法律风险管理自查报告(共10页)

更新时间:2024-11-07 08:28:56 阅读: 评论:0


2022年8月15日发
(作者:房地产开发企业资质管理规定)

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法律风险管理自查报告

篇一:法律风险自查报告

公司法律风险防控自查报告

为了贯彻落实省国资委文件精神,按照集团公司领导的要求,

公司认真全面排查经营管理中的法律风险,出存在的突出问题和

薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作,对排查出的法律

风险,制定了针对性的整改方案。

一、公司经营管理中存在的主要法律风险

(一)外部风险

由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化,会影响承租企

业的经营状况和合同签署时的法律关系,可能导致承租企业的履约

能力下降及有关法律纠纷,进而对公司的经营产生影响。

(二)内部风险

主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险,其中融资租

赁公司作为资金密集型和人才密集型企业,对承接项目的评估和决

策正确与否直接关系到企业的存亡,公司的项目风险内控制度至关

重要;租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职

业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。

二、整改方案

(一)密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化,及时采

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取针对性的有关措施,有效减少其对公司经营管理产生的法律风

险。

(二)完善公司内控制度。建立完善的内控制度

保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序

地进行。

(三)完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资

产,对公司资源进行优化配臵,在风险可控的前提下实现公司业务

目标。

(四)加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主

要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程,针

对不同的过程设定切实可行的操作流程,使各环节的调查和评估做

到客观准确,坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调

查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的

源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。

(五)加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控

制度,选择合理的筹资方式,优化资金使用结构,强化财务的监控

与实施。

(六)加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变

化,审慎选择租赁物及供应商,规范租赁合同的谈判和签署,制定

标准的租赁物交付及租金回收流程,最直接有效地控制租赁风险。

(七)加强培训,提高员工职业道德和法律风险意识。加强职

业道德教育和法律知识培训,提高员工道德意识和法

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律风险意识,使员工树立正确的职业道德观,提升员工的职业

素养,增强法律风险意识,使在业务中控制法律风险成为员工的自

觉行为。

篇二:开展法律风险管理标准化规范工作自查报告

开展法律风险管理标准化规范工作自查报告

按照文件的要求,结合单位的实际情况,积极开展此项工作,

按照“关于做好法律风险标准化工作定级的通知”要求,对照《法

律风险管理标准化规范》和《定级评分标准》,单位组织开展了自查

工作,现将自查情况汇报如下:

一、增强法律风险管理意识,提高法律风险管理能力。

单位全体员工能主动加强法律风险意识培养,积极参加单位组

织的法律风险管理方面的学习和培训,学习时间达到了8小时以

上。单位管理人员严格执行活动风险管理制度,自觉加强自身法律

风险能力的学习和培训,把法律风险管理意识融入到日常经营管理

中,并根据单位部门的需要制定了适宜的法律风险管理制度,单位

领导层能熟悉决策事项的法律风险管理流程,具有较高的法律风险

管理意识和能力。主要负责人能自觉遵循法律管理的规定,严格按

相关程序决策涉及法律的事项。

二、加强法律风险管理建设

单位积极建立健全法律风险管理体系,制定了明确的法律风险

管理方针、目标。单位成立了法律风险管理标准化规范工作领导小

组,并积极开展工作。单位根据有关要求,按照“业务工作谁主

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管,法律风险谁负责”的原则,建立他俩法律风险管理责任体系。

明确了各级人员在法律风险管理中的职责。单位广泛持续收集与本

单位法律风险管理相关的信息,分析识别出可能造成法律风险的因

素。单位制定了重大事项决策制度决策程序,严格执行公司的“三

重一大”的各项制度,严肃程序,单位相关人员熟知公司各项程

序。

三、严格按照法律程序制定执行管理制度

单位严格按照有关法律程序制定各项规章制度,如工资分配办

法,内部合同评审办法,车辆驾驶员管理办法,教练员管理办法,

用水用电管理办法等,这些规章制度的确定都是经职工讨论提出方

案和意见,经职工大会讨论通过,并在大会上公布施行。并通过宣

传培训等使员工不仅知晓规章制度,而且能充分地理解和掌握制度

内容的实质含义,保证认真执行。单位建立规章制度执行情况督查

机制,确保规章制度的有效执行。

四、加强合同管理

单位除遵照公司合同管理办法管理外,内部制定了“合同管理

内部评审制度”,加强对合同管理、各项合同的签定都严格遵守公司

合同管理制度和各项程序,从未出现违规现象。

五、知识产权纠纷处理、法律风险管理方面积极开展。

单位积极开展知识产权管理保护工作,积极宣传相关内容,在

处理纠纷方面坚持原则,依据法律完善程序,及时上报。

六、法律风险管理自查及考核评价

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单位对法律风险管理工作进行自查,并制定完善了考核标准,

针对存在的问题,及时提出了改进意见。还根据不同的情况不定期

进行了专项检查。

七、存在的不足:

单位在法律风险管理标准化工作方面,经验不足,有待于进一

步加强学习,进上步深入理解。

篇三:全面风险管理自查报告

****全面风险管理自查报告

一、本年度重大风险管理情况

(一)企业整体风险管理情况

****目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因****至20xx年

底才能通

车,车流量达不到预计数值,预计20xx年才能实现现金流平

衡。在考虑偿

还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还****银行委托贷款的

前提下,预计

未来三年****资金缺口约为亿元。****集团、****银行与****

已达成初步协议。

同意在将********持有****的股权质押给****集团的基础上,

由****集团委托

****银行向****贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委托贷

款合同与质押

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合同已签署完毕,股权质押登记也已完成,****亿元贷款已于

20xx年12月

开始使用。

(二)项目风险管理情况

绿通道逃费。由于国家施行绿通道优惠政策,在巨大利益

的诱惑

下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织

稽查专班。

大力加强一线收费员对绿通道的稽查工作,同时优化收费稽

查考核体系。

将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分配制度为

依托,以经

营目标责任书为载体,考核费收工作完成情况,确保奖金分配

向一线收费

员工倾斜,提高一线费收员工稽查工作积极性,力争做到“应

免不征,应征

不漏”,切实保障通行费收入颗粒归仓。

二、全面风险管理体系建设情况

1、组织体系建设情况(从全面风险管理组织机构的设置、人员

配备及

职责分工等方面进行说明,附组织架构图)

董事会:是全面风险管理工作的最高决策机构,就全面风险管

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理的有

效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重大合

同、重大决策、

重大风险、重大事项和重要业务流程。

监事会:作为公司的监督机构,行使****全面营运管理方面的

风险监督

职权。

经营班子:总经理负责推进落实全面风险管理各项具体工作,

对全面

风险管理工作的有效性向董事会负责。

总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工作,行使

总经理

授权范围内的风险管理职权。

计划财务部:负责风险管理的统筹管理,和财务及资金管控方

面的风

险管理职权。

综合事务部:负责人力资源、固定资产管理等方面的风险管理

职权。

营运管理部:负责安全管理、营运管理方面的风险管理职权。

工程养护部:负责道路养护方面的风险管理职权

2、制度体系建设情况

公司全面推进标准化建设,于4月底完成了《营运管理手册》

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初稿的

编写工作,于10月初通过董事会审议。该手册以“公司治理体

系、行政管

理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、营运管理体系、

养护管理体

系、费收管理体系”等“七大体系”作为框架基础,共计六十

五项管理制度和

管理办法(其中新增制度四十一项),新增制度主要集中在固定

资产管理、

档案管理、招投标管理、安全生产管理、应急预案、大小修工

作管理等方

面,有力完善了****的制度建设。从“有法可依”到“有法必

依”是一个不断完

善和改进的过程,为做到规范化管理、标准化运行,完善过程

监控,****

在此基础上,全力推进ISO9001质量体系建设,已完成人力资

源管理程序、

基础设施管理程序、内部审核管理程序、采购管理程序等17项

管理控制程

序和质量体系文件的全部编写工作,环环相扣的管控程序大大

加强了日常

经营中的过程监督、控制、跟踪、改进的管理力度。****预计

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于年底前完成

ISO9001的认证工作。

3、信息系统建设。

已按照****集团统一要求,于6月15日正式运行OA系统,半

年来。

系统运行良好,大大提升了工作效率,缩短了审批周期。

4、文化建设。

公司以“标准化管理、优质化服务”为质量管理方针。在整个

经营活动中

全面贯彻“标准化管理、优质化服务”的理念,在以严格的过

程控制和持续

改进来打造一条环保、安全的高速通道,提升优质文明服务的

同时,****

以提升员工幸福感为目标,出台《员工培训管理办法》,提供经

费支持,鼓

励员工自学,并计划明年出台年度培训计划,加大培训投入力

度,打造学

习型企业;****计划开展春秋员工运动会,读书会,加强员工

交流与互动。

打造团结融洽的企业。这些措施都将有力支撑****打造共赢共

荣的文化建设

新局面

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三、全面风险管理工作效果自我评价

****建立了规范的法人治理结构,形成了职责分明、相互制衡

且符合公

司实际经营情况、适应公司业务发展和风险控制需要的、健全

的内部控制

体系。公司已建立健全了全方位、系统性的内部控制制度。内

部控制流程

已覆盖了公司各项业务的事前防范、事中监控和事后检查的环

节,重点控

制活动形成了有效的制度约束。公司内部控制机制和内部控制

制度方面不

存在重大缺陷,实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控

制在所有重

大风险方面是有效的,为公司防范风险、规范运作提供了强有

力的保障。

推动了公司持续健康的发展。

附件2

全面风险管理体系建设情况调查表

-4-

注:如填“是”,则须在“具体情况”一栏进行说明;如填

“否”,则在“具体情况”中说明原因和下一步计划。

-5-


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