建设工程中监理单位的法律责任

建设工程中监理单位的法律责任

一、建设工程的勘察、设计、施工技术

建设工程是百年大计，其勘察、设计、施工的技术要求比较复杂，建

设工程的质量更是关系到人身财产安全，重要工程的质量甚至对社会

政治、经济活动产生巨大影响。作为技术和智力较为密集的两个建设

活动主体，设计单位、监理单位的工作内容决定了他们与工程质量缺

陷和损害具有密切的关系。对于设计单位而言，其工作内容主要包括

制作施工设计文件、设计文件的技术交底、现场施工技术配合、参加

工程质量验收等。设计质量缺陷将带来实际工程质量的先天不足。1998

年9月24日，投资4.23亿元兴建的宁波招宝山大桥，在经过三年建设

即将合龙之际，突然发生严重的梁体断裂事故，虽未造成人员伤亡，

但这起事故使整个工程工期延误近两年，经济损失巨大，并且在社会

上造成了极大的负面影响。据有关部门调查后认为，造成该桥质量事

故发生的主要原因是设计上存在漏洞，主梁结构设计上欠厚、底板厚

度过薄等等。对于监理单位而言，其主要工作内容之一就是对施工质

量进行施工前、施工中、施工后的全过程的技术控制和监督，而对于

施工质量控制和监督的任何疏忽和差错均可能使得设计的意图和法定

的技术标准不能实现。基于监理单位工作性质的特点，在委托监理的

工程发生施工质量损害的多数情况下，往往不同程度地存在着监理工

作的过错。因此，为工程质量首先奠定技术基础的设计单位和对施工

质量进行全过程监督管理的监理单位对于建设工程的最终质量负有重

大责任。建设部2001年5月25日以建设[2001]105号文下发的“关于

进一步加强勘察设计质量管理的紧急通知”和有关强化建筑市场管理

的通知也进一步表明，工程设计、监理质量的问题目前仍然十分突出。

二、设计单位、监理单位承担建筑质量损害赔偿责任的法律依据

鉴于设计、监理工作在工程建设活动中对于工程最终质量的重要性，

我国现行法律、法规对有关设计单位、监理单位在建设工程质量责任

方面已有一系列相应的规定。涉及这些规定的法律、法规主要有：《中

华人民共和国合同法》（下称合同法）、《中华人民共和国建筑法》（下

称建筑法）、《建设工程质量管理条例》（下称质量管理条例）、《建设工

程勘察设计管理条例》（下称设计管理条例）。笔者认为，这些法律的

规定体现了以下立法原则。

（一）对设计、监理单位及其从业的专业技术人员实行严格的资质资

格管理。严禁无资质或超越资质承揽设计、监理业务。质量管理条例

第十八条、第三十四条、设计管理条例第二章对此作了详细规定。

（二）设计、监理工作应遵循一系列原则性规范。如建筑法第十条规

定，设计单位对于建设单位提出的违反法律、行政法规和建筑工程质

量、安全标准，降低工程质量的要求，应当拒绝。第五十六条规定，

设计文件应当符合有关法律、行政法规的规定和建筑工程质量、安全

标准、建筑工程设计技术规范以及合同的约定。设计文件选用的建筑

材料、建筑构配件和设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，

其质量要求必须符合国家规定的标准。质量管理条例第二十条规定，

设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计。设计文件应当符

合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。第三十六条规

定，工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件

和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工

质量承担监理责任。第三十八条规定，监理工程师应当按照工程监理

规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对建设工程实施监理。

（三）设计、监理单位及其从业的专业技术人员应当对自己的工作成

果负责；对于因工作质量不符合法定和约定的要求，给建设单位造成

损失的，应当承担赔偿责任。如：合同法第二百八十条规定，设计的

质量不符合要求或者未按照期限提交设计文件拖延工期，造成发包人

损失的，设计人应当继续完善设计，减收或者免收设计费并赔偿损失。

第二百八十二条规定，因承包人的原因致使建设工程在合理使用期限

内造成人身和财产损害的，承包人应当承担损害赔偿责任；建筑法第

三十五条规定，工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义

务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位

造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

（四）对监理单位与建设单位、承包单位（即施工单位）串通，弄虚

作假，造成工程质量损害的特别禁止。建筑法第三十五条规定，工程

监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，对建设单位造

成的损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。第六十九条规定，

工程监理单位与建设单位串通，弄虚作假，造成工程质量损害的，应

当与建设单位承担连带赔偿责任。

三、设计单位、监理单位违约损害赔偿责任的构成要件

依据民法理论，损害赔偿的责任形态一般分为违约损害赔偿责任和侵

权损害赔偿责任。但是，笔者认为，设计单位、监理单位对于建设工

程质量的损害赔偿责任主要是违约损害赔偿责任，而在侵权损害赔偿

责任方面，与其他一般主体相比并无特殊性。因此，本文仅就违约损

害赔偿责任进行讨论。

设计单位、监理单位在工程质量方面的违约损害赔偿责任，是指设计

单位、监理单位不履行或者不当履行与参与工程建设的其他主体（主

要是建设单位，即合同法中的发包人）之间合同约定的义务，造成合

同相对人（主要是建设单位）因工程质量问题而产生财产损失，应当

承担的赔偿损失的民事责任。

针对设计单位、监理单位主要是以智力劳动参与工程建设的行业特点，

他们在工程质量的违约损害赔偿责任的构成要件通常包括：

1、合同义务的不履行或不当履行。具体表现为拒绝履行、因设计单位、

监理单位的原因造成的履行不能、不完全履行、履行迟延和履行瑕疵。

工程实践中，主要又表现为履行迟延和履行瑕疵。如，设计单位迟延

交付后续施工所需的图纸；监理单位迟延下达必要的停工指令；设计

文件内容的差错；监理单位对施工机械的质量控制不力等。

2、合同相对人（即建设单位）因工程质量问题遭受损害。这种损害具

体又可分为直接损害和间接损害。关于损害的范围，本文随后将专门

讨论。

3、违约行为与损害事实之间具有因果关系。如果违约行为与损害事实

之间没有因果关系，违约方只承担违约的其他民事责任，而不承担损

害赔偿责任。确定有无因果关系，笔者赞同采用相当因果关系说[1

]，即应以自合同成立至违约行为出现时，依具有相应资质的设计人员、

监理人员的一般专业知识经验而可得知，以及设计单位、监理单位所

知或应知的条件为基础，一般地有发生同种结果可能。这种条件和结

果即构成相当因果关系。

4、设计单位、监理单位对于合同义务的不履行或不当履行具有过错。

过错包括故意和过失。就一般情形而言，如果设计单位、监理单位虽

然违反了合同义务，但并无故意或过失，亦不承担责任。

四、设计单位在工程质量方面的合同义务及其违约的主要表现

在一项工程建设活动中，涉及工程质量问题的、以设计单位作为合同

当事人的合同一般即指，建设单位与设计单位之间签订的“工程设计合

同”。在“工程设计合同”中，设计单位的合同义务主要包括按约定的时

间交付用于施工的设计文件、设计文件施工交底、根据工程进度完成

现场施工技术配合（包括对施工中出现工程安全和质量的问题，参与

技术分析和提出相关的技术解决方案）、参加隐蔽工程、单项、单位工

程验收和项目竣工验收。此外，设计单位的合同义务还明示或隐含地

包括设计工作的程序及成果应该符合国家法律、法规、规章、技术标

准、规范的要求。