；（2）权利人不承担举证责任，不需要进行诉讼行为。因此，如

果一个民事案件既简单明了，又由检察机关提起诉讼或免除其举证责任或举证责

任倒置，那么权利人的成本的确可以近于零。但这种情况-如果有的话-在民事诉

讼中充其量只能算是一种例外现象。“成本为零”的政策会产生两方面的负效

应：一是诱发当事人对轻微的权利侵害诉诸法院，而对真正复杂的权利争议回避

法院。轻微的权利侵害因案情简单，权利明确，可以加大权利人藉诉讼手段克服

权利侵害的动机。但对于复杂的纠纷而言，双方当事人都坚信自己主张的正确性，

同时又对诉讼的结果没有把握时，往往因害怕万一败诉承受双重成本负担而不敢

提出权利主张或正当的抗辩理由。在这种情况下，就可能因权利本身的不确定性

及审判结果的难以预测性而出现回避诉讼的倾向。二是对诉讼观念产生负面影

响。正如日本学者棚濑孝雄指出的，败诉人负担的制度合理性只限于影响当事人

的行为动机，而没有对当事人进行争议的意思和行动从道义上或法律上加以谴责

的内容。

从诉讼观念上说，由败诉者负担一切的诉讼法上的责任，往往容易与道义上

的责任混为一谈，弄得不好就会把争议本身看成违法，从而加剧社会对进行争议

本身的不宽容态度。正是由于上述原因，德国学者格隆斯基（Gunsky）主张，

法院费用以外的所有开支包括律师费、鉴定费等都由双方当事人平等分担，不问

谁胜诉谁败诉。出于同样原因，德国等大陆法国家对败诉人负担原则规定了越

来越多的限制和例外。

美国和中国都将律师费用排除在诉讼费用之外，规定每一方当事人承担自己

的律师费用，而法院费用及其他费用则仍由败诉方负担。这种规定对当事人能够

转移的私人成本加以一定范围的限制，使双方的负担分配达致公平。

4、当事人与第三者之间的成本转移

当事人与第三者之间的成本转移，是指将本来应由当事人负担的一部或全部

经济成本转移给诉讼外的第三者，从而促进了当事人积极地利用审判。第三者负

担经济成本的情形主要有诉讼费用保险和诉讼费用援助制度。诉讼费用保险在一

定范围内使个别成员因进行诉讼而发生的成本负担从事先缴纳的基金中得以全

部或部分补偿。在发达国家里，诉讼费用保险可以作为私人保险公司的业务之一，

追求利润的动机能促使保

险公司设法防止滥诉和不必要的成本增加，以避免过度支付保险金，维持收支平

衡。诉讼费用保险制度在发挥分散风险负担的功能基础上，保证所有保险加入者

都有得到补助的平等机会。这一制度在大陆法国家早已得到推行。

诉讼费用援助是随着欧美市场经济中福利国家的出现而产生的。早在1921

年，德意志魏玛共和国就开始了一项政府资助的诉讼费用援助计划，此后英国、

荷兰、新西兰、挪威等国分别通过了诉讼费用援助法。在福利国家中，既然个人

有获得法院审判以及获得律师帮助的社会福利权利，那么对于那些没有资力支付

诉讼费的人或体，国家或社会就应给予其经济上的帮助，使诉讼的进行成为可

能。由于消费者、环保主义者（environmentalists）、穷人和受歧视者是传统上

鲜有可能通过起诉来维护自身权利的体，因此本世纪60年代以来的诉讼援助

制度，主要系针对这类人而设。对于穷人的诉讼援助，始终是该制度的核心内容，

这是因为各国都以受助人的财力即经济状况作为确定诉讼费用援助的依据，差别

仅在于对“贫穷”的界定标准不同。.在德国，诉讼援助按当事人的收入额和财

产额决定：收入额在标准线以下的，一概给予全部诉讼援助；收入额在标准线以

上而又未超过一定限度的，给予部分诉讼援助，即准许分期交纳诉讼费用，但以

48个月为限。当事人收入的计算，依照《联邦社会救助法》的规定，即把诉讼

援助与社会救助起来考虑，这一点突出体现了德国福利国家的特点。在法国，申

请诉讼援助须提交证明财力不足的文件，若每月收入低于1600法朗，当事人就

可以申请全部诉讼援助。英美等国也各自确定了本国的诉讼援助标准。

在西方现行制度下，提供诉讼费用援助的主体即成本的负担者主要是国家，

因而最终还是一般纳税者承受了成本的转移。在某些情况下，私人慈善团体、律

师协会等组织也在一定程度上承担了转移过来的成本。我国的情况则不同，由于

我国律师法将诉讼援助制度限于律师的“法律援助”，因此我国诉讼援助的主体

是律师。实践中，律师承担法律援助义务和方式方要有以下几种：（1）每年义务

完成一定的法律援助工作量；（2）每年按人头或业务收费的一定比例交纳法律援

助基金；（3）在法律援助中心建立专职律师队伍；（4）律师事务所对经济困难的

当事人自行决定减、免费用，并对承办该案件的律师给予适当补偿；（5）律师在

法律援助中心轮流义务值班等等。将诉讼援助定格为律师对当事人的法律援助，

由此将当事人的私人成本较移给律师，这种规定是根据我国目前的经济发展状况

作出的。与消灭贫困、解决生存权问题的经济目标相比，个人诉讼境遇的改善只

能居于次要位置，至少不会成为国家优先考虑的问题。但是，当经济发展到一定

水平时，国家就有能力将诉讼援助策略内化为促进贫穷当事人进行诉讼的成本政

策，并自觉地承担起无资力者的诉讼费用的责任。尤其是将来制定诉讼费用援助

法时，一方面要根据当事人的经济状况确定减、免或缓交诉讼费用的具体标准；

另一方面，对进行诉讼援助的律师提供一定的补助，费用由诉讼援助基金支付。

另外，诉讼援助的范围也不应当局限于目前的赡养、工伤、抚恤金等案件，国家

可以随着国力的增强逐步扩大诉讼援助的对象范围。

（四）成本降低模式

1、降低诉讼费用和律师费用

一般而言，降低诉讼费用的成本政策主要适用于案件受理费，而其他费用的

高低主要取决于程序的繁简程度。案件受理费在性质上类似于国家税收。它具有

增加国家财政收入和调节当事人诉讼行为的功能。案件受理费的确定并不是盲目

无据的，立法者在降低案件受理费时必须考虑以下几个因素：（1）国家的财政状

况。案件受理费“应同国家的财政水平相适应，并且应反映财政行为的总体功

效。”（2）案件的性质和难易程度。对于财产案件与人身案件，立法者在收取

受理费时，适用不同标准，在降低受理费时也应有别；而程序的繁简程度、案件

的复杂程度，同样制约着受理费的水平。（3）争议标的额的大小。争议金额大小，

决定了当事人对争议的关切程度以及诉讼中自我利益的维护程度，同时还反映出

该争议的社会影响程度。不少国家（如德、日）将争议金额作为界定案件受理费

的依据。（4）当事人的一般支付能力。案件受理费不能超出民众的一般支付能力，

以免把相当一部分民众阻却在法院大门之外。否则，国家或社会只好筹集大量资

金来支付诉讼援助费用。上述几个因素并不是孤立的，它们相互之间存在密切。

事实上，现代国家中的案件受理费，差不多是综合了前述诸种性质的因素，并参

照了社会生活的一般水准，且受制于人道主义原则的考虑而具体确定的。同样，

立法者在降低案件受理费时，也应当综合考虑上述因素。

除案件受理费外，律师费用构成了当事人私人成本的重要部分。由于律师拥

有专门的法律知识和有效地处理纠纷方面的特殊信息与技术，当事人欲利用律师

的法律服务以维护自己的权利，必然要支付一定的代价。而且，律师所拥有的这

些知识、技术对于实现权利愈是重要，愈是不可替代，律师法律服务的价值就愈

高。在某些西方国家（如德、意、奥），由于规定了律师强制代理制度，律师费

用就成为当事人的一项沉重负担。各国关于律师费用的计算有三种基本方法：一

是小时计酬制，即以律师花费的时间（小时）乘以律师在单位时间内应得的劳动

报酬；二是营业利润制，即根据律师办理该项法律事务所需的技巧、专业知识、

承担的责任及案件的复杂性和难易程度等诸多因素综合确定；三是争议金额比例

制，即律师费用按诉讼标的额的一定比例计算。其中“小时计酬制”和“营业利

润制”多采取律师与当事人之间协议收费的形式，而“争议金额比例制”则常常

表现为法律的直接规定。

在英格兰，初级律师（Solicitor）以小时计服务报酬，大律师（barrister）

过去是根据案件的复杂程度收取报酬的，现在也倾向于依小时计酬。1974年初

级律师的小时计费约为25英镑，但到1994年，已上升为185英镑（平均数），

有的高达310英镑。在这20年里，初级律师和大律师的收入，比零售价格指数

或国民的平均收入上升的速度快得多。英国律师费用急剧升高的原因在于小时计

酬制不适合英国的诉讼程度。由于英国实行对抗制诉讼，诉讼前要经过一个漫长

的发现程序（discovery），这一程序几乎完全由当事人（实际上是双方的律师）

主导，因此在缺乏硬性约束的情况下，律师就会象一个经济人那样为盈利的最大

化而不惜迟延诉讼。正如英国学者朱克曼所说的，“不论依小时收费或以案件的

复杂性计酬，有一点很明显，即律师在提供法律服务方面没有直接的节俭动机。

相反，诉讼越复杂，时间拖得越长，他们挣得就越多。”基于此，朱克曼建议

废除小时计酬制而代之以比例收费制度；在不能废除小时计酬制时可以通过向当

事人提供有关律师收费的详细信息以及促进律师之间的竞争等方式提高当事人

影响开支的能力。

美国通用的律师收费标准为固定的顾问费（retainer）或固定的顾问费加上

一定比例的或然费（contingentfee）。或然费是律师与当事人之间关于律师报

酬的协议，按此协议，律师的报酬为当事人将来可能取得的损害赔偿费的一部分。

当然，只有律师认为当事人有胜诉的可能时才会接受这种协议。在美国，或然费

广泛适用于人身伤害、医疗事故、产品责任和环境污染伤害等案件。或然费的优

点是能够为那些无力预付律师费或支付固定律师费的当事人提供上法院的机会。

对这些当事人来说，尚未取得的损害赔偿是他们唯一的有形财产，或然费在某种

意义上起着替代诉讼费用援助制的作用。

德国采用硬性律师费制，律师收费依照1957年的《联邦律师费条例》的规

定，法院对此没有多大自由裁量权。同案件受理费一样，律师费也以费用单位

（Vollegebuhr）计算。费用单位按诉讼阶段分三次支付，即起诉、言词辩论和

调查证据三阶段中每次支付一个费用单位。为鼓励律师协助当事人进行和解，当

事人达成和解协议时加付一个单位。由于德国采取了争议金额比例制，律师费

用的计算与律师的工作量及诉讼期间无直接关系，因此律师具有强烈的压低诉讼

投资的动机，以保证合理的盈利。比例收费制还缩小了律师与当事人之间利益冲

突的范围，这是因为在小时计酬制下，诉讼越是复杂和迟延，律师得到的利益相

应就越多，而比例收费制则消除了律师从诉讼的复杂性和拖延中得益的状况。

在中国，律师在制度上和观念中均被视为“法律工作者”，律师的职业立场

在于维护法律秩序，当事人延请律师的费用比较低廉，加上我国并不采取律师强

制代理制，律师费用不构成当事人的必要成本。因而完全不堪律师费用重负，而

放弃诉讼的情况极少出现。应当指出的是，尽管日本也未采取律师强制代理制，

日本国民也有“厌讼”的传统，但是与中国相比，日本民事案件的律师代理率远

远高于中国。1991年日本地方法院共审理民事案件112，078件，其中当事人双

方有律师代理的有55，153件，一方有律师代理的有41，363件，二者占案件总

数的%；而无律师代理的有15，562件，占案件总数的%.同期我国法院系统共受

理一审民事案件2，448，200件，双方或一方有律师代理的有226，900件，占

案件总数的%；而无律师代理的有2，221，300件，占案件总数的%.1992年和1993

年有律师代理的案件比例分别为%、16.%.可以预料，在中国走向法制现代化的

过程中，社会对于律师的需要会越来越大，律师费用也将成为当事人私人成本的

重要构成部分。鉴于小时计酬制的弊端，我国将来在制定律师收费办法时，可以

采取法定收费与协议收费相结合的方式，由司法行政部门与律师协会统一规定最

低和最高收费标准。这是规范律师收费制度、抑制律师费用不断上升的有效途径。

2、缩短诉讼周期

诉讼周期是指诉讼程序发生至终结的时间延续过程，它包括立法一般周期与

个案周期两种。一般周期是通过立法尤其是成文法典规定的，个案周期是指具体

的个案所实际经过的诉讼周期。既然具体案件千差万别，繁简程度不一，个案周

期就很难强求统一于一般周期；并且在法院调解、缺席判决以及当事人撤诉、认

诺、和解和死亡等情形下，个案周期还要短于一般周期。

在现代民事诉讼中，诉讼周期同诉讼费用高昂一样为各国所诟病。美国前副

总统奎尔在1991年美国律师协会年会上批评道，“惊人的诉讼费用和漫长的诉

讼期限”使美国诉讼制度在全球竞争中成了强加于自身的不利因素。英国学者

爱略特和奎恩也批评英国民事诉讼的周期太长，从诉讼的提起到开庭审理，在郡

法院可能需要3年，在高等法院则可达5年之久。郡法院诉讼的通常平均等待时

间就达79周。.意大利学者Taruffo认为，如果以诉讼周期的长短为标尺来衡

量民事诉讼程序效益高低的话，那么统计数据说明了意大利民事诉讼程序效益的

低下状况。1988年意大利的全部案件平均周期为758天，其中劳动案件的周期

为353天，合同案件为1035天，财产案件为1043天。劳动案件的周期相对较短

的原因在于1923年设立了劳动诉讼特别程序，尽管劳动案件平均只花了近一年

的时间，但与社会需要相比仍显得稍长了一些。诉讼周期过长会带来两方面的

负面影响：一是造成当事人私人成本的增加，二是造成法律秩序的不稳定。这是

因为，诉讼周期越长，当事人投入诉讼的时间、人力、物力和财力越多，纠纷在

社会上存续的期限也越长。过长的诉讼周期对当事人说是一种难以忍受的精神和

经济上的负担，并造成取证国难和证据的可信度降低，由此削弱了当事人求诸诉

讼的动机，损害了法律秩序的威望以及社会对司法程序的信心。鉴于此，二战以

来，西方国家纷纷将缩短诉讼周期作为程序改革的一项重要内容，有的国家如日

本、美国甚至把“迅速裁判”规定为当事人的宪法权利。

诉讼周期的缩短可以采取如下途径：（1）立法者为民事诉讼程序的各个阶段

或环节规定期间最大值，从总体上限制诉讼的拖延。众所周知，民事诉讼程序按

其性质可以分为审判程序和执行程序两部分，每个程序内部、程序与程序之间又

由若干诉讼阶段或环节构成。在立法上通过对各个诉讼程序和不同诉讼阶段或环

节的审理期限加以限定，并且严格规定期限变通的条件，就能有效地防止诉讼周

期过长现象的出现。（2）立法规定某些诉讼行为实施期间的最大值或最小值。任

何诉讼程序和诉讼阶段都是由当事人与法院之间前后相继的诉讼行为链组成的。

诉讼行为只有在法律规定的诉讼期间内实施才能发生诉讼法上的效力，当事人迟

误期间的，还可能产生失权效果，但有不可抗力或其他正当理由的除外。诉讼期

间既为程序主体实施诉讼行为设定了限制（期间最大值），又为其充分行使诉讼

权利提供了最基本的程序保障（期间最小值）。（3）个别周期的缩短可以通过法

官和当事人积极地实施诉讼行为而实现。受利益的驱动，当事人一般会积极诉讼，

然而利用诉讼折磨对方或从经济上拖垮对方而宕延诉讼的情况也不少见。为此，

法官应当积极行使审判权，尽快立案和选用合适的诉讼程序，及时将起诉状、答

辩状等诉讼文书送达给对方当事人，充分行使诉讼指挥权以促进诉讼的进行，及

时采取强制措施，排除外界因素对程序进程的干扰，维护法庭秩序。

3、简化诉讼程序

诉讼程序的繁简程度与诉讼费用的高低和诉讼周期的长短存在着内在。一般

来说，诉讼程序越是繁琐，诉讼费用就越高，诉讼周期也越长；反之，诉讼程序

的简化则必然带来诉讼费用的降低和诉讼周期的缩短。不过，程序的繁简性只是

一个相对的概念，我们不能说大陆法系的诉讼程序比英美法系繁琐，也不能说今

天的诉讼程序比历史上的要简易一些，因为任何国家、任何时代的诉讼程序都内

含着一些相对繁复或相对简化的内容。尽管我们也承认，“与大陆法系相比，英

美法系在程序改革—由繁到简—方面的进取精神更为强烈，大陆法系诉讼的变迁

则显示出浓厚的保守特征，”但是一个不容忽视的事实是，在大陆法系内部，

还存在着德国法系与法国法系之间的差异。比较而言，德国法系在诉讼程序的简

化上比较积极，而法国法系则保留了更多的传统程序，因此若不区分具体情况，

一概斥大陆法系“保守”就难免失于偏颇。

人类简化诉讼程序的努力贯穿于民事诉讼制度的全部历史。在罗马法史上，

法定诉讼（公元前2世纪前）拘泥形式，忽视实质，当事人于诉讼进行中须口述

一定的言词，手为一定的动作，稍有不符即遭败诉，且其程序繁复，又不能使用

诉讼代理人，致聋哑、口吃和健忘之人无法进行诉讼或须冒很大的风险，而大法

官又消极地充当证人，不能发挥主动作用。因此，法定诉讼逐步被程式诉讼（公

元前3世纪末前）所取代。程式诉讼放弃了严格的形式主义，当事人可以自由陈

述意见，不须遵守法定言语和动作；大法官在诉讼中的权限扩大，对诉讼进程起

主导作用。但程式诉讼仍保留了法定诉讼的痕迹，如传唤仍由原告向被告为之，

审判依旧分为法律审理和事实审理两个阶段等。帝政以后，皇帝总揽国家大权，

对行政上和司法上的纠纷，多整个解决。大法官以行政长官的资格采用非常程序

处理案件，有权自行审查事实，直接予以解决，不受听讼日的限制，也不再区分

法律审理与事实审理。非常程序结案快，效力大，较之程式诉讼程序更为优越，

因此，在帝政后期，成为唯一通行的诉讼程序。

5世纪日耳曼人征服罗马帝国后，“粗俗蛮族法”增加了诉讼的武断彩。

神明裁判、决斗裁判和仪式宣誓裁判制度被普遍地运用于诉讼程序之中，这使诉

讼程序表现出神圣而又富有戏剧性和仪式化特征。12世纪以后的罗马教会诉讼

程序废除了神明裁判和决斗裁判制度，但保留了宣誓制度，并将它作为近代意义

上的证据设置而系统地予以使用。为了抵制日曼法的形式主义和魔法巫术，罗马

教会诉讼程序将书面程序神圣化，并精心设计了评估证据的一整套形式化规则。

程序形式的繁琐性使得非专业律师无法问津或参与诉讼，鉴于此，“教会法学家

发明了一种二元程序体系，一为庄重的和正式的，一为简易的和衡平的”。简

易程序适用于某些类型的民事案件，包括那些涉及穷人或遭受压迫者的案件和那

些不适于常规法律救济的案件，它无需诉讼代理人以及书面辩论和书面询问。与

此同时，在欧洲中世纪的贸易中心城镇和港口城镇中兴起的各种类型的商事法院

确立了与商业需要相适应的迅速、非正式和公开的程序原则。审理时限幅度很窄：

“在集市法院中，审判应该在商人脚上的尘土未掉就完结；在海事法院中，审判

应该‘在潮汐之间’完结；在行会法院和城镇法院中，审判应该在‘一天以内’

完结。”上诉常常是被禁止的。商事法院的程序与教会法院中的简易程序相，

而与其普通程序形成鲜明对比。

中世纪欧洲诉讼程序的形式主义几乎统治了公元5世纪后到近代法典化运

动和诉讼程序改革之前的整个过程。在18世纪法典编纂运动中所出现的诉讼程

序的改革，核心内容是实现诉讼的口头化、集中性和公开性，改革的成果反映在

欧洲各国的诉讼法典中。

自近代以来，各国诉讼程序改革的深度与广度不尽相同，有些大陆法系国家

还残留着中世纪形式主义的痕迹，如剥夺当事人作证的资格，保留宣誓这种警戒

性策略等。但是在其他国家，这些象征性的、繁琐的诉讼程序正逐步被取消，

而代之以便于当事人利用的简易程序、特别程序。

对诉讼程序演进过程的宏观分析表明，诉讼程序的总体变化趋势是“由仪式

化、教条化、武断性向实用、有效、民主方向发展”。具体说来，欧洲诉讼程

序经历了一个公开—秘密—公开、口头—书面—口头、简单—繁复—简易化的过

程；并且在每一历史时期内，程序的繁简并存，由繁到简的趋势明显。然而这并

不是说欧洲民事诉讼程序越来越简单了，恰恰相反，随着民事诉讼法的公法化以

及程序技术的日益发达，规范层次上的民事诉讼程序越来越复杂了，这是解决社

会冲突的实际需要使然。

20世纪60年代以来，西方国家开始了新一轮的程序改革。这次改革的重要

内容是简化诉讼程序，建立小额审判制度。英国于1967年根据消费者协会的报

告在郡法院设立了请求标的额不足3000英镑的案件的诉讼程序，1973年建立了

专门的小额诉讼法庭，以一种低廉、简易的诉讼程序，处理3000英磅以下的小

型消费者争端、占有诉讼和人身伤害赔偿案件。德国民事诉讼法的修改也是朝

着程序的简化与加快的方向发展的。1974年德国扩大了州法院的权限，将审判

庭的权力交给独任法庭行使；1977年德国通过了《简易化修正法》

（SimplificationAmendment），新设了“不拘任何形式的通知”以简化和加快

送达，简化了宣判形式与判决书等；1990年12月17日《审判简化修正法》

（Justice—Simplication—Amendment）又规定了小额诉讼程序，对于初级法

院不足1200马克的案件可以适用此程序审理。意大利于1973年对劳动案件的

审理进行了改革，规定了一个简易、快速的劳动诉讼程序，并于1974年将此程

序扩大适用于歧视案件和房屋租赁案件。1991年的民事诉讼改革设置了民事案

件中的治安法官和适用于这种法官的小额诉讼程序，这一诉讼程序比普通诉讼程

序要简易、快速和低廉得多。东方国家如韩国也于1973年制定了“小额诉讼程

序法”，日本于1996年6月26日通过的新民诉法第368—381条规定了与现在

简易法院程序不同的便于众利用的小额诉讼程序。我国民事诉讼法一向遵循

“两便”原则，诉讼程序相对简便易行，且在普通程序外，还规定有简易程序。

因此，与其他国家相比，我国目前的民事诉讼程序不是太繁琐了，而是过于简单，

民事诉讼制度的完善将成为今后相当长时期内理论和立法的课题。

（五）收益提高模式

1、诉的主观合并

在程序的经济成本不变的情况下，通过一个诉讼程序解决多数当事人的纠纷

的诉讼形式，就属于诉的主观合并，即多数人诉讼。多数人诉讼是与单独诉讼相

对而言的，在早期的罗马法和英美普通法中，都实行的是一对一的诉讼，即把一

个原告与一个被告之间的争执作为诉讼对象的诉讼，这是民事诉讼的最简单、最

原始的诉讼形态。罗马法后期出现了共同诉讼，而英国早期衡平法中也有把所有

与争执标的有关的利害关系人合并起来共同作为案件当事人的做法。1848年美

国纽约州民事诉讼法典规定了当事人合并的制度，1938年联邦民事诉讼规则不

仅对当事人合并几乎未作任何限制，而且特别强调将有牵连关系的当事人合并审

理。近代以来的大陆法系国家也放松了对多数人诉讼的限制，拓宽了诉的主观合

并的适用范围。可见，诉的主观合并经历了一个从禁止合并、允许合并到扩大适

用的发展过程。诉的主观合并的意义在于，它能扩大民事诉讼解决纠纷的功能，

避免矛盾裁判的发生，实现程序效益价值。

从微观上看，诉的主观合并主要包括共同诉讼、诉讼参加和体诉讼三种类

型。共同诉讼是在一个诉讼程序中，原告或被告一方或双方有2人或2人以上的

诉讼。共同诉讼既然旨在使多数当事人参与同一诉讼程序，那么共同诉讼人各自

的请求或者另一方当事人对共同诉讼人的请求，应有实体法上的牵连性或共同性

存在。在共同诉讼的审理中，裁判上要求利用多数当事人合在一起成为一个诉讼

的机会，一次查清所有相关的案件事实，以求多个纠纷的一次解决。为谋取统一

解决纠纷的目的，德、日民诉法都是以判决的效力，尤其是既判力的扩张为手段

来达此目的；而英美法是由法院适当运用自由裁量权，尽可能地把更多的人列为

当事人，使判决的效力自然及于他人，达到避免矛盾裁判，统一解决纠纷的目的。

与共同诉讼有相似之处但又不相同的当事人结构是诉讼参加或第三人诉讼

形式。一个诉讼中当事人争议的诉讼标的，如果与诉讼外的其他民事主体有牵连

关系，法院对该诉讼标的所作判决不可避免地涉及第三人，影响第三人的权利义

务或法律上的利益。为了更好地保障当事人的诉讼权利，避免对互有牵连关系的

诉讼作出互相矛盾或对立的判决，有必要将有牵连关系的民事主体引入诉讼程

序，通过其陈述或举证抗辩，从而获得解决本案更多的证据材料，以查清案件事

实，作出公正裁判。因此，“第三人制度是以诉讼经济为宗旨的同案合并审理实

体上关联的案件或法律关系的便捷程序制度”，通过第三人的诉讼参加来解决

实体上有关联多数当事人纠纷，可以减少诉讼成本，提高程序效益。

体诉讼是诉的主观合并的典型形态，是为适应解决“现代型”纠纷而设计

的一种当事人制度，诉讼当事人一方或双方基于法律或事实上的牵连关系，而且

人数众多时，由于不能将多数人一方视为一个法人实体进行，且一个诉讼空间无

法容纳这么多的诉讼主体，因此，各国出于诉讼经济的考虑，特设了自己的体

性纠纷解决制度。其中，英美的集团诉讼将人数不确定但各个人具有同一事实或

法律关系的当事人拟制为一个集团，集团中的一人或数人提起诉讼视为代表整个

集团所提起，判决效力及于

每个集团成员。日本和我国台湾地区的选定当事人制度，通过扩张共同诉讼当事

人适格的范围，并在任意的诉讼担当理论基础上，由全体共同诉讼人选出能够代

表他们的当事人进行诉讼。德国的团体诉讼则将具有共同利益的众多当事人提起

诉讼的权利“信托”给具有公益性质的社会团体，由该社会团体提起符合其章

程、设立目的的诉讼。判决是针对该团体作出的，有利判决的效力间接地惠及于

团体的成员，产生“事实上的既判力。”我国的代表人诉讼是世界上几种体

性诉讼制度的一个独特类型，它借鉴了美国、日本等国体性诉讼的立法经验，

同时又有自己的特点。它以传统的共同诉讼理论和任意的诉讼担当为基础，但共

同诉讼的发生要件又比日、台缓和，使体诉讼易于提起。

2、诉的客观合并

诉的客观合并，即多数请求的合并，就是同一原告对同一被告在同一诉讼程

序，以一个诉提出几项请求。在同一个诉讼程序中审判几个请求，有利于减轻当

事人进行诉讼的负担，特别是避免相互关联的请求重复审理和防止矛盾裁判的发

生，但是，如果无条件地承认请求的合并，反而会使审理复杂化，导致诉讼的拖

延。

罗马法早期禁止诉的客观合并，当时每一诉讼仅限一个标的，如果对同一被

告有数个请求时应分别起诉。直到帝政时代，才允许原告对被告同时提起数个

请求，并且不受裁判官司法官辖范围的限制。中世纪的教会法允许原告提出数

个请求，也允许被告提起反诉，而法国世俗法庭和英国普通法法庭分别到17世

纪和18世纪才逐渐允许合并请求和反诉。在普通法上，请求合并受到诉讼格式

制度的限制，原则上，只有适用同一类别格式的各项请求才能合并；而衡平法上

的请求合并较为宽松，衡平法法官有允许合并的自由裁量权，但普通法上的请求

与衡平法上的请求不能合并。1848年纽约州民诉法典确定了能合并的各类请求

的清单，1938年联邦民诉规则废除了对请求合并的限制，规定无论是普通法上

的请求、衡平法上的请求，还是海事法上的请求，均可以作为独立请求或选择的

请求合并提出，同样，被告向原告提出的反诉也不受限制。当然，如果请求合并

不便于案件的审理，法院可以依职权分开审理。

大陆法系对于诉的客观合并规定了严格的合并要件，并且形成了一套复杂的

理论。在客观合并的形态上，大陆法国家一般分为三种：我国台湾学者认为诉

的客观合并中还有一种竞合合并形态，但笔者认为诉的竞合合并与诉的选择合并

并无本质上的区别。（1）单纯的合并。即同一原告对于同一被告，以一个诉主

张数项请求，要求法院对这些请求全部作出判定的合并。例如，根据不同的合同，

请求偿还借款和交付买卖标的物。（2）选择的合并。即原告以一个诉合并主张几

个不同的请求，要求法院判令被告履行其中之一的合并。例如原告分别以侵权或

违约为由请求被告损害赔偿。选择合并是在承认实体法上请求权竞合的情况下的

合并形态，但从所谓新诉讼标的理论的立场来看，请求权竞合时当事人请求的目

的单一，只是请求的理由为多数，因此诉讼标的只有一个，不发生选择合并问题。

（3）预备的合并。又称假设的合并，就是原告为防止诉无理由，同时提出两个

以上不同的请求，预备在第一位请求无理由时，请求对第二位请求判决，第二位

请求无理由时，请求对第三位请求作判决的合并。在预备合并时，第一位主请求

的满足是预备性请求的解除条件，法院承认第一位请求就没有必要审判预备性的

请求，但驳回时则连预备性请求也要审判。例如原告请求被告交付买卖的货款，

但又担心买卖被认定为无效，于是又提出如果买卖无效的话，就请求返还原物。

在我国，由于实务上倾向于新诉讼标的说，在发生请求权竞合时多将其按单一诉

讼处理，不发生诉的选择合并；对于预备合并，实务上也多持否定态度，因为我

国法院对案件的审查不受当事人主张的限制，以上述交付货款的请求为例，法院

一旦认定该买卖无效，不需原告提出返还原物的预备请求，自然会作出要求被告

返还的判决。我国法院的实务操作，大大节省了当事人的开支，减少了私人成本

的投入，并且能有效地保护双方当事人的合法权益，提高了程序的经济收益。但

是，由于诉权对审判权的制约机制未能建立起来，法院的审判权容易腐化滥用，

这又为法官任意司法提供了条件。

总之，诉的合并-无论是诉的主观合并还是客观合并-是利用有限的诉讼空间

来容纳更多的当事人或请求的一种程序技术手段。这种技术手段的运用，不仅相

对降低了程序主体的经济成本，而且带来了程序经济收益的提高。当然，对诉的

合并不能没有限制，如果诉的合并要件和范围过宽，就会造成程序的繁琐和诉讼

的拖延。因此，程序经济收益的提高，一方面有赖于当事人对诉讼行为作出合乎

效益的理性选择，另一方面要求司法者审时度势，适当地行使诉讼指挥权，根据

诉的合并的具体情况采取分开辩论和部分判决等措施来进行调节。

肖建国