法律风险标准

Q/CGXX-XXXX

兵器工业集团公司法律风险管理要求

及考核指标、评价方法

1范围

本标准规定了兵器工业集团公司法律风险管理的目标与职责、制度建设、组织建设、管理事项、依法治企、

工作贯彻与协作、考核评价等内容。

本标准适用于兵器工业集团公司所属各子集团和直管单位（以下简称“单位”）法律风险管理的考核、评

价、评级工作。各子集团、直管单位内部成员单位开展此项工作可参照使用。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本

文件，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改单）适用于本文件。

GB/T23694风险管理术语

《企业法律顾问职业资格制度暂行规定》人事部1997.3.12人发[1997]26号

3术语和定义

GB/T23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件

3.1

法律风险

单位违反法律规定或者运用法律不当而导致单位承担法律责任或处于其他不利状况而给单位造成损害的可能

性。

3.2

法律风险管理

单位围绕总体经营目标，通过在经营管理的各环节中执行法律风险管理规范，培育良好的法律风险管理文

化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理总体目标提供合理保证的过程。

3.3

总法律顾问

具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任，全面负责企业法律事务工作的高级管理人员。注：企

1

Q/CGXX-XXXX

业总法律顾问对企业法定代表人或者总经理负责。

3.4

执业法律顾问

取得企业法律顾问执业资格，由企业聘任，专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。

3.5

重要成员单位

在境内外开展公司主营业务的实际运营，并由各子集团和直管单位直接管理和控制的下属重要经营单位。列

入重要成员单位的企业资产总额或利润总额的合计占子集团或直管单位的比例应达到

60%以上。

4管理要素

4.1概述

管理要素由7个A级要素和23个B级要素组成（见表1）。采用P（Plan计划）、D（Do实施）、

C（Check检查）、A（Action改进）动态循环的管理模式，实现各子集团和直管单位法律风险管理的自我完

善、持续改进，全面提高单位法律风险管理的能力水平。

表1管理要素

序号

1

2

A级要素B级要素

责任制

基础制度

专项制度

机构

人员

条件保障

重大事项的法律审核

规章制度的法律审核

合同管理

纠纷处理

知识产权保护

其他事项

法律风险管理意识的培育与提高

守法经营

工作贯彻落实情况

信息报送

业务协作

自查

考核

激励与责任追究

整改

后评价

目标与职责

制度建设

3组织建设

4管理事项

5依法治企

6工作贯彻与协作

7考核评价

4.2目标与职责

4.2.1目标

4.2.1.1单位应制定明确的法律风险管理目标，并围绕目标开展法律风险管理工作。目标应满足：

2

Q/CGXX-XXXX

a)

b)

形成文件，向全体员工进行宣传并得到贯彻实施；

符合相关法律法规、行业规范和上级要求，并与单位的法律风险相适应；

c)与单位其他目标具有同等重要性；

d)法律风险管理六个体系目标(法律风险管理标准体系、法律工作制度体系、法律事务组织体系、法律审

核体系、法律诉讼维权体系、法律风险防范责任追究体系)应明确、具体；

e)应涵盖各重要成员单位。

4.2.1.2针对法律风险管理目标，每年度有具体的法律风险管理工作计划。

a)

b)

有量化指标并便于实施；

纳入单位年度工作计划或重点工作安排；

c)按计划予以贯彻落实。

4.2.3责任制

4.2.3.1一般要求

单位应按照“业务工作谁主管，法律风险谁负责”的原则，建立健全法律风险管理工作机制，明确各级人员

在法律风险管理中的职责。

4.2.3.2

4.2.3.2.1

领导层

主要负责人

a)是单位法律风险管理工作的第一责任人，接受总法律顾问有关法律风险防范管理的工作汇报，保证总

法律顾问及法律事务机构人员职责行使，使其能顺利开展工作；

b)就有关法律风险解决管理方案及措施的实施等依照权限范围做出决定；协调处理涉及法律风险防范的

重大事项；

c)与各重要成员单位签订法律风险管理目标责任书(或体现法律风险管理目标内容的相关文件等)；

d)决定对有关部门和人员的考核、评价与奖惩等；

e)每半年至少听取一次法律风险管理工作汇报；

f)其他应由主要负责人履行的职责。

总法律顾问4.2.3.2.2

a)全面负责单位法律风险管理工作，统一协调处理单位决策、经营和管理中的涉及法律风险

的相关事务，建立健全法律风险管理体系；

b)参与重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；

c)对重要规章制度进行审查或指导法律顾问进行审查；

d)总法律顾问应按规定参加集团公司安排的总法律顾问述职；

e)总法律顾问应至少每半年向主要负责人进行一次工作汇报；

f)总法律顾问应对法律意见书进行审查；

g)其他应由总法律顾问履行的职责。

4.2.3.3中层管理者

3

Q/CGXX-XXXX

a)

b)

c)

中层管理者应掌握本单位业务范围内涉及的法律风险管理事项；

认真落实关于法律风险管理工作方面的具体措施，及时控制和防范法律风险；

其他应由其履行的职责。

4.2.3.4全体员工

a)

b)

4.3

4.3.1

应具有与本岗位相适应的法律风险管理能力；

熟悉本岗位相关法律风险，履行本岗位法律风险管理职责。

制度建设

基础制度

4.3.1.1单位应建立健全下列法律风险管理相关基础制度：

a)法律风险管理制度或法律事务管理制度，该制度至少应包括法律事务的组织机构、法律顾问的职责权

限、重要事项的法律风险管控等内容；

b)总法律顾问制度，该制度至少应包含总法律顾问任职条件、职责、权利、义务等内容。

4.3.1.2单位应对法律风险管理相关基础制度进行宣贯。

4.3.2专项制度

4.3.2.1单位应建立健全法律风险管理专项制度，包括但不限于下列制度：

a)合同管理制度；

b)诉讼管理制度；

c)法律审核制度(或法律审核内容散见于经济合同管理、规章制度管理、重大事项管理等相关制度中)；

d)

授权管理制度；

e)

知识产权管理制度；

f)法律风险管理考核评价制度。

4.3.2.2

单位应对法律风险管理相关专项制度进行宣贯。

4.4组织建设

4.4.1

机构

专门负责法律风险管理工作。

单位应设立独立行使法律风险管理职能的法律事务机

构，

4.4.1.1

4.4.2

人员

单位应设立总法律顾问，按照不低于总经理助理级别进行管理。4.4.2.1所属重要成员单位也应设

4

Q/CGXX-XXXX

立总法律顾问。

4.4.2.2单位总法律顾问应具有企业法律顾问执业资格，并持证上岗。不具有企业法律顾问执业资格的领导

兼任总法律顾问的，应配备具有企业法律顾问执业资格的副总法律顾问。不具有企业法律顾问执业资格的，不应

被提拔、聘任为总法律顾问。

4.4.2.3单位应配备专职法律顾问，专职法律顾问配备不应少于一人。其中，工业企业不少于人员

4%。，规总量的1%。；科研院所不少于人员总量的2%。；流通、金融、服务类企业不少于人员总量的

模较小、人员总量较少的单位可为1人(总法律顾问兼职的，不包含在此人数统计范围之内)。

4.4.2.4

4.4.2.5

单位法律顾问应具有企业法律顾问执业资格，并持证上岗，持证上岗率不低于80%。

单位应执行《企业法律顾问执业资格制度暂行规定》(人发[1997]26号)，承认取得企业法律顾问执

业资格的法律顾问获得中级职称任职资格。

4.4.3

4.4.3.1

条件保障

单位应为开展法律风险管理工作提供必要的条件保障，提供法律风险管理专项经费，用于法律顾问

业务学习、培训和工作资料购买、日常必需的工作协调与沟通、课题研究、聘请专家及相关的研讨费用、评比奖

励以及其他特殊需要的支出等。

4.4.3.2

4.4.3.3

专项经费不包含诉讼费用、办案的奖励提成等。

专项经费应单独列入单位年度财务预算，根据工作需要足额列支。单位应制定专项经费使用办法，

总法律顾问应对专项经费的支出予以审查，保证经费的规范使用。

4.4.3.4

a)

b)

法律风险管理专项经费按照单位上一年度主营业务收入的比例安排预算额度：

上一年度主营业务收入在

5亿元以下的，专项经费不低于5万元；

上一年度主营业务收入在

5亿元到10亿元之间的，专项经费不低于10万元；

c)上一年度主营业务收入在

10亿元到20亿元之间的，专项经费不低于15万元；

d)上一年度主营业务收入在

20亿元以上的，专项经费不低于20万元；

e)上一年度主营业务收入在

50亿元以上的，专项经费不低于30万元；

f)上一年度主营业务收入在

4.5

4.5.1

4.5.1.1

4.5.1.1.1

查。

4.5.1.1.2单位应根据本单位实际情况明确涉及法律风险管理的重大事项决策的范围。单位涉及法

管理事项

重大事项的法律审核

重大事项

单位应制定完善的重大事项决策程序与议事规则，制度中应包括对重大事项决策的法律风险防范

100亿元以上的，专项经费不低于50万元。

内容，保证涉及法律风险管理的重大事项决策中应有法律顾问全程参与，法律审核率达到100%，审查意见完备可

律风险管理的重大事项一般包含：

a)

b)

c)

投融资；

大额资产处置；

改革改制；

5

Q/CGXX-XXXX

d)

e)

f)

g)

h)

i)

j)

k)

4.5.1.2

招标、投标；

公司同其他企业进行合资、合作、联营；

对外提供担保；

制定规章、制度；

知识产权保护；

商业秘密保护；

行政处罚、诉讼或仲裁；

其他。

审核要求

重大事项的法律审核要求：

a)

b)

在涉及法律风险管理的重大事项决策中,应保证法律顾问享有知情权；

涉及法律风险管理的重大事项，决策前应进行法律尽职调查(必要时可聘请社会中介机构

进行),调查工作应保证企业法律顾问全面了解可靠真实的决策信息，

上是否具有可行性的判断；

c)法律顾问应参与涉及法律风险管理事项的决策进程，把握与决策内容相关的法律、法规(包括司法解

释)及有关政策，出可能出现法律风险的因素，并有针对性地提出对风险防范控制的建议和方案，有

关领导和部门应认真考虑和落实有关建议和方案，确实无法落实改进的，应由相关领导和部门出具说

明，并报决策机构决定；

d)单位涉及法律风险管理的重大事项决策应由总法律顾问或执业法律顾问出具法律意见书，法律顾问应

对所审查项目的合法性及决策程序等问题进行严格审查；

e)

f)

4.5.2

法律意见书应符合集团公司的规范要求；

总法律顾问应对法律顾问的审查分析意见进行审查并签署意见。

规章制度的法律审核

以便初步做出在法律

4.5.2.1单位应制定完善的规章制度管理办法或程序规则，制度中应包括对规章制度的法律审核内容，法律审

核率应达到100％，审核意见完备可查。

4.5.2.2规章制度的法律审核要求：

a)

b)

单位规章制度法律审核的相关管理办法健全，法律审核应嵌入规章制度制定、修改的工作流程；

法律顾问应把握与规章制度内容相关的法律、法规(包括司法解释)及有关政策，并有针对性地提出修

改的建议和方案；

c)法律顾问应对规章制度的制定、发布程序是否依法合规作出提示。

4.5.2.3单位规章制度需要进行修改时，也应进行法律审核。

4.5.3合同管理

4.5.3.1一般要求

单位应做好合同的法律风险防范工作，通过明确的合同管理原则、合同制度建设以及规范的合同管理流程，

保证合同的法律审核、合同签订、合同履行、合同监管、合同救济等管理过程中的法律风险得到有效控制。

6

Q/CGXX-XXXX

4.5.3.2合同管理原则

合同管理原则如下：

a)

b)

单位应坚持合同统一管理原则；

单位应不断提升合同管理手段，鼓励和推广合同法律风险防控系统软件的应用，加快合同管理信息化

建设；

c)合同专用章应集中统一管理。

4.5.3.3合同的法律审核

合同的法律审核要求如下：

a)合同签订前，应对客户资信进行全面调查、了解，包括客户经营资格、经办人授权委托书

和身份证明、资金、信誉和担保方面的情况。其中，重大合同还需法律顾问进行尽职调查，参与合

同的起草、谈判；

b)合同签订前应对客户的生产能力、工艺技术、质量保证等履约能力进行专业评审；

c)合同应经法律审核,法律审核率达到100%，审查意见完备可查。合同未经法律审核，不签订、不用

印；

d)法律顾问提出审核意见的，合同经办人应按反馈的法律意见与对方进一步商榷并修订合同条款,无法达

成一致意见的,经风险评估后报单位主管领导决策；

e)合同变更、解除也应进行法律审核。

4.5.3.4合同订立

合同订立要求如下：

a)合同应按照管理权限进行内部审批，经审批通过的合同，加盖单位合同专用章，正式订立

合同；

b)合同有多页的，在加盖合同专用章后，还应同时加盖骑缝章；

4.5.3.5合同归档

合同签订之后应及时进行归档

4.5.3.6合同履行

合同履行要求如下：

a)合同订立后，各单位应按约全面行使权利、履行义务；

b)在合同履行过程中应注意保留相关证据；

c)合同归口管理部门应对合同的履行进行统一的风险评估，及时进行法律风险提示、警告。

4.5.3.7

4.5.3.7.1

4.5.3.7.2

合同监管

合同专用章管理单位应规范使用合同专用章，未经法律审核的，不得使用合同专用章。

合同授权委托管理

单位应加强合同授权委托监管，建立健全合同授权委托的统一管理，规范授权委托书申请、批准、发放、跟

踪记录及收回管理。

7

Q/CGXX-XXXX

4.5.3.7.3客户信用管理单位应加强客户信用管理，建立健全客户信用档案，制定客户信用等级分类标准，对

客户进行

信用等级分类。

4.5.3.8合同救济

合同救济要求如下：

a)合同履行过程中,发生情势变更时,应及时与对方协商,就变更合同条款达成书面协议；

b)合同履行过程中,发生不可抗力时，应及时通知对方并取得相应的证据；

c)单位在合同履行过程中出现违约情形时，应及时与对方沟通，求得对方谅解，对方不追究违约责任

的，应有书面承诺；

d)对方在合同履行过程中出现违约情形时，应及时收集保存好相关证据，评估合同继续履行的可能性，

做好违约追偿的协商或诉讼工作。

4.5.4

4.5.4.1

人

员和部门的职责、内部流程，加强对久拖不决纠纷的考核，及时做好法律纠纷案件的总结工作。

4.5.4.2纠纷处理制度单位应制定健全纠纷处理的规章制度，确保单位处理法律纠纷机构职责明确，有章可

纠纷处理

一般要求单位应遵循“及时处理、有效解决、降低成本”的原则，建立健全纠纷处理制度，明确有关

循。纠纷

处理的规章制度一般应包含以下内容：

a)诉讼、仲裁、听证、调解管理规定；

b)外聘律师管理规定；

c)

d)

4.5.4.3

4.5.4.3.1

相关证据。

4.5.4.3.2

工作。

4.5.4.3.3

4.5.4.4

4.5.4.4.1

重大纠纷案件符合集团公司备案规定的，应及时上报备案。

法律顾问应及时采取财产保全、证据保全等措施。涉及被诉案件的，应通知有关部门做好资产防范

接受社会单位或个人的调查取证管理规定；

法律文书和诉讼材料归档管理规定。

纠纷处理流程

纠纷发生部门应按本单位制度规定及时将纠纷发生的起因和进展情况告知法律风险管理机构并提供

结案处理

重大典型法律纠纷解决后，法律风险管理机构要撰写结案报告并报送单位主管领导，总结法律纠

纷处理的经验和得失，根据处理法律纠纷发现的管理漏洞，向有关领导和业务部门提出改进意见或建议。

4.5.4.4.2

4.5.5

法律风险管理机构应结合案例分析对员工进行法律风险宣传指导。

知识产权保护

8

Q/CGXX-XXXX

4.5.5.1单位开展知识产权管理保护工作，应建立科学的知识产权保护管理机制，实现对知识产权全过程管

理与保护。

4.5.5.2

4.5.5.3

单位应按规定及时维护已取得的知识产权，已注册的商标应及时使用。

单位应对知识产权信息进行动态监测，做好分析、预测工作，及时警示侵权、被侵权现象，做好

规制和防范知识产权风险工作。

4.5.5.4

4.5.5.5

单位应对商业秘密进行有效保护。

单位应与相关岗位员工订立知识产权和竞业禁止协议，明确其负有保护企业知识产权、不应侵犯他

人知识产权的义务。

4.5.6

4.5.6.1

4.5.6.1.1

其他事项

单位应加强应收账款的法律风险管理

单位应加强对逾期应收账款的法律风险管理，明确法律风险管理机构对逾期应收账款的管理职责

和权限，保障法律顾问采取法律手段依法清收逾期应收账款。

4.5.6.1.2

4.5.6.1.3

4.5.6.2

单位应建立逾期应收账款的法律风险评估机制。

单位应明确各部门介入逾期应收账款的时点。

单位应做好国际化经营中的法律风险防控工作

单位应切实做好投资并购、国际贸易等国际化经营中的法律风险防控工作。

4.5.6.3单位应建立劳动争议协调机制

单位应建立劳动争议协调机制，成立劳动争议调解委员会并按规定处理劳动争议。

4.5.6.4单位应依法及时办理企业资质登记、变更、备案等法律事务

单位应依法管理本单位资质登记以及工商事务，依法及时办理设立、变更、备案登记等法律手续。

4.6

4.6.1

依法治企

法律风险意识的培育提高

4.6.1.1单位应围绕总体经营目标开展法律风险管理意识的培育、提高工作，积极开展普法工作，致力于在单

位各层级、各岗位员工中形成良好的法律风险管理氛围，不断提高法律风险管理能力和市场竞争力。

4.6.1.2

a)

b)

主要负责人：

主要负责人应具有全局性的法律风险管理意识，对法律风险防范工作有明确的战略指导；

主要负责人在单位法律风险管理意识的培育提高过程中，应发挥表率作用，不断提高法律风险管理意识

和能力；

c)

d)

主要负责人应自觉遵循法律风险管理的规定，严格按相关程序决策涉及法律风险的事项；

主要负责人应通过中心组学习等形式定期学法，每年度学法时间不应少于

心组的学习计划应包含有关法律风险管理的学习内容。

4.6.1.3领导层：

8学时，单位中

a)领导层应熟悉决策事项的法律风险管理流程，具有较高的法律风险管理意识和能力，对涉及的法律风险管

9

Q/CGXX-XXXX

理事项有具体部署和指导；

b)领导层应持续进行法律风险管理知识的学习，通过中心组学习等形式定期学法，每人每年度学法时间不应

少于8学时；

c)领导层应将法律风险管理意识的培育、提高工作作为塑造企业文化的重要内涵，支持并保障全员法律风

险管理意识培育制度建立。

4.6.1.4总法律顾问及法律顾问：

a)总法律顾问应按要求面向企业重点人员进行每年不少于一次(不少于2学时)的法制宣讲；

b)总法律顾问及法律顾问应参加注册培训及提升履职能力的相关培训。

4.6.1.5管理层：

a)管理层应准确掌握职责范围中涉及的法律风险管理事项，自觉遵循法律风险管理的规定，认真落实关于

法律风险管理工作方面的具体措施，及时有效地控制和防范法律风险；

b)管理层应严格执行单位有关法律风险管理的规章制度,加强自身法律风险管理能力的学习和培训，教育

和引导员工加强法律风险管理意识培育和提高，把法律风险管理意识融入到日常的经营管理工作中；

c)管理层应积极参加提升法律意识及法律风险管理能力的相关培训，每人每年度学法时间不应少于8学

时。

4.6.1.6全体员工：

a)单位员工应主动加强法律风险管理意识的培育，具有与本职岗位相适应的法律风险管理能力；

b)单位员工应积极参加单位组织的法律风险管理方面的学习和培训，每年度不少于6学时；

c)

4.6.2

单位员工应知悉本职岗位法律风险管理事项，积极参加单位组织的普法活动，提高法律意识。

守法经营

10

Q/CGXX-XXXX

4.6.2.1单位应建立依法合规的企业文化理念，按照国家的法律法规、上级部门的管理规定开展企业生产

经营活动。

4.6.2.2

4.7

4.7.1

单位在财务、税收、质量、安全、环保、劳动人事等领域应依法合规经营。

工作贯彻与协作

工作贯彻落实情况

单位应积极贯彻落实上级法律事务工作要求，创造条件及时完成工作任务。

4.7.2信息报送

4.7.2.1单位应按规定向集团公司法律事务主管部门报送以下有关法律风险管理工作信息：

a)法律工作年报；

b)重点领域法律风险管理情况、重大法律事项等；

c)总法律顾问发生变更的情况；

d)法律风险管理工作的专项检查情况与全面自查情况；

e)法律风险管理有关的其他信息。

4.7.2.2单位应建立法律风险信息管理机制

单位应建立法律风险信息管理机制，广泛、持续地收集与本单位法律风险管理相关的信息，进行必要的筛

选、分类、组合，识别出可能造成法律风险的因素。

单位相关部门应及时将业务活动中遇到的法律问题、合作争议、纠纷苗头等情况报送法律事务机构，法律

事务机构针对不同的法律风险制定具体管理解决方案，采取有效措施减少风险发生，使法律风险处于可控状

态。

法律风险管理解决方案的组织实施部门，应将方案的组织实施情况及时反馈给法律事务机构。法律事务机

构应对措施及方案的实施情况进行评价、检查，提出调整或改进意见，并督促改进。

4.7.3

4.7.3.1

业务协作

协作机制

a)协作组组长单位应按集团公司要求建立片区协作机制并组织召开协作组会议；

b)协作组成员单位应按集团公司要求积极参加协作组会议并报送相关材料；

c)协作组成员单位应按集团公司或协作组要求，接受委托办理调查取证、代为申请执行、诉讼代理等委

托事务。

4.7.3.2外部合作

单位应参加行业法律顾问协会或地方法律顾问协会等法律专业机构的业务合作、培训等活动，落实集团公

司外聘律师管理制度，按要求选聘律师事务所。

4.8.1自查

4.8考核评价

11

Q/CGXX-XXXX

4.8.1.1

4.8.1.2

单位应至少每年组织开展一次法律风险管理工作自查，自查覆盖率应达到百分之九十以上。

单位应根据自查情况，形成全面《自查报告》，固化符合规定的工作流程或程序，对存在的问题

明确整改责任单位和整改期限。

4.8.2

4.8.2.1

4.8.2.2

4.8.2.3

4.8.2.4

4.8.2.5

4.8.2.6

4.8.2.7

4.8.2.8

4.8.3

4.8.3.1

考核

单位应建立法律风险管理绩效考核机制并纳入单位年度绩效考核体系。

法律风险管理绩效考核应包含重要成员单位。

单位法律风险管理绩效考核指标应量化、可执行。

法律事务机构每年应对本单位内部法律风险管理工作进行考核。

法律风险管理考核评级办法见附录A。

法律风险管理体系考核评价表见附录

法律风险管理考核流程图见附录C。

法律风险管理考核评级得分表、考核评价表、申请评级表见附录

激励与责任追究

激励制度

D。

B。

单位应落实法律风险管理激励机制，按照规定及时奖励采取法律手段为单位降低成本、创造价值、挽回或

避免、减少损失的工作人员。

4.8.3.2责任追究

单位应完善法律风险管理责任追究机制，明确各层级领导人员和管理人员及法律顾问的法律风险管理责

任，明确应承担责任的情形和承担责任的方式。

4.8.4

4.8.4.1

4.8.4.2

4.8.5

整改

单位应围绕《自查报告》做好整改、完善工作。

单位应针对考核定级专家组提出的整改意见，制定整改计划并组织实施。

后评价

整改完成后，单位还应对整改落实情况进行后评价，固化相关工作流程，建立长效机制。

附录A

(规范性附录)

中国兵器工业集团公司法律风险管理体系考核评级方法

A.1总则

A.1.1为健全集团公司法律事务工作体系，完善法律风险管理，提升集团公司法律风险防范控制水平，推进

法律风险管理工作的科学化、规范化、程序化和标准化，依据《中央企业全面风险管理指引》特制定本办法。

12

Q/CGXX-XXXX

A.1.2本办法适用于中国兵器工业集团公司各子集团和直管单位，参股公司经股东会或董事会决议后可参照

执行。

非经营性子集团和直管单位经申请，报集团公司批准后，可不进行法律风险管理考核评级。

A.2组织管理

A.2.1法律风险管理考核评级工作由集团公司法律风险管理部门归口管理，其主要职责：

a)

b)

c)

d)

e)

f)

g)

制定、修订法律风险管理标准和法律风险管理考核评分标准；

制定法律风险管理考核评级计划，组织实施考核评级工作；

审查考核评级意见，核定相应等级并报集团公司批准；

针对考核评级情况，检查申请评级单位的落实整改工作；

负责法律风险管理等级的年审工作；

根据考核评级情况对相关单位或个人予以奖惩；

集团公司赋予的其他职责。

A.2.2各子集团和直管单位根据集团公司统一部署，组织实施法律风险管理标准。各子集团和直管单位应结合

本单位实际，定期或不定期开展法律风险管理工作自查，完善法律风险管理工作，确保将法律风险控制在与

本单位总体发展目标相适应并可承受的范围内。

A.2.3各子集团和直管单位应按照考核评级意见及时制定整改措施，进行有效整改并将结果向集团公司报

告。

A.3评分标准及定级

A.3.1法律风险管理考核评分标准满分为360分，申请定级单位没有的考核要素或考核项目，应由考核评级

组确认后按“无项”处理，分值不参与计算。

A.3.2法律风险管理工作等级标准如下：

a)A级单位：

1)考核最终得分不低于320分；

2)设有总法律顾问且总法律顾问具有企业法律顾问执业资格或配备有企业法律顾问执业资格的副

总法律顾问；

3)法律事务机构为独立职能部门且持续一年以上；

4)法律顾问人数和持证上岗率双达标。

A级单位分为四类，其中，考核最终得分不低于

分为A+级，考核最终得分不低于

b)B级单位：

1)考核最终得分不低于270分；

2)设有总法律顾问且总法律顾问具有企业法律顾问执业资格或配备有企业法律顾问执业资格的副

总法律顾问；

320分为A级；考核最终得分不低于330

340分为A++级；考核最终得分不低于350分为A+++级。

13

Q/CGXX-XXXX

3)有专门的法律事务机构；

4)有2名以上的执业企业法律顾问。

B级单位分为四类，其中，考核最终得分不低于

分为B+级，考核最终得分不低于

c)C级单位：

1)考核最终得分不低于220分；

2)设有总法律顾问；

3)有1名以上的执业企业法律顾问。未达到上述等级标准的为不合格单位。

A.3.3各子集团和直管单位应申请与其法律风险管理相适应的等级。

a)符合以下条件之一的，应申请法律风险管理体系

1)上年度主营业务收入超过100亿元的；

2)民品收入超过10亿元且民品主营业务收入占整体主营业务收入

b)符合以下条件之一的，应申请法律风险管理

1)上年度主营业务收入超过10亿元的；

2)民品主营业务收入占整体主营业务收入50%以上的。

C级及以上等级。

B级及以上等级。

50%以上的。

A级：

270分为B级；考核最终得分不低于290

300分为B++级；考核最终得分不低于310分为B+++级。

集团公司其他规模较小的经营性子集团和直管单位，应申请法律风险管理

A.4评级方式与程序

A.4.1法律风险管理评级年度计划由集团公司法律风险管理部门制定并通知相关单位。法律风险管理等级未达

标或拟提高原等级标准的，应该重新向集团公司申请法律风险管理等级评级。

A.4.2集团公司组织相关专业人员成立考核评级组，负责对各子集团和直管单位的考核评级工作。

考核评级实行组长负责制。

A.4.3考核评级工作按以下程序进行：

a)听取汇报；

b)查阅资料、查看现场、向相关人员调查了解情况；

c)交换意见；

d)确定考核意见并向申请评级单位反馈；

e)上报核定等级。

A.4.4集团公司核定考核意见后，确定法律风险管理等级。法律风险管理等级有效期为三年。

A.4.5发现有下列情形的，直接认定为不合格：

a)考核评级过程中故意隐瞒事实，提供虚假材料的；

b)考核评级过程中故意拖延不配合考核评级，不及时提供见证性资料的；

c)因法律风险管理工作失误造成重大损失或造成恶劣影响的；

d)没有专职法律事务工作人员的。

A.4.6确定法律风险管理等级后，单位因机构或人事调整造成法律事务机构或人员严重缺位的，按考核评级

14

Q/CGXX-XXXX

标准重新核定等级。

A.4.7已通过考核评级的单位，一年后可根据自身实际情况向集团公司申请高一个等级的法律风险管理等级

重新考核。

考核评级不合格的单位，可在完成整改六个月后申请重新考核评级。

A.4.8法律风险管理等级实行年审制度。

单位达到与其发展相适应的法律风险管理等级且为A+碱B++以上的，年度审核予以免审。

各单位应按集团公司规定及时报送法律风险管理工作年审报告。集团公司可视实际情况进行抽查。

集团公司根据年审报告情况，可向相关单位提出限期整改要求，相关单位应积极整改落实。集团公司

根据年审情况作出维持或调整单位法律风险管理等级的决定。

A.5其他事项

A.5.1参加申请定级单位的总法律顾问没有取得企业法律顾问执业资格，但当年参加了企业法律顾

问执业资格考试，成绩尚未公布的，相关扣分项暂按0.5分少扣，待成绩公布后按实际成绩核定扣减分值。

法律事务人员当年参加企业法律顾问执业资格考试，成绩尚未公布的，相关扣分项暂按每人

0.3分少扣，待成绩公布后按实际成绩核定扣减分值。

A.5.2复核单位应提供三年的法律风险管理资料，三年资料所对应的考核分值比重为当年占

前一年占30%，前两年占20%。

当年事项扣分，按标准扣分值100%计算；前一年事项扣分，按标准扣分值60%计算；前两年事项扣

分，按标准扣分值40%计算。

年度资料整体缺失的，扣除该年度对应的分值。

A.5.3单位具备下列情况时，考核时给予相应的分数增加,特别加分项累计不超过10分：

a)考核前三年内，单位法律风险管理工作受到省部级以上表彰或嘉奖的，每获得一项，加

分；

b)考核前三年内，个人获得法律风险管理方面省部级以上表彰或嘉奖的，每获得一项，加

分。

A.5.4单位达到与其相适应的法律风险管理等级，是其从事以下事项的必要指标：

a)法律风险管理年度考核为优秀；

b)评为集团公司法律工作先进单位；

c)

d)

e)

推荐国家及省部级评先评优；

承接集团公司法律风险管理课题项目；

其他涉及法律风险管理能力要求的事项。

2

5

50%，

15

Q/CGXX-XXXX

附录B

(规范性附录)

法律风险管理体系考核评价表

法律风险管理体系考核评价表内容如下：

a)目标与职责考核评价标准见表B.1；

b)制度建设考核评价标准见表B.2；

c)组织建设考核评价标准见表B.3；

d)管理事项考核评价标准见表B.4；

e)依法治企考核评价标准见表B.5；

f)工作贯彻与协作考核评价标准见表B.6；

g)“考核评价”考核评价标准见表B.7。

16

Q/CGXX-XXXX

表B.1目标与职责考核评价标准

序

号

考核要素标准内容

分

值

考核要点考评标准及评价方法

未形成有关法律风险管理目标文件的，

扣10分。

法律风险管理目标文件（子集团和

直管单位层面）

单位应制定

明确的法律风

险管理目标并

向全体员工宣

贯

法律风险管理六个体系目标不明确的，

每缺一项扣1分，最高扣3分。

法律风险管理目标未涵盖各重要成员单

位的，每缺一项，扣1分，最高扣3

分。

法律风险管理目标应冋全体员丄宣贯，

未宣贯的，扣5分；法律风险管理目标

虽已向全体员工宣贯，但宣贯

覆盖率未达到60%以上的，扣2分；宣贯

覆盖率未达到80%以上的，扣1分。

随机选取不少于10名员工（班子成员

10%管理层70%普通员工20%为样本进

行访谈或考试，以测试确定宣贯覆盖

率。

单位未制定法律风险管理年度工作计划

的，扣5分。

法律风险管理年度工作计划无量化指

标，不便于实施的，扣3分。

未按要求落实法律风险管理年度工作计

划的，扣2分。

法律风险管理年度工作计划未纳入单位

年度工作计划或重点工作安排的，扣1

分。

未明确主要负责人法律风险管理职责

的，扣10分；

主要负责人未与重要成员单位、相关业

务部门签订目标责任书的，每缺一项，

扣1分，最高扣5分；相关业务部门包

括但不限于法律事务机构、战略、投

资、资产、财务、人事、物资、科技、

生产、营销、质量等。

1.明确主要负责人法律风险管理职

目标责任书中未设定个性化考核指标

责的见证性资料；

的，扣3分。

2.法律风险管理目标责任书或体

现法律风险管理目标内容的相关文

主要负责人法律风险管理职责未按规定

件等；

落实的：凡涉及法律风险管理事项的制

10

3.主要负责人职责按规定落实的见

度从未执行的，每发现一项，扣2分，

证性资料；

涉及主要负责人参与的法律风险管理事

4•单位年度工作总结、部门工作

项，未按规定程序参与的，每发现一

总结、有关批示、会议记录、纪要

项，扣1分；本项扣分与制度建设、重

等见证性资料。

大事项实行双向扣分制。

10

1.宣贯的见证性资料，如培训记

录、考勤记录；培训手册、报纸、

网站网页等；

2.单位在岗员工花名册。

目

标

单位应制定

法律风险管理

5

年度工作计划

1.单位年度工作计划、单位年度工

作报告、单位重点工作安排、

法律风险管理年度工作计划文件；

2.落实法律风险管理工作计划的见

证性资料。

目标

1

与职

责

主要负

责人

（

董事

长或

责

任

制

总经

理

）

主要负责人

是单位法律风

险管理工作的

第一责任人

主要负责人未按规定听取法律风险管理

工作汇报，每少一次的，扣2分。

17

Q/CGXX-XXXX

序

号

考核要素标准内容

表B.1目标与职责考核评价标准

分

值

考核要点

（续）

考评标准及评价方法

未明确总法律顾问职责的，扣7分。

1.总法律顾问制度文

件、总法律顾问目标责任

书等明确总法律顾问法律

风险管理职责的见证性资

总法律顾问全面负责

7

料；

单位法律风险管理工作

2.单位对总经理助理级

别领导考核评价表、总法

律顾问述职报告、工作汇

报材料等见证性资料。

总

法

律

顾

问

总法律顾问职责未有效履行，经单位内

部考核不称职的，扣5分。

总法律顾问未按规定参加集团公司安排

的总法律顾问述职的，扣2分。

总法律顾问未能及时向主要负责人进行

工作汇报或述职的，每缺一次，扣1

分，最高扣3分。

总法律顾问未对法律意见书进行审查或

法律意见书格式不规范、内容不确切

的，每发现一项，扣2分，最高扣3

分。

中层管理者未准确掌握本岗位法律风险

管理职责，每人次扣1分，最高扣3

分；采用抽查访谈或考试方式进行考

核。

目

标

责

1与

任

职

制

责

中层管理者应准确掌

中

握职责范围中涉及的法

律风险管理事项，认真

落实关于法律风险管理

层管

工作方面的具体措施，

及时控制和防范法律

理者

风险

中层管理者按规定落实法

5

律风险管理工作具体措施

的见证性资料

中层管理者未按规定落实法律风险管理

工作具体措施的，每发现一项，扣1

分，最高扣2分。

员工应具有与本职岗

体员

位相适应的法律风险管

理能力

工

全

3

员工岗位说明书、手册等

人次扣1分；采用抽查访谈或考试方式

见证性资料

进行考核。

员工不熟悉本岗位相关法律风险，每

18

Q/CGXX-XXXX

序

号

考核要素标准内容

表B.2制度建设考核评价标准

分值

考核要点考评标准及评价方法

单位没有相关基础制度的,扣10分O'

法

律

风

险

管

理

制

度

单位应制定法律风险

管理制度或法律事务

管理制度或总法律顾

问制度等相关基础

制度

相关基础制度不是以子集团或直管单位

的名义正式印发的，扣5分。

相关基础制度应包括但不限于以卜内

容：总法律顾问的职责、权利义务、法

律事务机构的职责；法律顾问的职责、

单位法律风险管理制度或

权利义务等。上述制度内容不完善的，

法律事务管理制度或总法

每缺一项扣2分，最高扣4分。

律顾问制度等相关制度

相关基础制度印发实施不足一年的，每

发现一项，扣0.5分，最高扣4分。

相关基础制度中规定的法律事务机构及

法律顾问的职责和权限不符合国家规定

的，每发现一项，扣1分，最高扣2

分。

未对相关基础制度进行宣贯的，扣5

分。

相关基础制度的宣贯、实

相关基础制度所规范业务的主管部门未

施情况

能掌握制度内容和要求的，每人次扣2

分，最高扣4分，采用抽查相关岗位人

员的方式进行考查。

未制定合同管理制度的，扣5分。

础制

度

基

10

合

制

同

2

度建

管

单位应制定和完

善合同管理制度

设

理

制

专

度

合同管理制度

合同管理制度应包括但不限于工作流

程、合同专用章管理、合同授权委托管

理，客户信用管理、合同档案管理、合

同评审等内容，每缺少一项扣1分，最高

扣3分。

合同管理制度印发实施不足一年的，扣1

分。

5

上述制度宣贯、执行不到位的，每发现

制度宣贯与执行的见证性

一项扣1分，最高扣2分，涉及的管理

资料

部门至少抽查一人。

未制定纠纷管理制度的，扣5分。

项制

纠

度

纷

管

单位应制定健全的纠

纷管理制度

理

制

度

纠纷管理制度

纠纷管理制度应包括但不限于工作流

程、诉讼、仲裁、调解处理管理规定；

外聘律师管理规定；接受社会单位或个

人的调查取证管理规定；法律文书和诉

讼材料归档管理规定等内容，每缺少一

项扣1分，最高扣3分。

纠纷管理制度印发实施不足一年的，扣1

分。

5

上述制度宣贯、执行不到位的，每发现

制度宣贯与执行的见证性

一项扣1分，最高扣2分，涉及的管理

资料

部门至少抽查一人。

19

Q/CGXX-XXXX

序号

表B.2制度建设考核评价标准（续）

考核要素标准内容

分

值

考核要点考评标准及评价方法

未制定法律审核制度的，扣5分。

法律审核制度应包括但不限于工作流

法律审核制度或法律审核

程、规章制度的法律审核、重大事项的

内容（散见于经济合同审

法律审核、经济合同的法律审核，每缺

核、规章制度审核、重大

少一项扣2分，最高扣4分。

5

事项审核等相关制度中）

法律审核制度印发实施不足一年的，扣1

分。

上述制度宣贯、执行不到位的，每发现

制度宣贯与执行的见证性

一项扣1分，最高扣3分，涉及的管理

资料

部门至少抽查一人。

未制定授权管理制度的，扣5分。

授权管理制度至少应包含工作流程、授

权的事项范围、权限、时限等，每缺一

项，扣1分，最高扣3分。

授权管理制度印发实施不足一年的，扣1

法律

单位应制定全面的法律

审核

审核制度

制度

授权

单位应制定严谨的授权

管理

管理制度

制度

授权管理制度

5

制

知识

专

度

2

建

度

设

产权

分。

制度宣贯与执行的见证性

授权管理制度宣贯、执行不到位的，每

资料

发现一项，扣1分，最高扣2分。

未制定知识产权管理制度的，扣5分。

知识产权管理制度应包括但不限于工作

流程、商标管理制度、专利权管理制

度、著作权管理制度、商业秘密管理制

度等，每缺少一项扣1分，最高扣3

分。

知识产权管理制度印发实施不足一年

的，扣1分。

知识产权管理相关制度

项制

管理

单位应制定和完善知识

制度

产权管理制度

5

相关制度的宣贯与执行

上述制度宣贯、执行不到位的，每发现

一项扣1分，最高扣2分，涉及的管理

部门至少抽查一人。

未制定法律风险管理考核评价制度的，

扣5分。

法律风险管理考核评价制度应包括但不

法律风险管理考核评

单位应制定法律风险管

理考核评价制度

法律

风险

管理

考核

评价

制度

限于单位法律风险管理考核评价的机

构、评价内容及方法、评价时间、激励

与责任追究形式及具体措施等，每缺少

一项扣1分，最咼扣3分。

法律风险管理考核评价制度印发实施不

足一年的，扣1分。

上述制度宣贯、执行不到位的，每发现

一项扣1分，最高扣2分，涉及的管理

部门至少抽查一人。

价制度

5

制度的宣贯与执行

20

Q/CGXX-XXXX

序

考核要素

号

表B.3组织建设考核评价标准

标准内容

分值

考核要点考评标准及评价方法

单位未设立法律风险管理机构，扣

分。

单位法律风险管理机构为单位三级

及以下职能部门的，扣4分。

单位法律风险管理机构与其他部门合署

办公但没有部门章的，扣3分。

单位法律风险管理机构与其他部门合署

办公但不单独发文，无发文文号的，扣

2分。

单位法律风险管理机构与其他部门合署

办公，但有部门章、单独发文、有发文

文号的，扣1分。

单位未设立总法律顾问的，扣15分。

5-

机

单位应设立独立行使

法律风险管理职能的法

律事务机构

构

5

1.单位设置法律风险管理机构

的文件；

2.组织机构图；

3.单位法律风险管理机构部门

章；

4.发文的文件资料；

5.电话簿等其他证明材料。

所属重要成员单位未设立总法律顾问

1.设立总法律顾问的聘用文件

的，每缺一人，扣2分，最高扣6分。

等；

2.总法律顾问岗位说明书；

单位应设立总法律顾

问

单位设立总法律顾问岗位，但人员未

总

法

律

顾

问

15

3.企业法律顾问执业资格证书

到位的，扣12分。

单位总法律顾问为兼职，且无企业法

或该资格证书取得前的成绩

单；

4.单位领导班子工作分工文

件；

5•总法律顾问工资单、绩效

表等薪酬证明文件。

律顾问执业资格证书的，扣8分。

单位总法律顾问为专职，但无企业法律

顾问执业资格证书的，扣5分。

单位总法律顾问为兼职，且有企业法律

顾问执业资格证书的，扣2分。

单位总法律顾问管理层级低于总经理助

理级别的，扣5分。

单位未配备专职法律顾问的，扣10

分。

专职法律顾问未满足人数要求的，每少

一人，扣1分，最高扣5分。

专职法律顾问中具有企业法律顾问执业

资格证书的人数比率不足80%的，每低

1.法律顾问岗位说明书；

2.企业法律顾问执业资格证书

于10%勺，扣1分，最高扣4分。

组

3

织

人

单位应配备专职法律

顾问，法律事务机构专

职工作人员配备不应少

于1人。其中，工业企

业不少于人员总量的

1%o；科研院所不少于

人员总量的2%0；流

通、金融、服务类企业

不少于人员总量的

4%o,规模较小、人员总

量较少的单位可为1

人。（总法律顾问兼职

的，不包含在此人数统

计之内。）

建

员

设

法

律

顾

问

用，专项经费应单独列

入单位年度财务预算且

按照单位上一年度主营

件保障

业务收入的比例安排预

算额度

条

10

或该资格证书取得前的成绩

取得企业法律顾问执业资格证书，但

单；

3.人力资源部门提供的各单位

单位未执行《企业法律顾问职业资格制

度暂行规定》（人发[1997]26号），未

人员统计表。

承认其获得中级职称任职资格的，扣5

分。

具备条件时，单位未按规定实施法律顾

问职业岗位等级资格评审的，扣2

分。

1.单位法律风险管理专项

经费管理办法；

单位未设立法律风险管理专项经费的，

扣10分。

法律风险管理专项经费未单独列入预算

单位应设立法律风险

管理专项经费并规范使

2.单位专项经费列支文件、年

的，扣8分。

10

度预算指标文件等证明文件；

专项经费应按标准列支，每低于标准10%

3.专项费用报销的发票、财

勺，扣1分，最高扣5分。

务凭证、财务部门账目及审核

单等证明材料；

4.单位上一年度财务报表。

专项经费未规范使用的，每发现一项，

扣1分，最高扣4分，随机抽查至少5

项。

21

Q/CGXX-XXXX

序

号

考核要素标准内容

表B.4

分

法律风险管理事项考核评价标准

值

考核要点考评标准及评价方法

涉及法律风险管理的重大事项决策程序

与议事规则中未设置法律审核程序的，

扣25分。

涉及法律风险管理的重大事项,应经审

核而未审核的，每发现一项，扣5分，

最高扣10分。

涉及法律风险管理的重大事项需进行法

律尽职调查但未进行的，每发现一项，

扣2分，最高扣6分。

重

大

事

项

的

法

律

审

核

重大事项的法律审核

率实现100%

25

1.股东会、董事会、经

理办公会等会议纪要或相

关记录资料；

2.法律意见书或法律审核

单；

3.法律顾问尽职调查记

录、收集的文件、资料等；

4.重大事项实施资料、文件

等。

涉及法律风险管理的重大事项，法律顾

问未能全程参与的，每发现一项，扣1

分，最高扣5分。

涉及法律风险管理的重大事项决策前未

经执业法律顾问岀具法律意见书并经总

法律顾问签字的，每发现一项，扣2

分，最高扣4分。

总法律顾问或执业法律顾问未有针对性

地提岀对法律风险防范控制的建议和方

案或法律审核未发现漏洞的，每发现一

项，扣1分，最高扣3分。

岀具法律意见书不符合集团公司要求

的，每发现一项，扣1分，最高扣5分。

对重大事项决策进行抽查，重大事项决

策超过10项的（包含10项），至少抽

查10项；低于10项的，全部进行检

查。

规章制度管理规定中未涉及法律审核程

序的，扣25分。

法律审核未嵌入规章制度制定、修改的

工作流程的，扣10分。

管

理

4

事

项

规

章

制

度

的

法

律

审

核

规章制度的法律审核

率实现100%

25

规章制度未经法律审查的，每发现一

1.法律顾问参与起草规早

制度会议记录、讨论记录资

料等；

2.法律意见书或法律审核

单；

3.相关制度修改审核记录

资料等。

项，扣2分，最高扣10分。

规章制度制定内容与国家法律法规相抵

触的，每发现一项，扣1分，最高扣10

分。

规章制度制定不符合公司章程规定的，

每发现一项，扣1分，最高扣5分。

规章制度修改未经法律审核的，每发现

一项，扣1分，最高扣5分。

对规章制度进行抽查。规章制度制定超

过10件的（含10件），至少抽查10

件。少于10件的，全部检查。

22

Q/CGXX-XXXX

序

号

考核要素

管

标准内容

表B.4法律风险管理事项考核评价标准

分值

考核要点

（续）

考评标准及评价方法

理

单位应坚持合同统

一管理原则

原

则

5

1.合同管理制度；

2.合同信息化系统；

3.合冋管理台账；

4.合同专用章管理制度。

合冋未统一归口管埋的，扣5分，其中

未建立合同管理台账的，扣3分。

合冋管理制度未明确规定合冋法律审核

程序的，扣3分。

合冋管理手段洛后,~未实现信息化管理

的，扣2分。

合同专用章未集中统一管理的，扣2

分。

未对客户进行资信审查的,每缺一项扣

1分，最高扣10分。客户资信审查至少

包括：客户营业执照、特种经营许可

证、组织机构代码证、经办人授权委托

书和身份证明等，重要客户应提供年审

财务报表。

需要专业评审而未进行专业评审的，每

发现一项，扣1分，最高扣5分。

合同主要条款包括：标的、数量、质

量、价款或报酬、履行期限、履行方

式、违约责任、争议解决方式。上述条

款不完备的，每发现一项扣1分，最高

扣5分。

当事人名称与合同章名称不一致的，每

发现一项，扣1分，最高扣5分。

合冋约定内容与法律规定矛盾、冲突

的，每发现一项，扣1分，最高扣5分。

合冋语言不严谨，法律术语表述错误、

不准确，存在法律风险的，每发现一

项，扣1分，最高扣5分。

合同变更、解除未经法律审核的，每发

现一项，扣1分，最高扣3分。

对合同进行抽查，每年签订合同数量少

于20份的，全部抽查；合同数量在20

份到200份之间的，抽查至少20份；合

同数量在200份到500份之间的，抽查

至少30份；合同数量在500份到1000

份之间的，抽查至少40份；合同数量超

过1000份的，抽查至少50份。

未按照管理权限进行内部审批的，每

发现一项，扣1分，最高扣3分。

多页合同未加盖骑缝章的，每发现一

项，扣1分，最高扣3分，抽查方法同

上。

合同签订之后未及时归档的，每发现

一项，扣1分，扣完为止。

单位未按约履行义务被对方追究责任

的，每发现一项，扣1分，最高扣3

分。

合同归口管理部门未对合同履行进行统

一风险评估、未进行法律风险提示、警

告的，每发现一项，扣1分，

最高扣2分，抽查方法同上。

合

同

的

法

合

管

律

同

审

理

核

4

管

事

理

项

经济合同法律审

核率实现100%

20

1.合同书；

2.合同评审表；

3.合同评审意见表；

4.经法律审核的合同示范文

本；

5.法律意见书等见证性资料。

合

同

订

立

合同的法律审查及

其他专业评审结束

后，按照管理权限

进行内部审批，加

盖合同专用早。

4合同评审表

合

同

归

档

合同签订之后应及

时进行归档。

2合同归档资料

合

同

履

行

合同订立后，单位

应按约全面履行义

务、行使权利。

5

1.合同书；

2.风险评估报告书、风险评估会

议记录、预警提示、建议等见证

性资料。

23

Q/CGXX-XXXX

序

号

考核要素

表B.4法律风险管理事项考核评价标准

标准内容

单位应规范使用

合同专用章

单位应加强签订

合同的授权委托

合同

监管

监管

单位应加强客户

信用管理，建立

信用档案，对客

户进行信用等级

分类。

合

分值

考核要点

（续）

考评标准及评价方法

岀现未经法律审核使用合冋专用章’的

不规范使用行为的，每发现一项，扣1

分，最高扣3分。

单位合同授权委托不规范的，每发现一

次，扣1分，最高扣2分。

单位未建立客户信用档案的，扣3分。

合同书

授权委托书存根或复印件

4

1.信用管理制度或办法；

2.客户信用档案、客户分

级名录等见证性资料。

单位未对客户进行信用等级分类的,扣2

分。

单位未及时更新重要客尸信用档案的，

每发现一项，扣1分，扣完为止。

发生情势变更时，未及时与对方协商

的，每发现一项，扣1分，最高扣2

分。

发生不可抗力时，未及时通知对方的，

同管

理

合同

发生合同纠纷应

及时进行救济

救济

1.法律顾问/律师函；

5

2.通知书；

3.诉讼资料等。

每发现一项，扣1分，最高扣2分。

发生违约时，未及时采取有效应对措施

的，每发现一项，扣1分，最高扣2

分。

管

理

4

事

项

纠

纷

处

理

流

程

单位应建立健全

纠纷处理流程

20

1.处理纠纷的报告、请

示；

2.双方签订的合同、付款

的财务凭证；

3.公文处理审批单、案件

批办单；

4.办理纠纷案件的授权委

托书登记记录。

未及时收集、保存证据的，每发现一

项，扣1分，最高扣2分。

纠纷发生部门未按本单位制度规定及时

将纠纷发生的起因和进展情况告知法律

风险管理机构的，每发现一起，扣1

分，最高扣10分。

纠纷发生部门未提供相关证据导致不利

后果的，每发现一起，扣2分，最高扣

10分。

法律顾问未及时采取措施处理纠纷，

导致不利后果的，每发现一起，扣

分，最高扣6分。

符合上报集团公司备案规定的重大纠纷

案件未及时上报备案的，每发现一起，

扣1分，最高扣5分。

重大典型纠纷案件结案后，未形成结案

报告报送单位主管领导的，每发现一

起，扣1分，最高扣2分。

2

纠

纷

处

理

结案

单位应建立和完

善纠纷结案制度

处理

5

1.结案报告、领导审阅完

毕的批示意见；

2.法律意见书或建议书；

3.法制宣传培训资料：培

训文件、通知、签到表；

4.已经归档的案卷、归档

目录。

纠纷案件结案后，对办理案件发现的管

理漏洞，没有提岀改进意见或建议的，

每发现一起，扣1分，最高扣3分。

24

Q/CGXX-XXXX

纠纷案件结案后，对给公司造成损失的

人员没有进行法制宣传教育的，每发现

一起，扣1分，最高扣2分。

表B.4法律风险管理事项考核评价标准

序

号

考核要素标准内容

分

值

考核要点

（续）

考评标准及评价方法

知识产权未按规定及时维护导致已取得

的商标权、专利权等权利丧失的，每发

现一项，扣2分，最高扣10分。

已注册的商标因未使用被依法撤销的，

每发现一起，扣1分，最高扣5分。

单位未对知识产权信息进行动态监测，

在相关权利公告期间未及时提起异议导

致单位权利被第三方侵害的，或者由于

未及时监控导致己方权利受损或侵害他

人权利达6个月以上

的，每发现一起，扣1分，最高扣5

分。

商业秘密未米取定密、明确知悉人员范

围、签订保密协议、设置物理防范等相

应保护措施的，每发现一项，扣1分，最

高扣3分。

相关岗位员工未与单位订立知识产权保

护和竞业禁止条款的，每发现一人次，

扣1分，最高扣10分。

单位未建立法律顾问介入应收账款法律

风险管理机制的，扣5分。

知

识

产

权

保

护

单位应加强对知识产

权的管理和保护

15

1.知识产权管理制度；

2.专利年费缴纳、商标续展等

见证性资料；

3.商业秘密定密保护措施、保

密协议等相关管理制度、文

件；

4.相关岗位员工劳动合同、岗

位说明书等见证性资料；

5.知识产权动态监测台账、记

录等资料。

管理

4

事项

单位应加强应收账款

的法律风险管理

10

单位未建立逾期应收账款风险评估机制

相关管理文件、制度、应收账

的，扣5分。

款明细表、台账、工作底稿等

单位未按规定落实应收账款管理机制

见证性资料

的，扣3分。

法律风险管理机构在逾期应收账款管理

中的职责和权限不清晰，没有量

化明确介入时点的，扣2分。

国际化经营中，未采取有效法律风险防

控措施的，每发现一起，扣1分，扣完

为止。

单位未成立劳动争议调解委员会的，扣

5分；

单位劳动争议调解委员会中未包括执业

法律顾问的，扣2分。

单位在处理劳动争议时，违反规定导致

法律风险隐患的，每发现一起，扣1分，

最高扣2分。

苴

/、

单位应做好国际化经

营中的法律风险防控

他

工作

事

项

单位应建立劳动争议

协调机制

5相关见证性资料

1.设立劳动争议调解委员会

的文件；

2.招聘公告、处分决定、引进

人才的合同或协议等相

关见证性资料；

3.劳动争议调解委员会工作

资料等见证性资料。

5

单位应依法及时办理

企业资质登记、变

更、备案、公示等法

律事务

5

1.行政机关岀具的企业信息

登记表等见证性资料；

单位未及时办理企业资质登记、变更

2.企业资质、年度报告书等见

备案、公示的，每发现一项扣1分，扣

证性资料；

完为止。

3.董事会决议、股东会决议等

见证性资料。

25

Q/CGXX-XXXX

表B.5依法治企考核评价标准

序

号

考核要素

标准内容

土

要

负

责

单位土要负责人应自觉

遵循法律风险管理的规

定

单位应安排主要负责人

通过中心组学习等形式

定期学法

单位领导层应自觉遵循

法律风险管理的规定

分值

考核要点

对主要负责人的考

试、访谈资料、决策

记录等见证性资料

考评标准及评价方法

未自觉遵循法律风险管理规定的,每

发现一项，扣1分，最高扣3分。采取

考试或访谈的方法进行考核。

主要负责人未按规定参加中心组法律知

识学习的，每年度少于4学时的，扣2

分；少于8学时的，扣1分。

未自觉遵循法律风险管理规定的,每

发现一人，扣1分，最高扣2分。采取

对领导层抽查5人以上考试或访谈的方

法进行考核。

每年度每人学法时间少于―4学时的，扣

2分；少于8学时的，扣1分，扣完为

止。对领导层抽查5人以上。

总法律顾问未按要求进行法制宣讲

或学时不够的，扣2分。

5

中心组学习计划、通

知，以及相关学习资

料

对领导层的考试、访

谈资料、决策记录等

见证性资料

3

单位领导层应通过中心

组学习等多种形式定期

学法

总法律顾问应按要求面

向企业重点人员每年进

行至少一次（不少于2

学时）的法制宣讲

总法律顾冋应参加注册

培训及提升履职能力的

相关培训

法律顾问应参加注册培

训及提升履职能力的相

关培训

法

3

人

领

导

律

风

险

层

中心组学习计划、~

知，以及相关学习资

料。

管

理

2

总法律顾问宣讲资料

意

识

依

法

的

培

育

与

提

高

顾

问

及

法

律

顾

问

1

总法律顾问培训记录

等相关见证性资料

总法律顾问未按要求参加注册培训或提

升履职能力相关培训的，扣1分。

1

治

5

法律顾问培训记录等

见证性资料

1.管理层岗位说明

书；

2.对管理层的考试、

访谈资料。

培训记录

1.员工岗位说明书；

2.对员工的考试、访

谈资料。

法律顾问未按要求参加注册培训或提升

履职能力相关培训的，扣1分。

企

管

理

层

单位管理层应自觉遵循

法律风险管理的规定

5

单位管理层应积极参加

普法等相关培训

单位全体员工应知悉本

职岗位法律风险管理事

项

5

员工应积极参加单位组

织的普法活动，提高法

律意识

选择不同岗位、业务对管理层抽查10人

以上并结合岗位说明书考核，每发现一

人不符合，扣1分，最高扣3分。

每年度每人学法时间少于~~4学时的，扣

2分；少于8学时的，扣1分，最高扣2

分。对管理层抽查5人以上。

选择不同岗位、业务对员工抽查20人以

上并结合岗位说明书考核，每发现一人

不符合，扣0.5分，最高扣3分。

员工未积极参加单位组织的普法活动

的，每发现一人，扣0.5分，最高扣2

分。

全

体

员

工

单位普法等相关见证

性资料

1.单位口号、宣传册

等见证性资料；

2.单位社会责任报

告、年度审计报告等

见证性资料

5

单位在质量、安全、

财税、环保、劳动人

事等领域依法合规经

营的相关见证性资料

守

法

法

经

营

单位应建立依法合规的

企业文化理念，

按照国家的法律法规、

上级部门的管理规定开

展企业生产、经营活动

单位没有相关法治宣传教育资料的，扣5

分。

单位在上述领域岀现违法或违规事项

的，每发现一项，扣1分，最高扣3分。

26

Q/CGXX-XXXX

序

号

考核要素

分

标准内容考核要点表B.6工作贯彻与协作考核评价标准

值

完成上级法律事务工作要求的

参会记录等见证性资料

考评标准及评价方法

对于上级法律事务工作要求未积极贯彻落

实的，每发现一次，扣2分，最高扣4

分。

法律工作年报未按规定及时报送的，每发

现一项，扣1分，最高扣2分。

法律工作年报填报不准确，出现漏项或错

丄作贯

对于上级法律事务

彻落实

工作要求应积极贯彻

情况

落实

5

子集团和直管单位

应向集团公司法律事

务主管部门报送法律

信息

误的，每发现一项，扣

5

1.法律工作年报；

2.重大事项备案材料。

0.5分，

最高扣3分。

发生重大法律事项，未及时报送相关信息

的，每发现一项，扣1分，最高扣2

分。

总法律顾问发生变更未及时向集团公司法

律事务主管部门报备的，扣2分。

单位未建立法律风险信息管理机制的，扣

5分。

信息

报送

工作

单位应建立法律风

贯彻

6

与协

险信息管理机制

1.法律风险信息管理制度；

2.信息报送表、反馈表；

3•法律事务机构岀具的管理

5

解决方案；

4.评价、改进意见等见证性资

料。

单位相关部门未能及时将业务活动中遇到

的法律问题、合作争议、纠纷苗头等情况

报送法律事务机构的，每发现一项，扣1

分，最高扣2分。

法律风险管理机构未能针对不同的法律风

险制定具体管理解决方案的，每发现一

项，扣1分，最高扣2分。

法律风险管理解决方案的组织实施部门，

未能将方案的组织实施情况及时反馈给法

律风险管理机构的，每发现一项，扣1

分，最高扣2分。

法律风险管理机构未能对措施及方案的实

施情况进行评价、检查，提岀调整或改进

意见，并督促改进的，每发现一项，扣1

分，最高扣2分。

作

协作组组长单位应

按集团公司要求建立

协作机制并组织召开

协作组会议

业协

协作组成员单位应

按集团公司要求积极

务作

参加协作组会议并报

送相关材料

协机

作制

协作组成员单位应

按集团公司或协作组

要求，接受委托办理

调查取证、代为申请

执行、诉讼代理等委

托事务。

1.协作工作计划等相关资料；

协作组会议未按集团公司要求召开的，扣

2

2.协作组会议通知等相关参会

3分。

资料。

协作组成员单位不参加协作组会议的，每

1.协作组成员单位人员参加会

缺一次，扣1分，最高扣2分。

议记录；

2

协作组成员单位报送资料不及时或有缺项

2.协作组成员单位报送的资

的，每发现一次，扣1分，最高扣2

料。

分。

协作组成员单位未能按集团公司或协作组

办理委托事务的相关见证性资

2

要求办理委托事务的，每发现一次，扣1

料

分，扣完为止。

27

Q/CGXX-XXXX

序号考核要素

分

标准内容工作贯彻与协作考核评价标准（续）考核要点表B.6

值

单位应参加行业法

律顾问协会或地方

法律顾问协会等法

律专业机构的业务

合作、培训等活

动，落实集团公司

外聘律师管理制

度，按要求选聘律

师事务所。

考评标准及评价方法

业外

工作

6

贯彻

务部

与协

作

协合

作作

单位未参加相关法律专业机构业务合作、培训

2

外聘律师名录库、代理合同等

等活动或未落实集团公司外聘律师管理制度

见证性资料

的，每发现一次，扣

止。

1分，扣完为

28

Q/CGXX-XXXX

表B.7

丿予

号

“考核评价”考核评价标准

考核要点考核要素标准内容

分

值

考评标准及评价方法

禾组织开展自查的，扣5分。

目查未达到规定覆盖率的,扣1-3分

（低于90%勺扣1分，低于80%勺扣2

分，低于70%勺扣3分）。