证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2289篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法

规》职业资格考前练习

一、单选题

1.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反

《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）不受

理其执业证书申请。

A、1年内

B、2年内

C、3年内

D、5年内

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【知识点】：第2章〉第5节〉从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，被中国证监会依法吊销执业证书或者

因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3

年内不受理其执业证书申请。

2.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术

服务机构的说法中，错误的是（）。

A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开

发、测试、集成及测评

B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供

产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程

等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由

信息技术服务机构独立实施

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【知识点】：第2章〉第6节〉信息技术服务机构管理

【答案】：B

【解析】：

考点：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。证券公司借助信息技术手

段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承

担的责任不因委托而免除或减轻。

3.（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自

有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报

价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A、融资融券业务

B、约定回购式证券交易

C、股票质押式回购业务

D、质押式报价回购业务

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【知识点】：第3章〉第7节〉股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

【答案】：D

【解析】：

考点：考查质押式报价回购业的概念。

质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办

法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户

以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应

收益的交易。

4.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。

A、证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

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【知识点】：第3章〉第1节〉证券经纪业务的主要风险及其防范

【答案】：D

【解析】：

证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证

券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。证券公

司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

5.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资

产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%>>>点击展开答案与解析

［知识点］：第3章〉第6节〉关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

【答案】：A

【解析】：

考点：金融资产的计量原则。

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的

价值的偏离度不得达到5%或以上。

6.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是()。

%1决定公司的经营方针和投资计划

%1决定公司的经营计划和投资方案

%1对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议

%1修改公司章程

%1决定公司内部管理机构的设置

%1对发行公司债券做出决议

%1对公司增加或者减少注册资本做出决议

A、①②④⑤⑥

B、①③④⑤⑥⑦

C、①③④⑥⑦

D、①②③④⑤⑥

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【知识点】：第1章〉第2节〉有限责任公司

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查股份有限公司股东大会的职权。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股

东大会是公司的权力机构，依法行使职权。

股东大会行使下列职权：

(1)决定公司的经营方针和投资计划；

(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

(3)审议批准董事会的报告；

(4)审议批准监事会或者监事的报告；

(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议；

(8)对发行公司债券作出决议；

（9

7.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行

折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（）,其他股票折算率最高不超过（）。

A、80%；75%

B、75%；70%

C、70%；65%

D、65%；60%

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【知识点】：第3章〉第7节〉融资融券业务

【答案】：C

【解析】：

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：

%1上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%,其他股票折算

率最高不超过65%；

%1交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；

%1证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；

%1被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数

的A股股票，以及权证的折算率为0。

%1其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%o

交易所可以根据市场情况调整

8.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产

存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）o

%1公司对顾客负有诚信义务

%1证券公司对顾客负有尽责义务

%1证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

%1证券公司不得挪用客户委托管理的资产

A、①②③④

B、①③④

C、②③④

D、①④

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【知识点】：第2章〉第1节〉证券公司治理

【答案】：B

【解析】：

考点：证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情

权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得

挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权

益。

9.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有()名独立董事从事会计工作()年以

上。

A、1：3

B、1；5

C、2：3

D、2；5

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【知识点】：第2章〉第1节〉证券公司治理

【答案】：B

【解析】：

考点：审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5

年以上。

10.有()情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

%1主动消除或者减轻违法行为危害后果的

%1故意出具虚假重要证据的

%1配合查处违法行为有立功表现的

%1受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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【知识点】：第2章〉第5节〉证券业从业人员执业行为准则

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券市场禁入措施的相关规定。

有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措

施：

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

(2)配合查处违法行为有立功表现的；

(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

11.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少

于公司股份总数的()=

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

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【知识点】：第1章〉第2节〉总论

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

12.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，

进行()等活动。

%1股权融资

%1债权融资

%1债务重组

%1资产重组

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

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【知识点】：第3章〉第8节〉证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：A

【解析】：

考点：考查全国股份转让系统的功能。

全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股

份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份，进行股权融资、债权融

资、资产重组等。

13.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三

十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉()。

%1证券交易成交额累计达到30万元的

%1期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

%1获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

%1多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

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【知识点】：第4章〉第2节〉利用未公开信息交易的认定及法律责任

【答案】：D

【解析】：

考点：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

(二)》第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

(1)证券交易成交额累计在50万元以上的；

(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；

(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；

(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；

(5)其他情节严重的情形。

14.按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开

发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有()»

%1处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

%1退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下

%1单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年

以下有期徒刑或者拘役

%1对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的

A、②④

B、②③

C、①③

D、①②

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【知识点】：第4章〉第1节〉擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

【答案】：C

【解析】：

考点：考查《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者

公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，

并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下

有期徒刑或者拘役。

15.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏

好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券

公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A、每两年

B、每年

C、每半年

D、每季度

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【知识点】：第2章〉第2节〉证券公司流动性风险管理

【答案】：B

【解析】：

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏

好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

16.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A、1

B、2

C、3

D、4

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【知识点】：第2章〉第1节〉证券公司治理

【答案】：B

【解析】：

考点：证券公司董事会每年至少召开2次会议。

17.证券公司治理基本要求是（）。

%1建立健全组织架构、明确职责划分

%1不得侵犯客户合法权益

%1建立完备的内部控制体系

%1实时监控有关账户的交易行为

A、①②④

B、①②③

C、①③

D、①②③④

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【知识点】：第2章〉第1节〉证券公司治理

【答案】：B

【解析】：

考点：证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权

益；建立完备的内部控制体系。

18.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与

委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾

问业务规则中的（）。

A、保密责任

B、持续督导

C、公平竞争

D、接受培训

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【知识点】：第3章〉第3节〉财务顾问业务的业务规则

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手

段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。

19.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。

A、1998年12月29日

B、1999年7月1日

C、1998年7月1日

D、1999年12月29日

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【知识点】：第1章〉第4节〉法规概述

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查《证券法》的首次实施日期。为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合

法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，《证券法》于1998

年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实

施。

20.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司o子公

司的特征不包括（）。

A、子公司的重大决策需要母公司决定

B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程

C、子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

D、子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

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【知识点】：第1章〉第2节〉总论

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查子公司的特征。分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任,其一

切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。选项

D错误，选项A、B、C的说法正确。

21.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关

资料至少（）年并存档备查。

A、5

B、4

C、3

D、2

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【知识点】：第3章〉第4节〉证券发行与承销信息披露的有关规定

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、

配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。

22.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A、人民银行管理

B、证监会管理

C、政府管理

D、自律管理

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【知识点】：第1章〉第6节〉期货交易所

【答案】：D

【解析】：

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

23.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、

行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会

报告。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知识点】：第2章>第5节〉从事证券业务的专业人员

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法

律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向

协会报告。

24.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。

%1出具警示函

%1责令参加培训

%1责令定期报告

%1监管谈话

%1认定为不适当人选

%1拘留

A、①②④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑤

D、①②⑤⑥

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【知识点】：第2章〉第1节〉证券公司合规管理

【答案】：A

【解析】：

考点：考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和

证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他

责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行

政监管措施。

25.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。

%1真实

%1完整

%1相关

%1准确

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

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【知识点】：第3章〉第8节〉证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：A

【解析】：

考点：考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务,所披

露的信息应当真实、准确、完整。

26.《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。

A、法律

B、法规

C、部门规章

D、其他规范性文件

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【知识点】：第3章〉第9节〉股票期权业务

【答案】：C

【解析】：

股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参

与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。

27.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

A、证券投资咨询机构

B、证券资信评估机构

C、基金销售机构

D、金融资产管理公司

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【知识点】：第2章〉第5节〉从事证券业务的专业人员

【答案】：D

【解析】：

从事证券业务的机构有：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机

构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其他从事证券业

务的机构

28.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。

I•发布证券研究报告中包含误导性信息

II.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动

III.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务

IV.将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

A、II、IILIV

B、I、IV

C、I、II、III

D、I、II、IILIV

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【知识点】：第3章〉第2节〉发布证券研究报告业务的有关规定

【答案】：D

【解析】：

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研

究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对

象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事

发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业

务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告

的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

29.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原

聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发

生后（）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知识点】：第2章>第5节〉从事证券业务的专业人员

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不

为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情

形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

30.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A、股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样

B、发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C、公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D、公司发行记名股票，应当置备股东名册

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【知识点】：第1章〉第2节〉股份有限公司

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查股票发行。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司

向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

31.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业

务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事

人数的1/4。

%1董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责

%1内部董事人数占董事人数的1/5以上

%1内部监事人员占监事人数的1/3以上

%1董事长在监事会中任职

A、①②

B、①②③

C、①③④

D、②③

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【知识点】：第2章〉第1节〉证券公司治理

【答案】：A

【解析】：

考点：经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种

以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少

于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责；（2）内部董事人数

占董事人数的1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

32.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为

刚性兑付。

%1提供任何直接或间接的担保

%1提供显性或隐性的担保

%1回购

%1其他代为承担风险的承诺

A、①②③

B、②③④

C、①②

D、①②③④

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【知识点】：第3章〉第6节〉关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

【答案】：D

【解析】：

考点：考查刚性兑付的相关情形。

经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显

性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。

资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取

滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品

保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行

筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付；金

33.符合下列（）情形的，为公开发行。

%1向不特定对象发行证券的

%1向特定对象发行证券累计超过150人的

%1法律、行政法规规定的其他发行行为

%1向特定对象发行证券累计超过200人的

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：第1章〉第4节〉证券发行

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发

行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行

行为。

34.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报

告。

A、1

B、2

C、3

D、4

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【知识点】：第3章〉第9节〉私募投资基金子公司业务规范

【答案】：D

【解析】：

考点：考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每

年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

35.接受境内投资者委托进行证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于

（）或等值货币。

A、100亿美元

B、100亿元人民币

C、200亿美元

D、200亿元人民币

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【知识点】：第3章〉第6节〉合格境内机构投资者证券投资业务

【答案】：A

【解析】：

考点：考查投资顾问的相关知识。接受境内投资者委托进行证券投资的机构，最近

一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。

36.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A、代销金融产品

B、中间介绍业务

C、另类投资业务

D、投资业务

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【知识点】：第3章〉第9节〉代销金融产品业务

【答案】：A

【解析】：

考点：代销金融产品的相关含义。代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销

售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

37.证券公司管理敏感信息的基本原则是（）,是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A、责任自负原则

B、需知原则

C、分散投资原则

D、理智投资原则

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【知识点】：第2章〉第1节〉证券公司信息隔离墙制度

【答案】：B

【解析】：

考点：考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，

确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

38.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送

的内容是（）。

A、年度报告

B、每日报告

C、月度报告

D、临时报告

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【知识点］：第1章〉第7节〉证券公司的监督管理

【答案】：B

【解析】：

考点:本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包括年度、月

度报告和临时报告。

39.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，

应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定

执行。

A、财政部；中国银保监会

B、财政部；中国证监会

C、中国人民银行；中国银保监会

D、中国人民银行；中国证监会

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【知识点】：第2章〉第4节〉恐怖活动资产冻结工作

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

40.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按

照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例

可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A、20%；15%

B、25%；20%

C、30%；15%

D、30%;20%

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【知识点】：第3章〉第7节〉科创板转融通证券出借和转融券业务

【答案】：A

【解析】：

考点：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，

按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比

例可低于20%,其中货币资金占收取保证金的比例不得低于15%。