论企业经营中的法律风险与防范

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论企业经营中的法律风险与防范

引言

法律风险贯穿企业经营管理的始终，对企业的兴衰有

着重要的影响作用。而在当今建设法治中国的大环境下，

如何防范和控制企业法律风险，提高企业的市场竞争力，

显得尤为重要。

一、企业法律风险概述

结合2004年5月国资委颁布的《国有企业法律顾问管

理办法》中第一次正式提出企业法律风险的概念，及国内

学者的主流意见，笔者从风险诱因和风险后果入手，将企

业法律风险界定为：企业在经营管理过程中，基于法律原

因――外部法律环境变化或企业自身的违法行为――所需

承担的不利法律后果。具体又可根据风险诱因的不同，分

为外部风险和内部风险；根据风险后果可分为诉讼风险、

处罚风险等。同企业管理中的其他风险相比，其主要有以

下特征。

（一）相对确定性

企业的法律风险是相对确定的，包括两方面：一、法

律风险发生原因法定，或是因为外部法律环境的变化，或

是企业自身的违法行为所引起；二、法律风险引起损失相

对确定，企业在经营管理中因法律原因所需承担的法律后

果是根据法律明文规定进行确定。

（二）可预防性

由于法律风险发生原因具有法定性，企业可通过完善

法律风险防控体系，规范自身的经营管理行为使其符合法

律法规的规定，以此来达到预防法律风险的目的。

二、企业经营管理中的主要法律风险

（一）合同风险

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设

立、变更、终止民事权利义务关系的协议，合同法律风险

是指企业在合同订立、生效、履行、变更、转让、终止过

程中产生的法律风险，与企业经营活动息息相关。常见的

合同法律风险主要有合同主体不符合法律规定、合同签订

过程因过错导致的缔约过失责任、合同内容违法、合同条

款约定不明引发合同履行不能等一系列在合同订立、履行

过程中发生损失、承担不利法律后果的情形。

（二）企业人力资源管理过程中的法律风险

新《劳动合同法》的实施，既能更加有效地保护劳动

者的合法权利，又对我国企业的人力资源活动提出了更高

要求，企业面临法律风险的可能性也加剧，具体有以下几

点：企业在招聘活动中可能存在户籍、性别等就业歧视行

为招致诉讼风险；在订立劳动合同过程中存在试用期、未

依法签订书面劳动合同及劳动合同内容条款违法等法律风

险；在劳动合同终止和解除过程中，企业可能存在违法解

除情形，需承担支付赔偿金的法律风险；以及企业可能存

在制定企业规章制度上的法律风险、劳动合同变更的法律

风险及劳务派遣中的法律风险等诸多情形。

（三）知识产权法律风险

知识产权作为企业的无形资产，是企业在参与市场竞

争重要的资本之一，知识产权包括著作权、专利权、商标

权，因而企业知识产权法律风险主要是指在企业经营管理

中，对知识产权的使用存在专利权被冒用、商业秘密被泄

露、商标或域名被抢注等法律风险。当今的市场经济活动

中，企业间因为知识产权被侵犯或侵犯他人的知识产权而

产生法律纠纷、蒙受巨额经济损失的实例不甚枚举，例如

西门子公司抢注海信集团商标、华为和美国思科公司陷入

知识产权纠纷而不得不暂时停止部分涉侵权产品，由此可

见知识产权法律风险实与企业的兴衰存亡关联之密切。

只有提高企业对知识产权的重视程度，加强对知识产

权的保护，才能减少企业知识产权法律风险，从而提高企

业的市场竞争力。

除上述三点之外，企业法律风险还包括企业设立中的

法律风险、企业产品质量法律风险、企业海外并购法律风

险等诸多方面。

三、企业法律风险的防范管理

（一）完善企业经营管理制度建设

企业通过建立规范、完善的经营管理制度可以有效的

避免法律风险，事实上，企业法律风险的部分成因缘于企

业内部经营管理制度存在漏洞。企业可通过制定以及完善

相关的规章制度，例如人力资源管理制度、知识产权保护

制度、产品质量售后监控制度等，同时建立健全企业内部

监督体制，规范具体领导者和员工的经营、服务行为，促

使企业相关经营管理行为更加符合相关法律规定，以此把

降低企业法律风险，尤其是内部风险。

（二）加强企业法律顾问队伍建设

考虑到企业法律风险防范专业性强的特点，企业管理

者应重视对专业法律人才的选拔、聘任，在企业机构中设

置专门的法律顾问部门，总览企业有关法律等问题的具体

实施，对涉及投资、产品开发及买卖等重要项目应积极参

与其中，通过法律调查、法律意见书、起草合同文本等工

作，及时、有效地防治企业法律风险的发生。而一旦企业

发生法律风险，法律顾问团队也可以通过诉讼、仲裁等有

效途径，维护企业的合法权益，避免法律风险的进一步扩

大，及时止损。

（三）提高企业全员的法律风险防范意识

提高法律风险防范意识是预防和规避法律风险的有效

途径，因此企业全员必须强化法律风险防范意识。具体措

施可包括：由企业定期组织对员工的法律知识培训活动，

在企业内部对新颁布实施的法律规范进行系统学习，针对

员工的具体工作岗位展开相关的法律经验教育，以达到有

效防范法律风险的目的，而对于企业的领导者，不仅要增

强其相关的法律知识还需加强其自觉尊法、守法、畏法，

合法有据进行企业经营活动的决策。

上述列举的法律风险防范措施较为简略，更详细具体

的防范体系构建还有待日后进一步的完善。

四、结束语

企业的经营发展离不开对风险的防范管理，而企业法

律风险贯穿整个企业经营活动当中，对企业是否能获得丰

厚的盈利和更进一步的扩大发展有着举足轻重的作用，只

有加强对企业法律风险的认识和重视对其防范，我国的企

业才能发展的更好走的更长远。