基本法律法规重点证券投资咨询业务活动的有关规定

基本法律法规重点证券投资咨询业务活动的有关规定

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1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公

认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、

期货投资咨询服务。

2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客

观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、

预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有

关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信

息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、

预测或建议。

4.证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其

他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在

证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作

充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、

期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、和联系人

姓名。

5.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协

办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合

作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、

起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方

单位的印鉴。

6.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列

活动：

(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)

向投资人承诺证券、期货投资收益。

(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。.

(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。

(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)

法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

7.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资

分析、预测或者建议应当一致。具有自营业务的证券经营机构从事

超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和

其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要

误导社会公众。

8.证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证

券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构

范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批

准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投

资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值

分析报告。