公司规章制度的合法性

公司规章制度的合法性

公司的规章制度的合法性主要是要看在员工与公司发生纠纷时，是否可以做

为法院判案的依据，根据《最高人民法___关于审理劳动争议案件适用法律若干问

题的解释》第十九条“用人单位根据《劳动法》第四条之规定，通过民主程序制定

的规章制度，不违___法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作

为人民法院审理劳动争议案件的依据。”根据该司法解释的规定，我们可以看出。

公司的规章制度的合法性必须符合几个要件：

第一，公司规章制度的制定必须经过民主程序。

第二公司的规章制度的内容不得违返国家现行的法律、行政法规及政策性规

定。

第三，公司的规章制度必须向劳动者公示。这三个要件缺一不可，否则不能

作为法院或仲裁机构审理劳动案件的依据，也就是否认了公司规章制度的法律适

用性即合法性。

对于这三个必要条件在法庭审理中的举证责任，除了第二点以外，第一点和

第三点均应由公司方提供证据。因为，根据___年___月___日起施行的《___劳动争

议调解仲裁法》第六条“发生劳动争议，当事人对自己提出的主张，有责任提供证

据。与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理的，用人单位应当提供；用人单

位不提供的，应当承担不利后果”规定，公司对于自己的规章制度的制定是否经过

民主程序及该规章制度是否向劳动者公示均负有举证责任，也就是要提供会议记录

及公示记录。因为其属于用人单位掌握管理的证据，应该由用人单位提供；用人单

位不提供的，应当承担不利后果。

有些公司在没有明确的规章制度的情况下，仅依据《工作考核管理作业指导

书》对员工进行处罚，并依此做出除名的处理决定是不合法的行为。首先在法律上

说这种《作业指导书》是否可以算做公司的规章制度呢。这种作业指导书只是对操

作人员的一种行为或程序上的指导，并不能算做法律规定的公司规章制度，其形式

上就存在争议。

第二，一般这种《作业指导书》也不会是通过公司民主程序制定的，通常是

在几个公司管理人员的讨论下就通过了。这一点也不能够符合本文上述司法解释

对规章制度制定的程序要求。

什么是公司的民主程序呢。在《___公司法》第十八条第二款“公司依照宪法

和有关法律的规定，通过职工代表大会或者其他形式，实行民主管理。”及第三款

“公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取

公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。”这

是公司民主管理程序的法律依据。

由此可知，公司的规章制度想被法院做为审理劳动争议案件的依据只有在满

足以上三点必要条件时才能够被认可。

第二篇：企业规章制度的合法性分析企业规章制度的合法性分析

企业规章制度，是指企业根据国家法律法规并根据企业自身特点制定的明确

劳动条件、调整劳动关系、规范劳动关系当事人行为的各种规章、制度的总称。不

管企业规模大小，亦无论其管理基础是强是弱，均有自己的规章制度。企业规章制

度在劳动关系的调整体系中发挥着重要作用，是企业赖以管理的重要依据，是维持

企业正常运转的基本保障之一。

但是企业规章制度的随意性和不规范性，不仅侵犯了劳动者的合法权益，在

引发的劳动争议争议中一旦被认定无效，也给企业带来很大损失。如何使企业规章

制度更好地规范员工的行为，发挥其应有的作用，是企业管理工作中的重点和难点

问题。在《劳动合同法》刚刚实施的大背景之下，本文试图根据《劳动合同法》对

企业规章制度的新规定以及其他劳动法规的规定，在法律的视角下对企业规章制度

的及制定程序进行合法性分析，以明确企业规章制度中合法与违法的界限，以期对

企业规章制度的制定有所帮助。

一、《劳动合同法》对企业规章制度的影响

历经四次审议的《___劳动合同法》已于___年___月___日通过，___年___月

___日起正式实施。新法对传统的企业劳动用工制度和计划管理体制进行了比较彻

底的改革，也赋予了企业规章制度新的内容。

（一）《劳动合同法》使规章制度的性质发生了改变

《劳动合同法》第___条第___款规定：“用人单位在制定、修改或者决定有

关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪

律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当

经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协

商确定。”从“平等协商确定”的用语可以看出，用人单位在制定规章制度时不再

是企业单方面决定，而需要与工会或职工代表平等协商确定。可见：企业规章制度

的制定已由用人单位的“单决权”变成了与工会或职工代表的“共决权”。

（二）新法对规章制度制定程序提出了更高要求

从《劳动合同法》对企业规章制度的规定来看，法律对用人单位规章制度的

制定程序提出了更高的要求。企业在制定规章制度时，对制度的提出、___、平等

协商、公示等均做出明确规定，如未按照法律要求制定出的规章制度，将面临无效

风险。

二、企业规章制度的法律地位

（一）制定企业规章制度的法律依据

《劳动法》及《劳动合同法》是制定企业规章制度的基本法律依据。《劳动

法》第四条规定：“用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享有劳动

权利和履行劳动义务。”《劳动合同法》第四条

第一款也做出了相同规定，并在此基础上对上述问题作了更为具体的规定，

成为制定企业规章制度新的法律依据。其次，《劳动__关于对新开办用人单位实行

劳动规章制度备案制度___》是制定企业规章制度的政策依据，该通知明确规定了

企业规章制度的主要内容和企业规章制度的___及备案制度。

（二）依法制定规章制度是企业的法定义务

从保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务角度来看，法律对企业规章制度

的制定是强制性的，用人单位建立企业规章制度是企业的权利更是企业的义务。这

就决定了，企业规章制度要受到法律的约束。为了防止企业滥用内部规章制度的制

定权侵害职工的合法权益，法律对企业规章制度的制定还规定了监督和制裁办法。

《劳动法》第八十九条规定：“用人单位制定的劳动规章制度违___律、法规规定

的，由劳动行政部门给予警告，责令改正;对劳动者造成损害的，应当承担赔偿责

任。”

《劳动合同法》第八十条作出类似规定。“用人单位直接涉及劳动者切身利

益的规章制度违___律、法规规定的，由劳动行政部门责令改正，给予警告；给劳

动者造成损害的，应当承担赔偿责任。”

（三）同时，企业通过规章制度管理员工也是法律赋予的权利

尽管《劳动合同法》对用人单位的用工给予了比较多的规制，但是，法律也

赋予了用人单位很多权力。

《劳动法》第___条规定：“„劳动者应当完成劳动任务，提高职业技能，执

行劳动安全卫生规程，遵守劳动纪律和职业道德”。《劳动法》第___条及《劳动

合同法》第___条规定，若劳动者严重违反劳动纪律或者用人单位规章制度，用人

单位可以单方面解除劳动合同，且不需要支付经济补偿金。这为企业规章制度的效

力提供了法律保障。企业规章制度依法制定后，在本单位范围内对全体职工均具有

法律约束力。从《劳动合同法》第___条、第___条用人单位可以解除劳动合同的情

形也可以看出：很多情况下法律把权力赋予用人单位在规章制度中规定，如试用期

不符合录用条件，“录用条件”可以在企业的录用制度中予以明确；“严重违反用

人单位的规章制度”，更明显的直接和规章制度有关；“重大损害”的界定标准也

在用人单位，即用人单位可以在规章制度中规定“重大损害”的标准；“劳动者同

时和其他用人单位建立劳动关系”（简称“兼职”），兼职的态度也是看用人单位

的态度，即是否允许劳动者兼职，关键看用人单位的规定，如果用人单位不允许员

工兼职，可以建立兼职申报制度。再如第___条规定的可以解除劳动合同的情形，

劳动者患病或非因工负伤的医疗期届满解除劳动合同，看似和规章制度无关，其实

是有关系的，如医疗期的工资标准可以在规章制度中规定；劳动者不能胜任工作解

除劳动合同的，同样也是看似与规章制度无关，其实也是与企业的规章制度有关

系，如劳动者不能胜任工作的界定可以在用人单位的绩效考核制度予以明确。

由此可见，法律将很多权利权力赋予企业通过规章制度予以行使，需要用人

单位在规章制度中进一步明确和细化。

（四）企业规章制度是发生劳动争议时的有效证据

《最高人民法___关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》（法释

〔___〕___号）规定，用人单位根据《劳动法》的规定，通过民主程序制定的规章

制度，不违___法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民

法院审理劳动争议案件的依据。也就是说，在企业规章制度内容及程序均符合法律

规定的前提下，劳动者违反该规章，法律将支持企业规章制度所设定的法律后果。

三、企业规章制度制定程序的合法性分析

（一）企业规章制度的程序生效要件

根据《劳动合同法》规定，合法的规章制度应经过以下程序：

审核提出程序→平等协商程序→公示程序

1、首先，审核是否属重大事项，重大事项应当向职工代表大会或者全体职

工提出，重大事项包括：

（1）劳动报酬、

（2）工作时间、

（3）休息休假、

（4）劳动安全卫生、

（5）保险福利、

（6）职工培训

（7）劳动纪律

（8）劳动定额管理

（9）其他直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项

2、其次，经职工代表大会或者全体职工讨论，或应与工会或者职工代表平

等协商确定。

工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完

善。

3、最后，应当依法公示或者告知劳动者。《劳动合同法》第___条第___款

对此作了明确规定，根据该规定，公示为企业规章制度生效的必要条件。

（二）备案原则

劳动部《___对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度___》第二条规定

新开办用人单位应依照《劳动法》的有关规定制定劳动规章制度，并在正式开业后

半年内将制定的劳动规章制度报送当地劳动行政部门备案。对制定的规章制度违反

劳动法律法规、不按规定期限报送备案的，应依法给予行政处罚。该通知确立了企

业规章制度的备案制度。

需要说明的是，《劳动合同法》并没有设定企业规章制度必须备案的程序要

求，企业规章制度是否备案，只涉及行政管理问题，并不影响企业规章制度的效

力。

四、对企业规章制度内容的合法性分析

（一）关于企业规章制度内容的法律要求

我国目前尚无专门关于用人单位劳动规章制度的法律。但劳部发[___]___文

件规定，劳动规章制度的内容主要包括劳动合同管理、工资管理、社会保险、福利

待遇、工时休假、职工奖惩、以及其他劳动管理，列举式地规定了企业规章制度所

包括的内容。

但除此之外，企业认为有必要确定为规章制度的规定，也可以成为规章制度

的内容，对此，法律并无禁止性规定。

（二）企业确定违纪事项的法律尺度

1、首先企业规章制度不能违___律、行政法规的强制性规定。

这是对企业规章制度的基本要求，企业规章制度不能凌驾于法律、法规之

上，否则，将被认定为无效。但在许多企业规章制度中仍然会有不同程度的违法内

容出现：如在规章制度中规定员工无条件服从加班安排，在工时、休假、加班等方

面违反劳动法规定的基本标准；规定女职工被录用后一定期间内不能结婚或怀孕，

或规定了女职工怀孕、哺乳期间的不平等待遇等，违反《婚姻法》或《妇女权益保

障法》的相关规定；更有少数企业规定员工上下班搜身检查、限定如厕时间等严重

侵犯公民的人身权利的规章制度内容。这些内容自然无法得到法律的支持。

2、规章制度内容不能与劳动合同、___合同内容相冲突

在《劳动合同法》实施前，用人单位的规章制度几乎清一是资方或代表资

方利益的管理层制定的内部规定，是近乎命令式的单方意愿。劳动合同法》实施

后，虽然有了职工参与的民主程序，但仍然是以企业为主导。而劳动合同、___合

同的内容则代表契约式的平等协商的约定，更能体现双方的平等意愿，尤其是体现

劳动者的意愿。因此，效力应高于规章制度。

最高人民法___关于《审理劳动争议案件适用法律若干问题的

（二）》中也作出相应规定。其第十六条规定。用人单位制定的内部规章制

度与___合同或者劳动合同约定的内容不一致，劳动者请求优先适用合同约定的，

人民法院应予支持。

这样就可以避免企业以制定或修改规章制度的方式变更劳动合同内容、侵犯

劳动者合法权益的情况发生。

3、不违反公序良俗

法律赋予了企业在制定规章制度内容上较大的自由度，在哪些方面作出规

定，怎样规定，只要法律不明确禁止即可。因此，难免产生合法不合理的规定。企

业规章制度要符合社会一般的道德标准即公序良俗，也是法律的要求。

（三）规章制度中对员工处分事由的法律分析

人力资源实践工作中，企业对违纪职工不适当的处理往往导致不良后果，甚

至要承担诉讼败诉的苦果。企业如何有效处理违纪员工，提高人力资源管理效率，

是企业人力资源管理工作中的热点和难点问题之一。

1、《企业职工奖惩条例》的废止，给企业处分职工带来法律盲区。过去企

业对员工处罚的主要依据《企业职工奖惩条例》，而该规定已于___年___月___日

被___下令废止。其中最常适用的连续旷工___日可以对旷工职工除名的规定即出自

该条例。该条例的废止，一些处罚员工的方式与情形失去了法律

依据，这究竟是意味着企业已无权处分违纪员工，还是在企业可以在法律许

可范围内自由处分，尚不明晰。从目前的法律规定来看，企业的处分措施将发生以

下变化：

（1）经济处罚方式已不可取

企业给员工经济处罚，以前都是以《企业职工奖惩条例》作为法律依据的。

如：一次性的规定，该条例废止后，现在企业对员工进行经济处罚已经没有任

何法律依据。而依据我国《行政处罚法》的规定，企业并无经济处罚的权限。因

此，企业在日常管理过程中经常使用的经济处罚方式已不可取。

（2）“开除”、“除名”用语将逐渐退出历史舞台，取而代之的是“解除

劳动合同”。

对___员工，企业可依照《劳动合同法》中解除劳动关系程序及事由予以处

理。这是目前有法可依的最严厉的处分措施了。“开除”、“除名”是过去的管理

模式下，对企业职工的一种处分措施，对职工而言是一种不良记录。而解除劳动合

同是平等主体之间做出的选择。连续旷工___天、累计旷工___天除名的规定废止

后，所带来的新问题就是：

一、企业不能再直接以“连续旷工___天、累计旷工___天”的事由开除员工

即与员工解除劳动合同，那么，如果企业将“依连续旷工___天、累计旷工___天”

甚至是“依连续旷工___天、累计旷工___天”这种更严厉的规定纳入企业规章制

度，是否就可以得到法律的支持呢。

（3）“赔偿损失”的措施可继续使用

《劳动法》第___条规定。“劳动者违反本法规定的条件解除合同或者违反劳

动者合同中约定的保密事项，对用人单位造成经济损失的，应当依法承担赔偿责

任。”

《劳动合同法》第___条规定：劳动合同依照本法第二十六条规定被确认无

效，给对方造成损害的，有过错的一方应当承担赔偿责任。

第九十条规定：劳动者违反本法规定解除劳动合同，或者违反劳动合同中约

定的保密义务或者竞业限制，给用人单位造成损失的，应当承担赔偿责任。可见，

法律赋予了企业要求赔偿经济损失的权利。赔偿数额，及执行措施，企业可在规章

制度中进行进一步明确。

（4）“警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除、一次性罚

款”等这些用词及处罚方式已失去法律依据。

上述处分措施，已因《企业职工奖惩条例》的废止，而失去法律依据。这就

需要企业对原规章制度进行相应修改，其中“警告、记过、记大过、降级„”等用

语应尽量避免。“开除、除名、辞退”用语不可再出现，而行为应坚决杜绝。

（5）降级、调岗、降低或免除职务、降低工资等措施的使用分析。

降级、调岗、降低或免除职务、降低工资也是对员工违反规章制度进行处分

的一种方式，法律没有禁止性规定，这应该属于企业自主行使管理权的范畴，企业

可以在合理的范围内使用。但该处分措施不能违反合同约定，在此，合同约定大于

企业规章制度的规定。同时，企业在采取降低工资处分措施时，也不能违反最低工

资标准的法律规定。

（6）体罚、禁闭等处罚措施严重时将构成犯罪，企业不可使用。

实践中，体罚、禁闭等处罚措施虽被法律所明令禁止，但变相体罚、禁闭的

情况也会不时出现在企业的规章制度之中，如：规定违纪员工在恶劣环境中工作或

从事超体力劳动作为处罚措施；对违纪员工

开办封闭式“学习班”、“隔离___”等。不适当的体罚涉嫌故意伤害，侵犯

了公民的生命健康权、名誉权。变相非法拘禁是非法剥夺人身自由的犯罪行为。法

律将视情节轻重给予相应的处罚。企业及实施者将面临民事赔偿或刑事责任。

通过上述分析，可以看出，国家对劳动关系的调整，除通过制定法律规定予

以调整之外，还将更多的权利赋予了企业规章制度。正如国家的（范本）发展离不

开法制的进步，同样企业的发展，离不开规章制度的科学制定与有效实施。企业应

重视规章制度的建立与执行，使企业规章制度起到科学管理和保护劳动者利益双重

作用。好的企业规章制度，不仅可以构建和谐的劳动关系，还能节约管理成本、提

高管理效率，即使与职工发生劳动争议时，也能发挥其证据效力，保护企业利益。

因此，企业应从长远发展的角度，科学、合法地制定其规章制度，这是企业

长久发展之计、是企业健康发展之必需。

第三篇：企业如何保证规章制度的合法性企业如何保证规章制度的合法性

虽然劳动合同法仅规定规章制度违法的后果，但根据法律解释的原则，此处

的规章制度当指广义上的规章制度，包括狭义上的规章制度和除此以外的所有重大

事项。

规章制度和重大事项违法包括内容违法和程序违法。内容违法系指指规章制

度和重大事项的规定和法律的规定相冲突，应属无效，而程序违法则指规章制度和

重大事项的制定和实施违反了法律规定的程序要求。规章制度或重大事项的违法后

果有三：

第一、劳动法定责任，规章制度违___律、法规的规定损害劳动者权益的，

劳动者可以解除劳动合同，用人单位必须支付经济补偿金；

第二、行政责任，即由劳动行政部门责令企业改正并给予警告处分；第

三、民事赔偿责任，即规章制度违___律法规的规定给劳动者造成损害的，

应承担损害赔偿责任，这种赔偿不是劳动赔偿，系民事赔偿，因此劳动者应当举

证证明损失的存在。

根据劳动合同法的规定，制定规章制度和其他重大事项应经过如下程序：交

由职工代表大会或全体职工讨论、职工大会提出方案和意见、与工会或职工代表平

等协商、公示告知。规章制度对企业来说非常重要，他是企业对员工进行日常管

理、员工是否违反劳动纪律、如何实施处罚措施、认定员工是否胜任工作、何种情

形为严重违反规章制度可以解除劳动合同。因此规章制度的制定程序及公示方法相

当重要，无论是公司员工因为企业规章制度侵害其权益还是公司主张员工违法规章

制度的规定，公司必须证明规章制度合法有效并经合法公示。因此公司必须保留规

章制度过程中职工代表大会讨论的会议记录、职工代表大会提出的方案和意见的原

始凭证及公司作出的书面答复意见、公司和工会或职工代表协商的会议记录，并且

所有___讨论的记录必须经所有参与者签字确认。职工代表大会参加讨论的应提交

职工代表合法选举和职工代表大会合法组成的书面材料。规章制度的公示方法一定

要具有公开性和可证明性，如经每一员工签字认领、在劳动合同中列示确认、入职

培训等。

此外，公司工会和职工对公司的规章制度和重大事项有异议权，如果认为某

些规定不适当向公司提出，公司应在一定时间内进行协商并作出书面的答复。