SOX_C[1]

2010年10月25-27日，上海

SOX Compliance

2010

2010年

萨班斯合规和

美国SEC报告论坛x0c

一直以来，对企业内部从事萨班斯项目的专业人士来说，萨班斯合规是复杂而富有挑战性的工作。美国证券交易委员

会（SEC）频繁出台新规定，美国财务会计准则委员会（FASB）以及美国上市公司监督委员会（PCAOB）总是致力于完

善改革现有的准则规定。因此，对SOX专业人士而言，如何获得并掌握这些最新的合规信息是至关重要的。

或许你刚从公司内部轮换到SOX合规部门，或许你的公司正在准备到美国证券市场上市，你一定急需获得SOX合规 的系

统信息。美国证券法规系统的框架是什么样的？SEC，FASB以及PCAOB各自的职能是什么？什么信息是我所在的企业要

了解并要遵守合规的？因此，获得SOX合规的全面框架信息是SOX专业人士一定要知道的内容。

美国会计准则下的财务报告披露也是非常重要的。无论你是在美国上市的欧洲公司还是在纳斯达克上市的中国公司，

或者你是美国本土公司，你都要了解美国会计准则的最新进展。国际会计准则（IFRS）以及国际会计准则与美国会计准

则的差异在今天IASB和FASB的趋同战略下也是财务/会计专业人士所必需要了解的信息。

为此，我们有幸邀请了来自美国的证券法规专家和德勤的资深SOX专家为您提供SOX 合规和美国会计准则的全面更新信

息和完整的合规框架。

语言：演讲将会以英文进行，同时提供中文的同声传译。

推荐理由

1. 来自威科集团的美国资深证券法律分析评论专家分享解读美国证券监管机构的最新动态

2. 德勤的资深SOX 专家将与您分享SOX合规的最佳实践

3. 完整的SOX 合规框架和全面的SEC 新要求

谁应该参加

来美国上市公司，或者将要去美国上市的公司的，主管如下部门职能的副总裁/总监/经理/主管

. 财务 . 会计 . 内部审计 . 内部控制 . SOX 合规 . 法务

SOX Compliance

2010

2010年萨班斯合规和美国SEC报告论坛 10月25-27日 上海

Course Details:

. Field of Study: Accounting

. Prerequisites: Basic understanding of SEC compliance and SOX regulations

. o advanced preparation required for participation in the program is required

. Level: Advanced

. Instructional method used for program delivery: Group-live

. Recommended CPE: 8 CPE Credits for 25&26,OCt.; 7 CPE Credits for 27, OCT.x0c

SOX Compliance

2010

2010年萨班斯合规和美国SEC报告论坛 10月25-27日 上海

第一天 2010年10月25日

SOX 合规框架和更新

CPE Credit: 8 个学分

9:00 — 10:30

10:30 — 10:45

10:45 — 12:15

12:15 — 13:30

13: 30 — 15:00

15:00 — 15:15

15:15 — 16:30

16:30 — 17:30

SOX合规全貌：您不得不了解的美国上市合规框架

. 美国证券监管制度

. 主要的监管机构和主要概念

. 美国证券交易委员会（SEC）披露规则

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

茶歇

SOX的外部审计和内部审计要求

. 相关准则

. SEC规则制定

. 最佳实践

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

午餐时间

404内控合规：内部控制合规框架

. COSO和其他框架

. 控制环境

. 报告和鉴证

. 实质性漏洞

. 最佳实践

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

茶歇

最佳实践：SOX的首次合规

. 如何准备SOX的首次合规项目

演讲人：Jeffrey Lang，高级经理，

全球国际财务报告准则及证券发行服务部

反腐败调查（FCPA）和欺诈相关问题

. 法案规范的相关人员

. 禁止的行为

. 和罚金

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

第二天 2010年10月26日

SOX 持续合规指导

CPE Credit: 8 个学分

9:00 — 10:30

10:30 — 10:45

10:45 — 11:30

11:30 — 12:30

12:30 — 13:30

13:30 —15:00

15:00 — 15:15

15:15 — 16:00

16:00 — 16:45

16:45 — 17:30

美国证券监管机构的最新规定

. 风险承担披露

. 石油和燃气行业

. 薪酬披露

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

茶歇

SEC执行

. SEC最近的行动

. 与SEC做交易

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

最佳实践：SOX持续控制监控（CCM）

演讲人：

-蒋薇，合伙人

德勤企业风险管理部

-Jeffrey Lang，高级经理

德勤全球国际财务报告准则及证券发行服务部

午餐时间

内部控制更新

. 管理层的内部控制报告

. PCAOB最新实施

. 内部控制评估

. 报告和鉴证

. 最佳实践

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

茶歇

小型公司的SOX合规实践指导

. COSO小型公司指南

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析

内部控制最佳实践

演讲人：蒋薇，合伙人

德勤企业风险管理部

SOX合规实务：小型公司SOX合规管理

演讲人：Jeffrey Lang，高级经理

德勤全球国际财务报告准则及证券发行服务部x0c

SOX Compliance

2010

2010年萨班斯合规和美国SEC报告论坛 10月25-27日 上海

关于演讲嘉宾

第三天 2010年10月27日

SEC报告和财务报表披露

CPE Credit: 7 个学分

9:00 — 10:30

10:30 — 10:45

10:45 — 11:30

SEC报告要求

. 证券交易法：注册登记和报告，包括10-K, 10-Q,

8-K表格以及更多

. 证券法：登记声明

. 证券法第5部分：沟通规则

. 管理层讨论和分析，以及薪酬讨论和分析

. 代理

. 在兼并、收购和其他重要的公司交易中使用的证券文件

. 第16部分：文件归档

. 证券法和证券交易法下的风险披露

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

茶歇

财务报告披露制度

. 综合的披露制度

. S-K, S-X和M-A规则

演讲人：彼得.拉斯姆森，法律博士，美国律师，

威科集团法律和商业资深证券法律分析师

11:30 — 12:30

12:30 — 13:30

13:30 —15:00

15:00 — 15:15

15:15 — 16:30

16:30 — 17:00

最新国际会计准则

. 2010年生效的新国际会计准则和相关解释

. 最新的时间表

. 转换程序

演讲人：陆怡，合伙人，德勤上海审计部的专业技术部

午餐时间

最新美国会计准则/FASB最新更新，

国际会计准则与美国会计准则的比较

. FASB 的最新进展

. 编制财务报表所用到的美国会计准则规定

. IASB和FASB的新趋同战略

. 美国会计准则和国际会计准则的差异

演讲人：

- 陈其泓，合伙人，德勤上海审计部

- 利佩珍，合伙人，德勤上海审计部

茶歇

最佳实务：美国上市公司的财务报告编制

演讲人：张怿，合伙人，德勤审计部

Q&A

彼得.拉斯姆森

法律博士，美国律师，威科集团法律和商业资深证券

法律分析师

彼得.拉斯姆森是威科集团驻芝加哥的法律和商业资深

证券法律分析师。作为一名律师，彼得撰写了很多与

联 邦 证 券 法 规 有 关 的 著 作 ， 包 括 新 近 出 版 的

《Dodd-Frank华尔街改革》，《萨班斯法案下的内部

控制指南》，《第16条款指南：内幕报告和短线交易

责任》等等。彼得还是权威行业出版物《CCH联邦证

券法报道》的主要作者，也是有关联邦证券法的若干

著作的合作作者。

彼得博士的专业领域包括证券诉讼，萨班斯问题，美

国证券交易委员会（SEC）实施执行，公司法和公司

治理，以及SEC组织和实务等。

彼得博士毕业于美国印第安纳州的绿堡迪堡大学

（DePauw University），持有伊利诺伊大学(University

of Illinois )的历史和法律的硕士和博士学位。

Jeffrey Lang

全球国际财务报告准则及证券发行服务部

高级经理

杰夫在美国和中国的德勤华永会计师事务所有限公司

有超过8年的工作经验。他为各行各业的众多客户提供

服务。他的专长是制造业，特别是消费品和汽车。杰

夫在实施和评估全球SOX程序方面也非常有经验

册会计师

美国注册会计师协会的会员

蒋薇

德勤 中国，企业风险管理服务，合伙人

蒋薇女士是德勤华永会计事务所企业风险管理服务部

的合伙人。蒋薇女士于1997年加入德勤上海审计部，

她于2000年加入德勤上海的企业风险管理服务部，她

的专业服务领域包括内部审计、企业风险管理咨询、

内部控制流程设计和重整、萨班斯法案相关的审计和

咨询服务以及内部控制自我评估服务。蒋薇女士于

2003年到2004年被派往德勤伦敦的企业风险管理部门

工作，为跨国企业提供内部审计及萨班斯法案相关的

咨询服务。

作为在国内最早从事风险管理和内部控制咨询的专业

人士之一，蒋薇女士在风险管理和内部控制领域有着

丰富的经验，她为众多的跨国企业、合资企业及大型

国有企业提供专业服务。她领导的项目涉及多个行业

的各种内部控制咨询服务。她在中国和英国参与了多

个萨班斯法案的就绪服务和鉴证服务。蒋薇女士曾受

邀于上海证监局、山东证监局、山东省国资委、国家

会计学院、多家咨询机构和多家国内大型企业，为企

业提供风险管理和内部控制相关的培训。

专业资格：中国注册会计师、国际内部审计师、内部

控制自我评价资格、注册信息系统审计师。

陈其泓

合伙人，德勤华永会计师事务所，上海公司

专业经验

陈其泓有超过10年的会计师经验。他是德克萨斯州的

注册会计师，是AICPA成员，并且是德克萨斯注册会计

师协会的成员。他曾在德勤美国休斯顿分所服务6年，

德勤台湾分所服务2年， 並从2007年起在德勤中国上

海任职。

专长：

陈其泓曾为美国的跨国能源及制造企业以及亚太区的

科技、媒体和电信做审计，并且熟知U.S. GAAP、U.S.

GAAS、SEC报告及PCAOB 要求，并且在这些领域内协

助过很多客户。

列举客户：

Reliant Energy, Duke Energy, TSMC, Advanced Semiconductor

Engineering, Inc., ASE Test, Inc., Silicon Motion,

Focus Media Holdings, Inc., Spreadtrum Communications,

Inc., ET Solar Group Ltd., Sinoed Education Group., Mecox

Lane Limited.

教育背景：

The University of Texas at Austin 会计专业BBA

The University of Texas at Austin 专业会计硕士

陆怡

合伙人，德勤华永会计师事务所，上海公司

陆怡于1996年加入德勤中国，目前是德勤华永会计事

务所审计部的专业技术部的合伙人。其在专业技术部

的工作包括为审计项目提供协助，以及为事务所内外

提供培训讲座等。其他专业经验包括为企业适应本地

法规要求、海外兼并、上市及融资目的提供审计服

务。涉及行业包括房地产开发、采矿、能源及各类制

造业。系中国注册

会计师，特许公认会计师公会会

员、国际注册内部审计师。

关于演讲嘉宾x0c

￥ 8,550

￥ 7,650

￥ 7,650

￥ 6,750

￥ 8,075

￥ 7,225

￥ 7,225

￥ 6,375

￥ 12,350

￥ 11,050

￥ 11,050

￥ 9,750

2天会议

+

1天研讨会

1天会议

+

1天研讨会

2天会议

电话: 4008 16 8080 (免费)

传真: 4008 16 0001 (免费)

: events@

网址:

报名信息

行业: 公司规模:

公司名称(中文):

地址(中文):

地址(英文):

公司名称(英文):

邮编:

营业执照号码:

发票抬头:

参会者2

姓名(英文):

传真:

姓名(中文):

职位:

电话:

:

先生 女士

参会者1

姓名(英文):

传真:

姓名(中文):

职位:

电话:

:

先生 女士

定单条款

合计:

*公司盖章：

*签名: *时间：

会议详情



付款方式

电汇请按以下银行信息安排汇款：

公司名称：北京威科亚太信息技术有限公司

银行名称：中信银行北京国际大厦支行

银行账号：7111307

银行地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦

会议现场支付 银行卡 支票 现金

会前支付 电汇 支票 (限北京客户)

友情提示

为加快处理您的报名申请,请根据定单上的银行信息安排您的汇

款并在银行电汇凭证上填写所参加会议名称及参会者的姓名。

会前付款后请传真汇款凭证至 400-816-0001。

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2.

报名和付款 - 可以通过电话/传真/预定席位, 但仅在收到签字和盖章

的定单和报名信息后才能正式确认席位。

请在研讨会召开之前安排付款, 如果会前没有付款将不允许进入会场。支付方

式包括电汇和现场支付方式(境内卡、现金或支票)。

取消和代替原则 - 如果您无法参加, 欢迎推荐一位参会者代您参加, 将不会

有额外费用。如果在会前10个工作日之内取消参会名额, 或研讨会当天未能参

加,所有款项将不再退还。如果取消参会名额或由他人代为参加,必须通过电子

邮件或传真通知CCH。

CCH保留因不可预见情况而修改或取消研讨会的权利。

CCH保留对研讨会价格的调整权利。

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我是ACCA会员，需要参加研讨会/培训的证书

我是ACCA会员，需要参加研讨会/培训的证书

Campaign code: 08SE08

参会费用

我的选择 10C26TE 10C27TE 10C28TE

我的选择 10C26TE 10C27TE 10C28TE

￥ 4,500

￥ 4,050

￥ 4,050

￥ 3,600

￥ 4,500

￥ 4,050

￥ 4,050

￥ 3,600

￥ 4,000

￥ 3,600

￥ 3,600

￥ 3,200

10月27日

(会议代码：

10C28TE)

10月26日

(会议代码：

10C27TE)

10月25日

(会议代码：

10C26TE)

常规价格

普通会员

CCH普通会员

普通会员

CCH普通会员

9月24日

前注册

常规价格

普通会员

CCH普通会员

普通会员

CCH普通会员

9月24日

前注册

2010年10月25-27日，上海

SOX Compliance

2010

2010年萨班斯合规和

美国SEC报告论坛x0c