法律风险管理自查报告doc

法律风险管理自查报告

篇一：法律风险自查报告

公司法律风险防控自查报告

为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导

的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，出存

在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控

工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。

一、公司经营管理中存在的主要法律风险

（一）外部风险

由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响

承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承

租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营

产生影响。

（二）内部风险

主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中

融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项

目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项

目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要

重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风

险的重要因素。

二、整改方案

（一）密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，

及时采取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产

生的法律风险。

（二）完善公司内控制度。建立完善的内控制度

，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范

有序地进行。

（三）完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全

公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下

实现公司业务目标。

（四）加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目

管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等

四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各

环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调

查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位

的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的

法律风险有深刻了解并加以控制。

（五）加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资

金监控制度，选择合理的筹资方式，优化资金使用结构，强

化财务的监控与实施。

（六）加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境

的变化，审慎选择租赁物及供应商，规范租赁合同的谈判和

签署，制定标准的租赁物交付及租金回收流程，最直接有效

地控制租赁风险。

（七）加强培训，提高员工职业道德和法律风险意识。

加强职业道德教育和法律知识培训，提高员工道德意识和法

律风险意识，使员工树立正确的职业道德观，提升员工

的职业素养，增强法律风险意识，使在业务中控制法律风险

成为员工的自觉行为。

篇二：开展法律风险管理标准化规范工作自查报告

开展法律风险管理标准化规范工作自查报告

按照文件的要求，结合单位的实际情况，积极开展此项

工作，按照“关于做好法律风险标准化工作定级的通知”要

求，对照《法律风险管理标准化规范》和《定级评分标准》，

单位组织开展了自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、增强法律风险管理意识，提高法律风险管理能力。

单位全体员工能主动加强法律风险意识培养，积极参加

单位组织的法律风险管理方面的学习和培训，学习时间达到

了8小时以上。单位管理人员严格执行活动风险管理制度，

自觉加强自身法律风险能力的学习和培训，把法律风险管理

意识融入到日常经营管理中，并根据单位部门的需要制定了

适宜的法律风险管理制度，单位领导层能熟悉决策事项的法

律风险管理流程，具有较高的法律风险管理意识和能力。主

要负责人能自觉遵循法律管理的规定，严格按相关程序决策

涉及法律的事项。

二、加强法律风险管理建设

单位积极建立健全法律风险管理体系，制定了明确的法

律风险管理方针、目标。单位成立了法律风险管理标准化规

范工作领导小组，并积极开展工作。单位根据有关要求，按

照“业务工作谁主管，法律风险谁负责”的原则，建立他俩

法律风险管理责任体系。明确了各级人员在法律风险管理中

的职责。单位广泛持续收集与本单位法律风险管理相关的信

息，分析识别出可能造成法律风险的因素。单位制定了重大

事项决策制度决策程序，严格执行公司的“三重一大”的各

项制度，严肃程序，单位相关人员熟知公司各项程序。

三、严格按照法律程序制定执行管理制度

单位严格按照有关法律程序制定各项规章制度，如工资

分配办法，内部合同评审办法，车辆驾驶员管理办法，教练

员管理办法，用水用电管理办法等，这些规章制度的确定都

是经职工讨论提出方案和意见，经职工大会讨论通过，并在

大会上公布施行。并通过宣传培训等使员工不仅知晓规章制

度，而且能充分地理解和掌握制度内容的实质含义，保证认

真执行。单位建立规章制度执行情况督查机制，确保规章制

度的有效执行。

四、加强合同管理

单位除遵照公司合同管理办法管理外，内部制定了“合

同管理内部评审制度”，加强对合同管理、各项合同的签定

都严格遵守公司合同管理制度和各项程序，从未出现违规现

象。

五、知识产权纠纷处理、法律风险管理方面积极开展。

单位积极开展知识产权管理保护工作，积极宣传相关内

容，在处理纠纷方面坚持原则，依据法律完善程序，及时上

报。

六、法律风险管理自查及考核评价

单位对法律风险管理工作进行自查，并制定完善了考核

标准，针对存在的问题，及时提出了改进意见。还根据不同

的情况不定期进行了专项检查。

七、存在的不足：

单位在法律风险管理标准化工作方面，经验不足，有待

于进一步加强学习，进上步深入理解。

篇三：全面风险管理自查报告

****全面风险管理自查报告

一、本年度重大风险管理情况

（一）企业整体风险管理情况

****目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因****至

XX年底才能通

车，车流量达不到预计数值，预计XX年才能实现现金

流平衡。在考虑偿

还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还****银行委托

贷款的前提下，预计

未来三年****资金缺口约为亿元。****集团、****银行

与****已达成初步协议，

同意在将********持有****的股权质押给****集团的

基础上，由****集团委托

****银行向****贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。

委托贷款合同与质押

合同已签署完毕，股权质押登记也已完成，****亿元贷

款已于XX年12月

开始使用。

（二）项目风险管理情况

绿通道逃费。由于国家施行绿通道优惠政策，在巨

大利益的诱惑

下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司

已组织稽查专班，

大力加强一线收费员对绿通道的稽查工作，同时优化

收费稽查考核体系，

将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分

配制度为依托，以经

营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况，确保奖

金分配向一线收费

员工倾斜，提高一线费收员工稽查工作积极性，力争做

到“应免不征，应征

不漏”，切实保障通行费收入颗粒归仓。

二、全面风险管理体系建设情况

1、组织体系建设情况（从全面风险管理组织机构的设

置、人员配备及

职责分工等方面进行说明,附组织架构图）

董事会：是全面风险管理工作的最高决策机构，就全面

风险管理的有

效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重

大合同、重大决策、

重大风险、重大事项和重要业务流程。

监事会：作为公司的监督机构，行使****全面营运管理

方面的风险监督

职权。

经营班子：总经理负责推进落实全面风险管理各项具体

工作，对全面

风险管理工作的有效性向董事会负责。

总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工

作，行使总经理

授权范围内的风险管理职权。

计划财务部：负责风险管理的统筹管理，和财务及资金

管控方面的风

险管理职权。

综合事务部：负责人力资源、固定资产管理等方面的风

险管理职权。

营运管理部：负责安全管理、营运管理方面的风险管理

职权。

工程养护部：负责道路养护方面的风险管理职权

2、制度体系建设情况

公司全面推进标准化建设，于4月底完成了《营运管理

手册》初稿的

编写工作，于10月初通过董事会审议。该手册以“公

司治理体系、行政管

理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、营运管理

体系、养护管理体

系、费收管理体系”等“七大体系”作为框架基础，共

计六十五项管理制度和

管理办法（其中新增制度四十一项），新增制度主要集

中在固定资产管理、

档案管理、招投标管理、安全生产管理、应急预案、大

小修工作管理等方

面，有力完善了****的制度建设。从“有法可依”到“有

法必依”是一个不断完

善和改进的过程，为做到规范化管理、标准化运行，完

善过程监控，****

在此基础上，全力推进ISO9001质量体系建设，已完成

人力资源管理程序、

基础设施管理程序、内部审核管理程序、采购管理程序

等17项管理控制程

序和质量体系文件的全部编写工作，环环相扣的管控程

序大大加强了日常

经营中的过程监督、控制、跟踪、改进的管理力度。****

预计于年底前完成

ISO9001的认证工作。

3、信息系统建设。

已按照****集团统一要求，于6月15日正式运行OA系

统，半年来，

系统运行良好，大大提升了工作效率，缩短了审批周期。

4、文化建设。

公司以“标准化管理、优质化服务”为质量管理方针。

在整个经营活动中

全面贯彻“标准化管理、优质化服务”的理念，在以严

格的过程控制和持续

改进来打造一条环保、安全的高速通道，提升优质文明

服务的同时，****

以提升员工幸福感为目标，出台《员工培训管理办法》，

提供经费支持，鼓

励员工自学，并计划明年出台年度培训计划，加大培训

投入力度，打造学

习型企业；****计划开展春秋员工运动会，读书会，加

强员工交流与互动，

打造团结融洽的企业。这些措施都将有力支撑****打造

共赢共荣的文化建设

新局面

三、全面风险管理工作效果自我评价

****建立了规范的法人治理结构，形成了职责分明、相

互制衡且符合公

司实际经营情况、适应公司业务发展和风险控制需要的、

健全的内部控制

体系。公司已建立健全了全方位、系统性的内部控制制

度。内部控制流程

已覆盖了公司各项业务的事前防范、事中监控和事后检

查的环节，重点控

制活动形成了有效的制度约束。公司内部控制机制和内

部控制制度方面不

存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的

内部控制在所有重

大风险方面是有效的，为公司防范风险、规范运作提供

了强有力的保障，

推动了公司持续健康的发展。

附件2

全面风险管理体系建设情况调查表

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注：如填“是”，则须在“具体情况”一栏进行说明；

如填“否”，则在“具体情况”中说明原因和下一步计划。

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