基金法律法规职业道德规范

精品文档

基金法律法规、职业道德与业务规范

1.中国证券投资基金协会的法律法律地位由（c）确定？

A中国国务院B中国证监会C证券投资基金法D证券法

2.关于基金经理“老鼠仓”的行为，以下说法错误的是（c）

A基金经理利用未公开信息交易B情节不严重可能不构成犯罪

C情节严重的构成内幕交易罪D基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活

动

3.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（b）

A基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

B基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作

C基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

D基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

4.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是（b）

Ⅰ未知价原则Ⅱ已知价原则Ⅲ份额申购、份额赎回原则Ⅳ金额申购、份额赎回原则

AⅡⅢ

BⅠⅣ

CⅡⅣ

DⅠⅢ

5..基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（b）

A具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

B具有一定的市场认可度

C开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

D具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务

6.基金产品风险评价结果以基金产品的（a）来具体反映

A风险系数B风险性质C风险因素D风险等级

7监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道

教育途径中的（a）

A岗位教育B舆论教育C自我修养D岗前教育

8目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（d）

A基金管理人自建注册登记系统“内置”模式

B委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

C管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式

D委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式

9.关于离岸基金和在岸基金，以下表述错误的是（d）

A离岸基金可投资于募集地以外的证券市场

B在岸基金受本国法律监督

C离岸基金是在他国发售的证券投资基金

D在岸基金可投向资金募集地所在国家以外的证券市场

10.关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是（b）

A应不断总结经验、防范风险，完善内控制度

B受理客户投诉，确有必要的情况下对进行录音ss

C需公布电话、邮箱及投诉处理流程

D应设立独立的投诉受理与处理部门

.

精品文档

11.对于私募基金管理人登记，网站公示的私募基金管理人基本情况包括（d）

Ⅰ成立时间Ⅱ登记时间ⅢⅣ主要负责人

AⅡⅢⅣBⅠⅢⅣCⅠⅡⅢDⅠⅡⅢⅣ

12.私募投资基金的法律组织形式不包括（b）

A公司型B个人独资企业C有限合伙企业D契约型

13.关于基金的信息披露，以下说法正确的是（b）

A封闭式基金开放申购赎回后，应在每个开放日当日披露基金份额净值和份额累计净值

B至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

C基金拟在证券交易所上市的，应向证监会提交上市交易公告书等上市申请材料

D基金管理人应当在基金合同生效当日，在指定报刊登载基金合同生效公告

14.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是（a）

Ⅰ负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

AⅠⅡⅢⅣBⅠⅡⅢCⅠⅡDⅠⅢ

15.基金管理公司的内部控制，应能确保其财务和其他信息的（c）

Ⅰ真实Ⅱ准确Ⅲ完整Ⅳ及时

AⅠⅡⅣBⅡⅢⅣCⅠⅡⅢⅣDⅠⅡⅢ

16.基金管理人必须在（d）上披露货币市场基金年报

A基金委托人B基金代销机构C基金注册机构D中国证监会指定报

刊

17.甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付，基

金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立

即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（c）

A甲没有公平对待客户B甲对其所在机构没有忠诚尽责

C甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求

D甲违反了保密义务

18.关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（a）

A忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构

的工作

B忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

C忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

D忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

19.关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）题不全

Ⅰ投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响

Ⅱ资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置

Ⅲ权益保护教育不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现

20.关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（D）

A．基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

B．基金份额转换一般采取未知价法

C．基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转入基金份额的数量

D．当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

.

精品文档

21.关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（d）

A．基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B．要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

C．审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中

D．通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

22.某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给其所管理的基金，个人赚

取中间的差价，上述交易主要涉嫌（c）

A.价格操纵

B.内幕教育

C.利益输送

D.频繁教育

23.关于基金管理人内部控制的健全性原则，以下说法错误的是（b）

A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员

B.基金管理人的各个部门之间，人员之间相互独立，不相互牵制

C.基金管理人的各个部门之间，人员之间应相互配合，协调同步、紧密衔接

D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

24.关于基金与银行储蓄存款差异，一下表述错误的是（c）

A.两者信息披露程度不同

B.两者收益与风险特性不同

C.基金是银行发行的金融产品，与银行储蓄存款没有太大区别

D.两者性质不同，基金为收益凭证，银行储蓄存款为信用凭证

25.基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额

的（a）

A.认购、申购和赎回

B.认购、场内买卖

C.份额登记、申购和赎回

D.场内买卖、申购和赎回

26.关于混合型基金，以下表述错误的是（c）

A.为投资者提供了一种分散投资的工具

B.混合基金的预期收益一般高于债券基金、

C.混合型基金的股票配置比例不得超过80%

D.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

27.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以

公告，同时报（b）备案

A.财政部

B.中国证券投资基金业协会

.

精品文档

C.中国证监会

D.中国银监会

28.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录

及其他相关资料，保存期限自（a）起不得少于10年

A.投资者购买基金之日

B.基金清算终止之日

C.基金备案成立之日

D.基金管理人成立之日

29.以下不属于证券投资基金的特点是（b）

A.严格监管、信息透明

B.风险可控、利益确保

C.独立托管、专业管理

D.组合投资、分散风险

30.根据相关法规，私募基金销售机构应当（b）

A.向投资者保证本金不受损失

B.采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认

C.通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介私募基金

D.确保投资者的投资资金来源合法

31.基金客户服务的特点不包括。b

A.专业性

B.一次性

C.规范性

D.时效性

32.证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括。c

A.为中小投资者拓宽投资渠道。

B.有利于证券市场的稳定和健康发展

C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资

D.为企业在证券市场中筹集资金创造良好的融资环境，起到将储蓄资金转化为生产资金的作

用

33.拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（c）派出机构进行注册并

取得相应资格

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

34.关于“诚实守信”，职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是（a）

.

精品文档

A.不得欺诈客户

B.不得操纵市场

C.不得从事内幕交易

D.不得进行关联交易

35.关于发起式基金，以下说法正确的是（a）

A.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算

B.发起资金不低于1000万元人民币，持有期限不少于1年

C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同必须终止，不得以

开持有人大会的方式继续存续

D.发起资金来源仅限公司固有资金

36.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（d）

A.可操作性原则

B.安全性原则

C.成本控制原则

D.实用性原则

37.根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（d）

Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（c）日为投资者办理增加权益的登记手

续

A.T+0

B.T+2

C.T+1

D.T+3

39.关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是（d）

A.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长

B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件

C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人

D.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

40.基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（d）

A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

.

精品文档

C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

41.关于基金财产，以下描述错误的是（a）

A.基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有

B.基金财产的债务由基金财产本身承担

C.基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产

D.基金财产独立于基金管理人的固有财产

42.在每日开市前，基金管理人需向（a）提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司

和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告

A.证券交易所、证券登记结算机构

B.基金销售机构

C.交易对手方

D.基金托管人

43.关于基金管理公司主要股东应满足的条件，以下表述错误的是（c）

A.金融资产部低于3000万元人民币的个人

B.净资产不低于2亿元人民币的机构

C.在境内外资产管理行业从业不低于8年的个人

D.最近三年没有违法记录的机构

44.根据法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的

（b）

A.20%

B.10%

C.5%

D.15%

45.金融资产主要包含以下投资工具（c）

Ⅰ.票据

Ⅱ.债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地产

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46.关于内部控制制度，以下说法错误的是（c）

A.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾

B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总览

C.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的特殊规定执行

D.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开

.

精品文档

47.基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括（d）

Ⅰ.组合投资

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利益共享

Ⅳ.风险共担

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

48.关于基金宣传推介材料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，一下表述错误的是（a）

A.可以引用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

B.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

C.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

49.关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（d）

A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

B.无论在职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息

C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益

D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息

50.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（c）

A.能有效防止信息滥用

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高基金市场活跃度

D.有利于投资者的价值判断

51.私募基金的个人合格投资者要求金融资产不低于300万元，以下不属于前述金融资产的

是（a）

A.丙名下房产经估价值500万

B.甲在某银行活期存款500万

C.丁持有某信托计划市值500万

D.乙持有的某上市公司股票市值500万

52.关于基金销售适用性，以下表述错误的是（d）

A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容

B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不

匹配的产品

C.基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况作出相应选择

D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买

.

精品文档

53.货币市场基金的收益公告包括（c）

A.每万份基金收益和最近7日收益率

B.每份基金收益和最近7日收益率

C.每万份基金收益和最近7日年化收益率

D.每份基金收益和最近7日年化收益率

54.关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（d）

A.基金持有人是基金的出资人

B.基金持有人是基金投资的收益人

C.基金持有人是基金资产的所有者

D.基金持有人是基金的管理人

55.关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述错误的是（c）

A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

B.可接受被调查方提供的非公开信息

C.无须对信息的适当性实施尽职甄别

D.可接受被调查方提供的公开信息

56.关于基金认购的概念，以下说法正确的是（c）

A.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为

B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为

C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为

D.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为

57.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下关于基金销售机构提供的“增值服务”

的说法，正确的是（b）

A.增值服务是基金销售机构在法律法规、基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的

附加服务

B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

C.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

58.某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中，以下要求正确的是（b）

A.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

B.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

C.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节

D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

59.关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（d）

A.有安全高效的清算、交割系统

B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员

C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D.有足够的基金销售网点

.

精品文档

60.某基金公司挪用基金募集专户中的资金用于短期投资，有一定收益，募集结束前，基金

公司将挪用的资金加计利息归还到基金募集专户中，后被中国证券监督管理委员会发现并查

处。可能被采取的处罚是（c）

A.收益应当归基金公司

B.收益应当归挪用时已经认购基金的投资人

C.收益被中国证券监督管理委员会没收

D.收益应当归基金财产

61.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括（b）

Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》

Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》

Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

62.关于保本基金的主要特点，以下表述正确的是（a）

A.保证基金份额持有人的投资本金的安全

B.运用投资组合保险策略进行基金的操作

C.引入了保本保障机制

D.锁定风险的同时力争获取高回报

63.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事

项是（d）

A.基金的资产负债表

B.基金的销售机构及基金承担的费用

C.基金投资收益分配

D.基金公司计提的风险准备金

64.基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常

不包括（a）

A.公募基金投资决策委员会

B.基金份额持有人工作委员会

C.风险控制委员会

D.专户投资决策委员会

65.基金管理人合规管理的基本原则不包括（b）

A.独立性原则

B.效益性原则

C.客观性原则

.

精品文档

D.专业性原则

66.基金季度报告的内容主要包括（a）

Ⅰ.基金主要财务指标

Ⅱ.基金净值表现

Ⅲ.基金管理人报告

Ⅳ.基金财务报表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

67.关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是（b）

A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户

B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益

C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

68.中国证券投资基金业协会的最高权力机构是（c）

A.会长办公会

B.理事长

C.会员大会

D.监事会

69.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（C）

A.基金管理人可以根据情况调整申赎费率

B.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产

C.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提

D.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

70.下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（c）

A.跨境ETF

B.分级基金

Ⅱ基金

D.发起式基金

71.关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（c）

A.基金销售应提供持续的服务

B.销售人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

C.对基金产品进行收益承诺

D.应遵守基金销售的相关规定

72.符合内部控制要求的投资决策应该（b）

.

精品文档

Ⅰ.遵守法律法规规定

Ⅱ.符合基金契约要求

Ⅲ.有充分的投资依据

Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73.对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应切实履行反等法

律义务，应当做到（b）

Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序

Ⅱ.检查基金投资人的投资资格

Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

74.基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，重大事项包括（b）

A.修改公司章程

B.变更持有百分之五以上股权的股东

C.注销分公司

D.变更公司注册地

75.私募基金管理人应当向（b）履行基金管理人登记手续

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

76.关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（D）

A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

B.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动

C.未经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

77.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的

方式不包括（a）

A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计

C.约谈高级管理人员

.

精品文档

D.现场检查

78.封闭式基金的交易价格和净值的关系是（a）

A.交易价格围绕净值上下波动

B.交易价格大于净值

C.交易价格小于净值

D.交易价格等于净值

79.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集

方式的是（d）

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认

80.以下不属于基金宣传推介材料的是（b）

A.基金的海报

B.基金的代理销售协议

C.基金公司的公开出版资料

D.基金的宣传单

81.关于ETF，以下表述错误的是（c）

基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市

B.投资人赎回股票ETF基金时将得到一揽子股票

申购交易是根据份额参考净值确认份额

基金场内交易涨跌幅限制比例为10%

82.基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括（a）

A.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

B.基金销售费用收取的用途和费用标准

C.基金销售费用收取的条件和方式

D.各销售机构的费率优惠情况

83.关于基金上市交易公告书的编制和披露，以下表述错误的是（c）

需要披露上市交易公告书

B.封闭式基金需要披露上市交易公告书

C.场外货币基金需要披露上市交易公告书

需要披露上市交易公告书

84.根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的说法，正确的是（c）

A.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

B.私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务

.

精品文档

C.私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

85.关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（b）

A.道德规范一般没有明确的制裁措施

B.道德要求权利义务对等

C.法律要求权利义务对等

D.法律规范的结构是假定、处理和制裁

86.以下属于基金运作费用的是（d）

A.托管费

B.申购费

C.赎回费

D.认购费

87.基金管理人内部控制的要求要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（D）

A.审批监督

B.监督指导

C.员工自律

D.内部监控

88.以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（d）

A.管理人和托管人之间的相互监督和核查

B.托管账户的开立

C.估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程

D.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

89.关于对私募基金从业人员的要求，一下表述错误的是（c）

A.私募基金从业人员应当定期参加中国证券投资基金业协会或其认可机构组织的执业培训

B.私募基金管理人的高级管理人员最近三年没有重大失信记录

C.私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会报送高级管理人员及其他基金

从业人员本人、直系亲属、利害关系人的基本信息

D.从事私募基金业务的专业人员应当具备基金从业资格

Ⅱ基金定期报告中的特殊披露要求有（d）

Ⅰ.投资顾问和资产托管人信息

Ⅱ.证券投资信息

Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息

Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

.

精品文档

91.基金管理人应当履行的职责不包括（d）

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.对所管理的基金财产进行证券投资

D.办理基金备案手续

92.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，在缺乏足够证据支持的情况下，不

得使用的表述是（d）

A.“股票型基金不适合风险承受能力较低的客户”

B.“过往业绩并不代表未来表现”

C.“基金有风险，投资须谨慎”

D.“业绩名列前茅”

93．关于监察长的工作，以下描述错误的是（d）

A.监察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况

B.监察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

C.监察长可对内部控制制度执行情况提出建议

D.监察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

94.基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是（a）

A.监事会

B.董事长

C.股东会

D.董事会

95.以下关于金融资产的论述错误的是（B）

A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

B.金融资产一般分为债权类金融资产和票据类金融资产两类

C.金融资产是指一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证，亦称金融工具或证券

D.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债券关系

96.关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（a）

A.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小

B.开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响

C.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划长期投资

D.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券

97.以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（d）

A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

C.基金经理为立即投资某股票，研究员应即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时

补充研究报告

.

精品文档

D.研究员根据基金经理的要求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基

金经理决策使用

98.某基金买入某股票6.000.000股，占上市公司总股本的5.1%，该基金在买入该上市公司

股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入

该上市公司的股份，该行为属于（c）类信息披露禁止行为

A.违规承诺收益或承担损失

B.对证券投资业绩进行预测

C.重大遗漏

D.诋毁其他基金管理人

99.基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（c）

A.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

B.未对所推介基金的未来业绩作出预测

C.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金

D.陈述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处

100.以下不属于基金市场服务机构的是（a）

A.中国证券投资基金业协会

B.基金估值核算机构

C.基金销售机构

D.基金投资顾问机构

.