现行民事上诉制度存在的问题与对策(1)

现行民事上诉制度存在的问题与对策(1)

内容摘要：本文针对我国现行民事上诉制度存在的弊

端，有针对性的提出了解决措施，提出了大胆的设想，对今

后我国法官到更符合实际，更公正的上诉制度，为我国民

事诉讼立法提出宝贵意见。

关键词：民事上诉改革

我国现行民事诉讼法规定了上诉制度，上诉，是民事诉

讼当事人对一审判决、裁定不服，在法定期限内，向其上一

级人民法院要求重新审理的诉讼行为，上诉制度是规范当事

人的上诉行为及上诉审法院活动的制度总称，是一种程序性

规定。我国的民事诉讼法规定了两审终审，即一个案件经过

两级人民法院的审理，诉讼即告终结，裁判发生法律效力的

制度，上诉制度的核心内容就是两审终审制度中的第二审程

序。二审程序是一审程序的继续，是对案件的继续审理，二

审程序的设立具有重大意义，其目的当然是保障实现司法公

正，促进法官理性司法。主要体现在以下方面：、上诉审程

序的设立，体现了程序的公正。任何法律设立，都应体现法

律程序的公正性。程序之所以公正，其评价标准的一个重要

方面是给予当事人的机会次数，如果只给予当事人一次机

会，很难让人说是程序公正。上诉审程序的设立，为当事人

保护自己的合法权益，提供了上位司法救济程序。程序法是

当事人据以实现实体利益的保障法，上诉审程序正是为了保

护当事人的合法权益而设立的，为当事人不服一审判决，提

供了表达自己对一审裁判部分或全部认同或否定之愿望的

机会。对于认同一审法院裁判的当事人来说，在二审中，可

以进一步申述并证明自己在一审中所持的主张，并肯定一审

裁判的正确性；对于不服一审法院裁判的当事人来说，在二

审中则可坚持并补充一审中所提出的主张及根据，说明一审

裁判的失当错误之处。、上诉审程序的设立，也是对一审法

院审判监督的一种程序性规定，是上诉审法院监督一审法

院，纠正不当裁判的重要制度。因而，这一制度在维护当事

人合法权益，纠正不当裁判方面起了重要作用。但是，如果

我们对我国的上诉制度进行仔细审视，会发现该制度仍然存

在一些弊端，影响其功能的发挥，下面，笔者就此与大家进

行探讨。

一、现行上诉制度存在的问题

上诉程序设置单一。我国现在设置的上诉程序单一，除

了和民事诉讼特别程序案件外，绝大多数案件

均为二审终审。也就是说，一个案件，只有一次纠错机会，

经过二级法院裁判后，不管当事人如何反对，该裁判仍将发

生法律效力。这就摆在我们面前一个问题，一个案件经一审

后，一方当事人不服提出上诉，二审法院在仔细听取该上诉

人意见后，作出二审判决，这一判决很可能改变一审判决，

对上诉人有利，从而另一方当事人认为自己利益受损而希望

上诉，但是已到了尽头，无路可寻了，导致当事人无休止的

申诉、上访，影响社会稳定。

上诉审监督不力。我国规定了二审终审，一审法院审理

的案件，二审法院可以通过二审程序予以纠正和监督，使一

审法院的法官更能审慎地作出裁判。而二审法院是终审法

院，具有最终裁判权，虽然从法理上说还有上级法院及人大

的监督，但是这些监督都是宏观的监督，并且未程序化，这

样，对二审法院的监督是缺乏制度化的监督，当然，无监督

的权力往往得到滥用，这样，对于一些不理性的二审法官所

判决的案件的公正性可能不如二审法院。

事实审和法律审。我国的上诉制度，规定了二审法院全

面审查一审案件的权力，二审法院通过对一审法院认定事实

和适用法律及程序的公正性的审查来审查案件，然后作出裁

判。对于一审所认定的事实，二审法院有完全的审查并重新

作出认定的权力，这样，二审法院的裁判是建立在二审法官

新认定的事实之上的，当然作出的裁判可能与一审裁判大相

径庭，然而，二审法院是终审法院，虽然二审法院认定的事

实是初次认定的，但已剥夺了当事人的上诉权利，成为事实

上的一审终审。

二审改判或者发回重审等于“错案”现在司法界，很多

人都认为二审改判或者发回重审等于错案。错案，就其词义

而言，可以认为是程序或实体上有错误的案件。但这一概念

至今仍无准确的法律界定，到底何种程序瑕疵算作错案，是

否有一点失误就算错案，对事实的认定，二审法院改变事实

认定的，一审法院对证据的审查认定难道说就一定错误。这

其实是一个很复杂的问题，我们可以对此进行深层次的思

考，二审法官的素质是不是一定比一审法院法官高，二审法

院认定的事实就100%正确，二审法官对案件的处理就一定比

二审恰当。当然，答案是否定的。现在随着我国司法改革的

不断深入，全国司法统一考试的开展，我国现在法官的素质

在整体提升，一、二审法官的水平是相当接近的，甚至于有

些一审法官的水平是很高的。他们作出的一审判决，是公正

合理的，但到了二审，由于法官认识不同，处理方法相异，

二审法官仍可能改判。同样，现在一些见诸报端的案件，许

多我国著名的法律界专家、教授，对于同一案件，存在许多

不同的看法的观点，这应该是很正常的，如果观点完全一致，

那就不正常了。对于法官来说，一个案件的质量高低，虽然

一定程度上取决于该法官的法学知识及社会阅历，但更重要

的是该法官是否具有法治理念，是否更理性司法。最高法院

的一些规定明确规定，因一、二审法官的认识不同而改判的

案件，不算错案，这又给我们出了一道难题，什么是认识不

同，当然，只能由着二审法院说了。北京大学陈瑞华教授在

一次授课中说：“现在说的错案，严格意义上讲根本不是错

案，在西方国家，根本无错案之说。”这也许是对此问题的

最好解释。

诉讼效率与效益。现代司法，在强调公正的前提下，追

求的还有诉讼效率和诉讼效益。我国现有上诉制度的构造，

当然也考虑了这一点。从审级层面上看，二审终审的上诉制

度是最有效率和效益的，从实际效果来看，总体上诉讼效率

与诉讼效益也是很高的。在追求公正与效率的今天，我们是

否就对我国现有的上诉制度不进行重新设置了呢我认为，我

国的上诉制度未做到最大程度的程序公正，当然也不能保证

最终的司法公正。要做到最大程度的公正，那么，法院的人

力和物力消耗一定会有大的付出，诉讼效率与诉讼效益就会

下降，这似乎是一个难以解决的矛盾。但是，从实际司法中

我们可以看出，真正上诉的当事人在占我们一审案件判决的

少数，相对于案件总数来说更是少数。我们追求效率与效益

应整体下手，只要绝大多数案件效率与效益上去了，我们就

完全可以说我国的诉讼效率与效益是很高的。从法的最终社

会价值来说，公正是司法的最终社会价值和最终目的，从侧

面讲，迟来的公正就是不公正，这就需要我们对我国的民事

诉讼制度进行重新设置，该诉讼制度既要有公正的程序，又

要体现出诉讼效率与诉讼效益。

上诉制度与申诉。现在许多当事人，在人民法院作出判

决后，不是在法定期间内上诉，而是无休止地上访申诉。我

国的宪法规定，公民有申诉的权利，当事人申诉应该说是合

宪的。我国对待上访未进行立法，无法可依，造成现在许多

部门对于上访的人都有一种畏惧心理，处理上访可以不遗余

力，并且事情很快有结果，使当事人产生一种错觉，上访比

之上诉更有效。另外，我国民诉法规定了申请再审制度，有

许多当事人就利用这一规定去进行申申请再审，他们当中许

多人有这种心理，申请再审不花钱，并且可以给法官造成不

良影响，法院会比较关心这一问题，只要法院关心，问题就

好办了。这造成这样一种局面，当事人宁愿上访申诉而不走

正当的上诉程序。

开庭审及书面审。我国的民事诉讼法第一百五十二条规

定：“第二审人民法院对上诉案件，应当组成合议庭，开庭

审理。经过阅卷和调查，询问当事人，右事实核对清楚后，

合议庭认为不需要开庭审理的，也可以径行判决、裁定。”

对于此规定，理论界认为我国上诉审以开庭审理为原则，以

书面审理为补充。该规定存在的问题是，当事人上诉的案件，

一般都是争议很大、较为复杂的案件，当事人都希望自己的

观点和证据充分展现给上诉审法官，这种充分展示，当然以

开庭审理时双方当事人对擂为最佳状态。当事人上诉的目的

之一就是通过开庭说服上诉审法官，以维护自己的合法权

益。但民诉法规定了这一条后，如果合议庭认为不需要开庭，

而通过书面审作出裁判，则使当事人丧失了这个机会，法官

也不能切身感受到双方当事人的争执焦点，不能作出最为合

理及公正的判决，因此，对此规定也应进行改革。

二、对策

通过以上分析，我们可以发现我国的上诉制度存在众多

缺陷，该缺陷即有上诉制度本身缺陷引起，也有的因我国法

律体系不完备所致，若想实现真正的公正，体现我国民诉法

之程序公正之价值，必须对我国的民事诉讼制度进行重新设

置，并辅之以其他法律规范，该诉讼制度的设置即要体现出

程序公正，又要是高效率和高效益的，改革应当从制度着手，

修改现行民诉法，将其不合理的制度摒弃，引进公正、高效

的诉讼制度。具体改革应从以下方面着手：

扩大简易程序案件的受案范围。只所以在上诉制度中提

到这一问题，是因为该问题涉及诉讼效率与效益，“迟来的

公正就是不公正”，这是设置一定程序必须面对的一个问题，

设置此程序的目的也正是为此。现行民诉法规定，对事实清

楚，权利义务关系明确，争议不大的民事案件，可以适用简

易程序。从这一规定可以看出，我国现行民诉法规定适用简

易程序审理案件的范围是很狭窄的。近年来，我国民事案件

数量不断增加，从事民事审判的法官压力也越来越大，压力

并不限于案件复杂程度的提高，还很大程度上源于大量案件

琐碎的程序，因此，我们有理由扩大简易程序的受案范围，

这不仅仅基于以上我们谈到的案件数量多，法官超负荷工作

问题，还有一个更应引起人们注意的问题，那就是法官素质

水平的提高。应该相信，我国法官现在的水平虽然还比不上

发达国家法官的水平，但随着多年来对法官的培训，进人渠

道的制度化，一大批精英型法官正在成长起来，他们能够担

当起审理重大、疑难案件的重任。我认为，应扩大一审的简

易程序的受案范围，扩大到案件即便双方有争议，但独任法

官能够独立作出裁判的案件。这样，可以保证司法公正之效

率目标的实现。

构建三审终审的诉讼体系及上诉制度。在扩大了简易程

序的受案范围后，我国的民事诉讼的效率和诉讼效益都将得

到很大提高。在提高效率的同时，更应注意保证程序公正目

标的实现，为了实现程序公正之目的，我们完全有必要设立

三审终审的诉讼制度，三审终审，顾名思义，是指一个民事

案件经过三级人民法院审理即发生法律效力的诉讼制度。三

审终审，将有助于确保案件得到最公正的判决。有些人会问，

三审终审将增加一个审级，会浪费更多的人力、物力，导致

诉讼效率与诉讼效益的降低。其实，这种担心是多余的，我

刚才谈到，要提高诉讼效率与诉讼效益，只能从诉讼制度整

体着手，扩大简易程序的受案范围，同时，该三审终审程序

的设置，并不意味着当事人都会去打三审官司，我们可以考

察一下一审法院的判决，当事人上诉的只占少数，到了二审

判决，再上诉的肯定比一审上诉的更少，真正走完三审终审

程序的，占不到一审案件的1‰，在这不到1‰的案件中，

我们即使多耗费一定的人力、物力，并不影响我国诉讼制度

的整体效率与效益。并且，三审终审的上诉制度，扩大了纠

错机会，程序公正之价值得到了体现。

上诉与事实审和法律审。在构建了三审终审的诉讼体系

后，我们再讨论一下事实审与法律审，前面我们已谈到，我

国现行民诉法规定了二审法院有改变一审法院认定的事实

并重新作出裁判的权力，致使一些二审法院改变事实认定并

据以作出判决的案件，成为事实上的一审终审。那么，在构

建了三审终审诉讼体系之后，是否继续赋予上诉审法院这一

权力呢我认为，应该合理分配给各级人民法院事实审与法律

审的权力，建立三审终审的诉讼制度后，应该赋予二审法院

的法官以改变事实认定的权力，即二审法院对上诉案件是全

面审查，包括事实审与法律审；赋予三审法院的权力宜只限

于审查法律适用问题，有权改变二审法院所适用的法律，并

据以重新作出判决，也就是只赋予三审法院以法律审的权

利，至于三审法院有无事实审的权力，我认为，不应赋予三

审法院以事实审的权力，理由首先是一个案件的事实经过二

级法院审理，应该是比较清楚了，三审法院若再审查，是必

要的人力资源的浪费，且三审法院事务繁忙，应该只让三审

法官更专注于法律适用，而不去耗费不必要的人力。这样，

三审法院无权改变二审法院认定的事实，从而实现真正意义

上的上诉监督。

申请再审与申诉制度的完善。我国现行民诉法规定，当

事人对生效的裁判文书及调解书，有申请再审的权利，对当

事人申请再审的条件，规定了以下五种：、有新的证据，足

以推翻原判决、裁定的；、原判决认定事实的主要证据不足

的；、原判决、裁定适用法律确有错误的；、人民法院违反

法定程序，可能影响案件正确判决、裁定的；、审判人员在

审理案件时有贪污受贿、循私舞弊、枉法裁判行为的。我认

为，这些条件过于宽泛，影响了上诉制度功能的充分发挥。

在建立了三审终审的诉讼体系后，我们更应鼓励当事人通过

三审终审制度中的上诉渠道去解决纠纷，进一步限定当事人

申请再审的条件，减少不必要的缠讼。这样，就应该对当事

人申请再审的条件要求更加严格，能通过上诉渠道解决的问

题，就不应再允许当事人申请再审，以维护生效裁判文书的

效力，体现法律的威严。因此，当事人申请再审，应只限定

为有新的证据的情况。因为，我们建立了三审终审的诉讼制

度，实现了程序的公正，我们也应相信，公正的程序将得到

公正的结果。当事人应当通过公正的程序去实现自己的利

益，如果当事人不去上诉，不利用三审终审的上诉制度，应

该视为当事人对自己权利的放弃，不应再允许其提出申请再

审。如果他利用了他的上诉权，走完了全部程序，正如前所

讲，应该认为结果是最公正的，这一结果是法律的宣示，任

何人均应执行，不能再申请再审，除非获得了新的证据。这

样的好处是，可以纠正许多人的不当心理，诸如，上诉花钱，

申请再审即有法律依据且不花钱的侥幸心理，防止当事人纠

缠不休。关于申诉，我国宪法规定为公民的一项权利，但我

国至今仍无一部法律去规范申诉行为，致使大量的上访申诉

案件的发生，这与我国法律规范不完备有关。我国应尽快出

台规范申诉行为的法律，以同我国三审终审的制度衔接，使

上诉制度的作用充分发挥。这一法律，至少应该包括，当事

人起诉到法院并由法院作出生效裁判文书的案件，当事人不

得再行申诉的规定，这即维护了法律的尊严，也保证了上诉

制度的贯彻执行。

开庭审与书面审。在三审终审制度下，如何规范二审法

院和三审法院的诉讼行为，做到最大程度的公正而不至于琐

碎。我认为，应该要求二审法院审理上诉案件一律开庭审理，

按照普通审理程序走完全部程序，废除可以书面审的规定。

对于三审法院，因其肩负着法律审的责任，只需对案件的法

律适用进行审查，并不需要开庭审理，且三审法院管辖范围

很大，至少是高级人民法院，审理全省及至全国的三审案件，

案件多且复杂，因此规定三审法院实行书面，而不能规定实

行开庭审理。

综合以上观点，笔者认为我国民事诉讼法规定的上诉制

度存在着许多缺陷，这有待于我国民事诉讼立法的完善与发

展，也需我们法官们在司法实践中不断探索，到更符合实

际，更公正的上诉制度，为我国民事诉讼立法提出宝贵意见。