企业都可能面临的9类法律风险

企业都可能面临的9类法律风险

企业都可能面临的9类法律

风险

一、10个企业的股东里有9个可能不知道自己公司的

性质跟自己的个人财产有什么关系

1、实际上是合伙企业，投资人却误以为设立和经营的

是公司。导致合伙人之间对权利认知错位，合伙人不知道

自己要对企业对外承担无限责任，也就是会追索到自己的

个人财产。

2、自以为设立和经营的是有限公司，实际上是个人独

资企业。“夫妻公司”“父子公司”以及新公司法实施后的“一人

公司”是实践中常见的中小企业组织形式。投资人误以为“公

司是我的，公司的财产也就是我的”，经营中将公司财产与

家庭或个人财产混为一体，结果对外发生纠纷的时候可能

招致公司人格的丧失，失去“有限责任”的保护，比如一人有

限责任公司的股东如果不能证明公司财产独立于股东自己

财产的，应当对公司债务承担连带责任，仍旧会追索到股

东的个人的财产。

二、10个公司老板9个可能没仔细看过自己公司的章

程。

公司章程是公司的“宪法”，公司设立时就应在公司章程

中明确设计好未来公司的治理结构。很多企业往往不重视

公司章程设计，不重视公司治理结构，经营中往往出现小

股东权益得不到保护，或者大股东良好的公司管理意图得

不到贯彻，甚至陷入公司僵局等。具体而言比如公司股东

股权转让、对外担保等重要决议无法通过股东会或董事

会，导致无法实施等。

三、10个公司9个可能会对外融资，融资中的陷阱有

几个知道?

企业经营中出现资金不足，是多数企业都会遇到的情

形，常见的融资方式由银行借贷、民间借贷、股东追加投

资、吸收新股东增资扩股、引进战略投资者、发行公司债

券、上市融资(IPO或增发股票)等等。

不同的融资方式还存在不同的法律风险，一次融资在不

同环节有不同法律风险。比如银行借贷，可能陷入“高利转

贷”、“违法发放贷款”、“贷款”及其他金融的法律风

险黑洞;民间借贷，可能遭遇“非法吸收公众存款”、“集资诈

骗”、“票据”或其他金融凭证等等法律风险。企业

要做大做强免不了各种形式的融资或资本运作，在融资项

目管理中注入法律风险管理的理念，对于法律风险的防范

起着至关重要的作用。

四、人力资源流失带走公司资源和商业秘密，10个公

司9个可能都选择不了了之。

通常企业为了节约成本、缩短培养过程、迅速抢上新项

目等，常常采用“挖墙脚”的方法引进高级人才，并直接利用

这些人从原东家带来的技术资料、客户信息等等，这就可

能遭遇被挖企业的索赔，或遭致被挖企业的商业秘密、专

利等侵权指控。反过来，辛辛苦苦或花大代价培养的人才

无端流失，被挖墙脚，企业却不能得到应有的补偿，也是

中小企业企业常遇到的风险。

五、10个公司9个可能会忽略市场交易中的以下法律

风险。

企业的发展靠的是不断发生的市场交易行为，不同的市

场交易行为，需要确立不同的合同关系，不同的合同关系

可能遭遇不同的法律陷阱。事实上，企业最常遇到的法律

纠纷就是合同纠纷。中小企业企业对于合同风险的意识相

对来说还是较强的。但企业交易行为管理，绝不仅限于合

同书本身的管理，一个合同关系既包含了作为主要权利义

务界定标准的合同书，还包含着从订约谈判开始，直到合

约履行完毕，乃至善后的持续过程。因此，交易行为的法

律管理，实际上是一种过程管理。

中小企业企业家还有一个与法律管理相矛盾的传统观

念，就是习惯于熟人圈子的交易，往往依赖个人信用关系

进行交易。这样就带来两大风险：一是可能“知人知面不知

心”，因为对人的认知错误，或者对方因情势变化而信用发

生变化，导致“君子协定”和朋友关系一同被践踏;二是因为

没有书面的对各自权利义务的具体约定，时间久了，双方

对当初的细节问题产生误会，各自认知不同、理解不同，

两个本来交情很好的交易伙伴和事业盟友因此发生纠纷。

六、10个公司超过9个可能未建立知识产权管理体

系。

国内除了像海尔、北大方正等极少数企业对知识产权有

比较系统规范的管理外，绝大多数企业还没有认识到知识

产权管理的重要性，更谈不上从战略上进行规划，企业关

注的仍是有形资产的管理。

1996年5月，中国专利局对7省市的调查发现，每个

大中型企业每年科研成果超过百项，但申请专利的却寥寥

无几。北京大学刘剑文博士组织的调查表明，北京市仅有

21.6%的高新技术企业“已制定”或“正在考虑制定”本企业的

知识产权战略，大部分企业都处于未制定的状态。

由于缺乏战略高度的规划，许多企业成果只申请了中国

专利而造成技术流失，专利申请后利用率很低，产业化、

商品化程度低。此外，还很容易导致陷入专利“陷井”与“雷

区”，侵犯了别人的专利权，不仅要支付高额赔偿，甚至导

致企业破产。深圳市某厂的产品属荷兰菲利浦公司在中国

获权的专利保护范围，被诉侵权，不但自行销毁了模具和

侵权产品，还要支付巨额赔款。

七、10个中小企业9个在可能存在不同程度产权不明

晰所引发的法律风险。

很多中小企业企业家和他的家族都有这样的观念：企业

是我的，所以企业的资产就是我的资产，我的资产也随时

可以作为企业的资产。这种观念是十分错误的。公司是具

有法人人格的，是独立的法律主体，拥有独立的财产权，

公司有限责任正是基于这样的前提。投资人乃至其家族的

财产与公司的财产一旦混同，公司的独立法人人格就难以

获得法律认可，公司就不再受有限责任保护，公司的风险

就会蔓延到投资人乃至其家族，成为家族的风险。导致公

司垮家族就垮，公司倒闭老板就跳楼。

八、企业整合中可能存在的法律风险

我国中小企业企业在某个阶段曾经出现“多壳化经营”的

现象，一个投资人或一个家族设立很多个公司。起初是为

了多些操作平台，后来公司投资和经营业走向规范化，整

合分散的资源更有利于企业做强，很多企业也走上整合之

路。

在企业整合的每个环节，都潜藏着法律风险。列举两个

大的方面：

1、股权结构调整企业整合中最重要的是股权结构的调

整，股权结构意味着企的控制权和决策的有效性，也意味

着公司高管的创业动力。如果事先不进行法律方案的设

计、规划和论证，过程中不进行法律风险的管理和控制，

出现“树虫”时不及时进行风险的评估和化解，最终难免出现

风险失控的境况。

2、资产整合资产整合涉及权属界定、处分权限制、定

价、交易、过户、税费多种法律关系，同样潜伏着各种法

律风险。

九、企业解散时可能遭遇的问题

企业作为一个主体，有独立人格，也有生老病死的问

题，企业设立取得营业执照就算“生”了，遭遇到的各种风险

都是“病”，经营期限届满就“老”了，经营不善破产倒闭或投

资人解散企业，企业就“死”了。人老死要办丧葬，企业老死

要做清算。

很多企业在企业老死的时候，却往往不做清算，将企业

资产搬回家完事。殊不知，法律风险的地雷就此埋下。

清算有严格的法律程序，必须依法进行，否则企业虽然

死了，而其阴魂依然未散。因为企业的生老病死整个生命

过程处处可能存在法律风险，所以国家财政部、证监会、

审计署、银监会、保监会等联合发布了《企业内部控制基

本规范》，要求上市公司执行，并鼓励大中型非上市企业

执行;国务院国有资产监督管理委员会印发了《中央企业全

面风险管理指引》，要求央企结合本企业实际执行。

中小企业多白手起家，经历了艰难的创业历程，更要思

考如何建立和规范企业的风险管理体系，加强企业的内部

风险控制。

总之，解决企业的法律问题的关键，一是提高主动性，

预防为主。二是选择专业法律顾问服务。

大多数企业现在对法律服务的需求流于“召见式”，所以

接受服务的时候经常是临时抱佛脚，狼狈不堪。真正的企

业家应从长远来看待企业的法律问题，应该在法律问题的

防范和解决上提高主动性。

有条件的应该从企业建立之初就开始发现问题，解决问

题，争取防患于未然，让专业的律师针对企业现状给出具

法律风险。