法理学第七章法的要素

第七章法的要素

一.名词解释

1.法的要素2.法律概念3．法律规则4．授权性规则5.义务性规则6．权益复合规则

7．规范性规则8．标准性规则9．调整性规则10．构成性规则11．强行性规则

12．指导性规则13．法律原则14．政策性原则15．公理性原则

二.单项选择

1．《中华人民共和国宪法》第56条规定：“中华人民共和国公民有依照法律纳税的义务。”这一规则是（）。

A．规范性规则B．标准性规则C．强行性规则D．构成性规则

2．“在住宅区内机动车车速应限制在每小时20公里以内”这一规则是（）。

A．规范性规则B．标准性规则C．强行性规则D．构成性规则

3．根据内容的不同，法律规则可以划分为（）。

A．授权性规则、义务性规则和权义复合规则B．调整性规则与构成性规则

C．强行性规则与指导性规则D．规范性规则和标准性规则

4．《中华人民共和国婚姻法》第21条第3款规定：“无劳动能力或生活困难的父母，有要求子女付给赡养费的权利”

该规定属于（）。

A．规范性规则B．标准性规则C．授权性规则D．构成性规则

5．将法律规则分为主要规则和次要规则，主要规则是设定义务的规则，次要规则是授予权利的规则，这是新分析

法学派的代表人物英国法学家（）的观点

A．庞德B．边沁C．哈特D．奥斯丁

6．《中华人民共和国宪法》第41条规定：“中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员，有提出批评和

建议的权利，”这是一个（）规则。

A．授权性规则B．义务性规则

C．权义复合规则D．禁止性规则

7．《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》第17条规定：“全国少数民族应选全国人

民代表大会代表，由全国人民代表大会常务委员会参照各少数民族的人口数和分布等情况，分配给各省、自治区、

直辖市的人民代表大会选出。人口特少的民族，至少应有代表一人。”这是一个（）规则。

A．授权性规则B．义务性规则

C．标准性规则D．规范性规则

8．《中华人民共和国公司法》第22条规定：“股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东

以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其

财产权的转移手续”，这样的规则属于（）。

A．强行性规则B．义务性规则

C．指导性规则D．禁止性规则

9．联合国1948年《世界人权宣言》的规则课以联合国成员国以保护人权的义务，这样的规则属于（）。

A．强行性规则B．义务性规则C．指导性规则D．禁止性规则

10．根据原则产生的基础不同，可将法律原则分为（）。

A．政策性原则和公理性原则B．基本法律原则和具体法律原则

C．实体性原则和程序原则D．公法原则和私法原则

11．我国刑法规定：“为了使国家公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在进行的不法侵害，而

采取的制止不法侵害的行为，对不法侵害人造成损害的，属于正当防卫，不负刑事责任”。该条款的内容属于哪种

规则？（）

A．授权性规则B．义务性规则

C．命令性规则D．禁止性规则

12．下列选项中关于《中华人民共和国合同法》的表述正确的是（）。

A．既有强行性规则又有指导性规则B．有强行性规则而无指导性规则

C．无强行性规则而有指导性规则D．既无强行性规则又无指导性规则

三．多项选择

1．综合各家关于法律要素的学术，法律要素包括（）。

A．法律规则B．法律原则C．法律概念D．法律解释

2．下列关于法律要素的表述，正确的是（）。

A．法律规则的改变要比法律原则容易

B．法律要素包括法律规则、法律原则、法律概念、法律意识

C．法律规则是构成法律的主要要素

D．法律原则可以指引人们正确地适用规则

3．判断一个社会的法律要素质量高低的标准通常有（）。

A．法律要素涵义的明确性与确定性程度B．法律要素间联系的紧密性及协调性程度

C．法律要素的专门化、技术化程度D．法律要素的分类的科学程度

4．新自然法学派的德沃金认为法是由（）组成的。

A．概念B．原则C．规则D．政策

5．社会法学派泰斗庞德将法律归结为（）要素。

A．律令B．技术C．规则D．理想模式

6．以下关于法律要素的观点正确的是（）。

A．法律要素质量的优劣通常是衡量法律合理化、科学化程度的重要标志

B．法律进化的过程本身就是法律要素的质和量提高的过程

C．法律要素质量越高，法律的可预测性程度就越高

D．法律要素的确定性程度越高，所包含的正义和理性就越多

7．法的要素具有（）的特征。

A．个别性和局部性B．多样性和差别性

C．整体性和不可分割性D．稳定性和灵活性

8．依法律概念涉及的内容来分，法律概念有（）。

A．涉人概念B．涉事概念C．涉物概念D．涉时概念

9．在美国的黑格斯诉帕尔默案中，16周岁的男孩毒死了他的祖父，为的是更快地继承祖父的财产，而那时没有法

律规则规定在这种情况下继承人不能继承遗产，我们可以如何处理（）。

A．按照严格法定原则，没有法律规则规定的这种情况，必须按照一般法律规则让继承人继承遗产

B．一般的法律原则在这里与社会伦理不符

C．可以适用“一个人不能从他的不当行为中得利”的法律原则

D．剥夺继承人的继承权

10．就适用行政诉讼法法律原则来说，以下（）原则属于基本法律原则。

A．法律面前人人平等B．以事实为依据，以法律为准绳

C．原告、被告恒定原则D．辩论原则

11．下列何种表述不属于法律规则？（）

A．公民的权利能力一律平等

B．民事活动应当自愿、公平、等价有偿、诚实信用

C．合同的当事人应当按照合同的约定，全部履行自己的义务

D．党必须在宪法和法律范围内活动

12．我国《商标法》规定：“商标使用人应当对其使用商标的商品质量负责。”该规范属于（）。

A．授权性规则B．义务性规则C．强行性规则D．确定性规则

四．判断

1．《中华人民共和国刑法》第94条规定：“本法所称司法工作人员，是指有侦查、检察、审判、监管职责的工作人

员。”这里的司法工作人员概念和日常生活用语中的司法工作人员概念是不一致的。（）

2．法的要素是制定法不可或缺的基本质料，习惯法、判例法中没有要素。（）

3．将法归结为单一的“命令”要素的理论，始于法国人博丹，经英国法学家霍布斯，到分析法学派创始人奥斯丁

手中，成为主宰西方法学一个多世纪的强势理论。（）

4．在法的要素模式——道德原则和法律规则模式中，道德原则确定法律原则。（）

5．我国法学界长期以来关于法的要素通行的是“法律规范”说，将法律归结为法律规范单一模式。（）

6．法律概念是与法律规则和法律原则相并列的法的要素。（）

7．按概念的确定性程度不同可以将法律概念分为确定性概念和不确定性概念，这样的划分概念就是说有的概念绝

对确定，有的概念绝对不确定。（）

8．法律规则即法律规范。（）

五．简答题

1.简述德沃金的法的要素的分类模式。

2．如何正确理解确定性概念和不确定性概念。

3．简述法律规则的特点。

4．简述法律规则分类的意义。

5．简述法律原则的功能。

六．论述题——1．论述法律概念的功能。——

2．论述法律规则的逻辑结构。

六．案例分析

四川泸州的黄永彬与妻子蒋伦芳结婚30多年，有一养子。1994年起黄开始与张学英来往，1996年起二人公开同居，

依靠黄的工资（退休金）及奖金生活，并曾经共同经营。但黄永彬与蒋伦芳并未离婚。2001年2月起，黄病重住

院，蒋伦芳一直在医院照顾，法院认为其尽到了抚养义务。4月18日黄永彬立下遗嘱：“我决定，将依法所得的住

房补贴金、公积金、抚恤金和泸州市江阳区一套住房售价的一半（即4万元），以及手机一部留给我的朋友张学英

一人所有。我去世后骨灰盒由张学英负责安葬。”4月20日，该遗嘱在纳溪区公证处得到公证。黄去世后，张根据

遗嘱向蒋索要财产和骨灰盒，遭到蒋拒绝。张遂向纳溪区人民法院起诉，请求根据《继承法》的有关规定，判令被

告蒋伦芳按照遗嘱履行，同时对遗产申请诉前保全。从5月17日起，法院经过4次开庭之后（其间曾一度中止，

2001年7月13日，纳溪区司法局对该公证遗嘱的“遗赠抚恤金”部分予以撤销，依然维持了住房补贴和公积金中

属于黄永彬部分的公证。此后审理恢复），于10月11日判决驳回原告张学英的诉讼请求。法院判决依据《民法通

则》第7条“民事活动应当遵守社会公德，不得损害社会公共利益”的基本原则，认为黄某的遗嘱虽然是其真实意

义的表示，形式上也合法，但遗嘱内容存在违法之处，且黄某与原告的非法同居关系违反了《婚姻法》的有关规定，

黄某的遗赠遗嘱是一种违反公序良俗和法律的行为，因此是无效的。本案的判决一方面获得了当地民众和一些学者

的支持；另一方面，很多法律界人士却认为这是道德与法和情与法的一次冲突，甚至认为这是在舆论的压力下所作

出的一起错案；认为在有具体的实体法规则——《继承法》可依的情况下再依据法律原则，这样的判决是错误的。

问题：你如何看待本案的判决？法律规则和法律原则之间的关系是怎样的？其各自的功能是什么？

第七章法的要素

1.名词解释

1法的要素指法的基本成分，即构成法律的基本元素。任何时空中以整体形态存在的法律都是由基本的要素构成的。

如果我们把整体形态的法律看成一个系统，那么法律要素就是构成系统的元素。

2法律概念是有法律意义的概念，是认识法律与表达法律的认识之网上的纽结，即对各种有关法律的事物、状态、

行为进行概括而形成的法律术语。

3社会的各种规则形成一个有序的规则体系，是社会秩序的维系力量。在法治社会里，法律规则具有最高或最终的

效力。法律规则是规定法律上的权利、义务、责任的准则、标准，或是赋予某种事实状态以法律意义的指示、规定。

法律规则是构成法律的主要要素。

4授权性规则是指示人们可以作为、不作为或要求别人作为、不作为的规则。授权性规则的作用在于赋予人们一

定的权利去构筑或变更、终止他们的法律地位或法律关系，为人们的自主行为和良性互动提供行为模式，为社会的

良性运作和发展提供动力与规则保障。授权性规则的特点是为权利主体提供一定的选择自由，对于权利主体来说不

具有强制性，它既不强令权利人作为，也不强令权利人不作为。相反，它为行为人的作为、不作为提供了一个自由

选择的空间。一个权利规则常常同时暗含了课以相对义务人一定的作为或不作为义务，否则授权性规则就会落空。

宪法和民商法中含有丰富的授权性规则。

5义务性规则是直接要求人们作为或不作为的规则。义务性规则表现为义务主体的约束，为人际互助、维持社会安

全提供保障.义务性规则具有三大特征：第一，强制性；第二，必要性；第三，不利性。

6权义复合规则指兼具授予权利、设定义务两种性质的法律规则。权义复合规则大多是有关国家机关组织和活动

的规则。依其指示的对象和作用可以分为委任规则、组织规则、审判规则、承认规则等。权义复合规则的特点是，

一方面被指示的对象有权按照法律规则的规定做出一定行为，另一方面做出这些行为又是他们不可推卸的义务。

7规范性规则指规则的内容明确、肯定和具体，且可直接适用的规则。

8标准性规则指法律规则的部分内容或全面内容（事实状态、权利、义务、后果等）具有一定伸缩性，须经解释方

可适用且可适当裁量的法律规则。

9调整性规则是对已有行为方式进行调整的规则，它的功能在于控制行为。从逻辑上讲，该规则所调整的行为先于

规则本身，规则的功能在于对行为的模式予以控制、改变或统一。从这个意义上讲，调整性规则占了法律规则的大

多数。

10.构成性规则是组织人们按规则规定的行为去活动的规则，从逻辑上讲，规则所指定的行为在逻辑上依据规

则本身。

11强行性规则指行为主体必须作为或不作为的规则。绝大多数义务规则属于强行性规则，国际强行法规定的

规则是强行性规则。

12指导性规则指行为人可自己决定是否按照规则制定的行为行事，规则只具有指导意义而不具有强行性，是

一种命令性较弱的义务性规则。国际法中的许多规则对国家来说属指导性规则。

13法律原则是法律的基础性真理、原则，或是为其他要素提供基础或本源的综合性原理或出发点。法律原则

可以是非常抽象的，也可以是很具体的。

14政策性原则是国家和其他政治共同体关于必须到达的目标或目的、或实现某一时期、某一方面的任务而做

出的方略，通常是关于社会的经济、政治、文化、国防的发展目标、战略措施或社会动员等问题的。

二.单项选择1C2A3A4C5C6A7D8A9C10A11A12A

三．多项选择1ABC2ACD3ABC4BCD5ABD6ABCD7ABCD8ABC9BCD10ABD11ABD12BCD

四.判断1√2×3√4√5√6×7×8×

五.简答

1答：新自然法学派的德沃金在批判新分析法学派哈特的单一规则论的基础上提出的。规则、政策、原则模式，

即将法律归结为规则、政策和原则三要素。所谓政策，是指有关必须达到的目的或者目标的一种政治决定，一般说

来，是关于社会的经济、政治或者社会特点的改善以及整个社会的某种集团目标的保护或促成问题。原则是有关个

人（或由若干人组成的集团）的权利。正义或公平的要求或其他道德模式方面的要求。

2答：按概念的确定性程度不同可以将法律概念分为确定性概念和不确定性概念。确定性法律概念是外延、内涵

相对确定的法律概念，不确定性法律概念是外延与内涵相对不确定的法律概念。当然，确定性是一个程度问题，“确

定性”、“不确定性”这些词本身是相对的，因此，确定性法律概念与不确定性法律概念的区分也是相对的。一个不

确定的法律概念通过立法或法律解释或法律适用而确定起来；由于发生了新的事物，一个原本确定的法律概念也可

能不确定起来。当然，这种不确定经过法官的解释又取得了新的确定性。确定性法律概念的解释不允许自由裁量，

只能依法而释；不确定法律概念在运用时需要法官或执法者自由裁量。

3答：在法律诸要素中，与法律原则相比，法律规则具有三大特点：①微观的指导性，即在规则所覆盖的相对有

限的事实范围内，可以指导人们的行为；②可操作性较强，只要一个具体案件符合规则设定的事实状态，执法人员

可直接适用该规则，一般公民也可较容易地依据规则选择自己的行为方式；③确定性程度较高，与原则相比，法律

规则的确定性程度要高得多，这个确定性包括它的内容相对明确与恒定，它的效力也较为清楚明确。

4答：对法律规则进行分类具有重要理论和实务意义。从理论上讲，对法律规则的分类有利于对法律规则进行研

究、编排，使其形成一个有机的协调的体系；从法律实务上讲，有利于对法律规则的理解，确定其效力等级、适用

范围等等。

5答：法律原则是法律规则所不能替代的，它的功能主要表现为以下三个方面：①为法律规则和概念提供基础或出

发点，对法律的制定具有指导意义，对理解法律规则也有指导意义。②直接作为审判的依据。许多法律原则可直接

作为断案依据，这些原则的作用与规则无异。③法律原则可以作为疑难案件的断案依据，以纠正严格执行实在法可

能带来的不公。当某一案件的特殊事实导致适用原有规则不公正时，法律原则可作为断案依据。

五．论述题

1.答：法律概念对于法律的运作与法学研究具有重要意义。具体来讲，法律概念具有三大功能：

①表达功能，法律概念及概念间的连接使法律得以表达，无概念的法律是难以相像的；同时，法律概念也是表

达诉状、答辩状、司法判决等法律文书的重要工具。

②认识功能，法律概念使人们得以认识和理解法律，不借助法律概念，人们便无法认识法律的内容，难以进行

法律交流，更无法在此基础上进行法律实践活动。

③提高法律合理化程度的功能。丰富的、明确的法律概念可以提高法律的明确化程度和专业化程度，使法律成

为专门的工具，使法律工作成为独立的职业。

从表面上看，似乎法律概念不如法律规则和原则重要，其实不然。由于法律概念的不同，同一法律规则可能表

达不同的含义；而表面上不同的法律规则或者原则，其含义则可能是相同的。

2.答：法律规则通常由严密的逻辑结构。对法律规则的逻辑结构的分析，法学界有不同的看法，主要有三要素说

和二要素说。

三要素说是占主导地位的学说。主要内容是：法律规则由假定、处理、制裁三部分构成。假定是法律规则中指

出适用这一规则的前提、条件或情况的部分；处理是法律规则中具体要求人们做什么或禁止人们做什么的那一部分；

制裁是法律规则中指出行为要承担的法律后果的部分。三要素说虽然传之久远，但由于内在的缺陷而在近年逐渐被

相当一部分人放弃。人们对三要素说的批评集中在三个方面：一是制裁只是法律的否定性结果，而否定性结果只是

法律结果中的一种，在逻辑上有以偏概全之嫌；二是如果将肯定性或奖励性的结果也包括在内，则与中文“制裁”

一词的含义相差甚远；三是“处理”一词的含义也与中文“处理”的本义不合。

二要素说是上世纪90年代在批评三要素说的基础上兴起的一种新的学说。二要素说将法律规则的结构分为行

为模式、法律后果两部分。行为模式是指法律规则中规定人们可以行为、应该行为、不得行为的行为方式，它可以

是课以义务的，也可以是授权的。法律后果是指规则中指示可能的法律结果或法律反应的部分。

六．案例分析

先来看一下法律规则和法律原则之间的关系。

总体来说，法律规则是构成法的基本要素，可以说整个法的体系是由法律规则组构起来的；法律原则则是对法

律规则具有指导意义和基础、本原的原理和准则。具体来说，法律规则是指由国家制定或认可的，逻辑上周全的，

具有普遍拘束力的行为规范，它规定了社会关系参加者在法律上的权利和义务，并以国家强制力作为实施的保障，

是规范、范式、标准、尺度的意思。它是一种一般的行为规则，为行动者提供了一种行为模式，通过一定的行为模

式来指导人们的行为，并对某种事实状态的法律意义和法律后果作出明确的界定，它直接实现着法对社会关系的调

整功能。法律原则是指在一定法的体系中作为法律规范的指导思想、基础或本原的、综合的、稳定的原理和准则。

它在形式上并不具备法律规范的结构要素，往往只是提出了立法对于某一类行为的倾向性的要求，没有提供明确具

体的行为模式，具有高度的抽象性和概括性。虽然法律原则没有法律规则所具有的对社会关系的直接调节作用，但

是它在法律系统中具有极为重要的功能，在法的创制和适用过程中具有重要的作用。

再来看一下法律规则与法律原则之间的区别。在法的创制过程中，法律原则概括并体现着法律制度的基本性质、

内容和价值取向，是整个法律制度的指导思想和核心，而法律规则是法律原则所确定的基本价值理念在不同方面和

领域的具体化。此外，法律原则是法律制度内部协调统一的保障，使不同种类和登记的规范组织起来，成为相互关

联、相互协调、相互作用，成为统一的整体而发挥作用。在法的适用过程中，它的功能首先在于可以作为法律解释

和法律推理的基本出发点和价值导向，避免法律解释和推理的任意和无序，还有就是在出现法律空白或者漏洞的时

候或者在现行法律和社会生活脱节的时候可以直接作为适用法依据。

可见，两者的作用是不同的。法律规则直接实现着对社会的控制。但是它必须在法律原则的指导下。法律原则

的基本价值取向是贯穿于始终的，是法律规则制定和适用的依据。它是法律规则的上位概念，法律规则是不能和它

相冲突的。

本案的关键就在于法律的适用的问题。毫无疑问，本案是一起遗嘱遗赠纠纷，应该适用《继承法》。从政已经

证明了遗嘱是立遗嘱人的真实意思表示，形式合法；从而现行《继承法》的条文中，确实看不到禁止“第三者”即

“有配偶者与他人同居”行为的人接受遗赠的内容和规则。《继承法》第16条规定：“公民可以立遗嘱将个人财产

赠送国家、集体、或法定继承人之外的人”，从而确认了遗赠的合法性；第19条“遗嘱应当对缺乏劳动能力又没有

生活来源的继承人保留必要的遗产份额”，明确规定了遗嘱遗赠限制的范围。也就是说，只有在剥夺了既缺乏劳动

能力又没有生活来源的继承人遗产份额的情况下，遗赠才可以受到限制（撤销、宣布无效或者部分无效）。由此，

很多法学家们解释说，立法者的原意是最大限度地尊重当事人也就是立遗嘱人的意思自治，在符合其他形式要件的

情况下，遗嘱的内容即使是违反道德乃至违法，只要不涉及上述必须排除的情况，就应认为其为合法有效。这种严

格依据法律规范的解释对法官来说也是一种分校最小的选择，在一般情况下，法官都会以“特别法优于普通法”的

原理作出这种选择，这样，即使判决原告胜诉，都不可以说这是一起错案。然而在民众乃至全国民众众目睽睽的关

注之下，问题就不是那么简单了，这样判决引起人们直接的问题就是：如果按照现行的《继承法》的规定，支持了

张学英的诉讼主张，那么也就是肯定了“包二奶”的行为以及他们对合法会因家庭的侵害，并承认了他们可以从这

种违法行为中获益。这种结果不仅违背了《婚姻法》的原则和规定，而且和公序良俗这一民法的基本原则背道而驰。

《民法通则》是《继承法》的基本渊源和上位法。继承属于一种民事行为，尽管有其特殊性，但是必须受到民

法基本原则的统辖，这是确定无疑的。民法基本原则应该贯穿在一切民事法律规范和制度中，继承法的具体规定可

以与其他民事制度以及其他民事法律规范有所不同，但其基本原则和精神却不能与《民法通则》发生根本性的冲突

和矛盾。这是由法律渊源所决定的。《民法通则》第7条规定“民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利

益”。第55条规定，民事法律行为要件之三：不得违反法律或者社会公共利益。第58条规定的无效民事行为包括：

恶意串通，损害国家、集体、获第三人利益的；违反法律或者社会公共利益的，并建立了对无效或可撤销民事行为

的救济措施。这些原则和内容在其他民事法规中无一例外地加以体现，例如《合同法》等。另外根据《宪法》第

49条的规定：婚姻、家庭、母亲和儿童受国家的保护。这里的婚姻无疑指的是合法的婚姻。《宪法》是我国的根本

法，是一切法律的基础渊源。在这里，如果根据对《继承法》的机械适用，破坏合法婚姻家庭的当事人不仅不会得

到法律的谴责和制裁，反而能得到法律的支持，并由此获益，这显然是违反立法者意图和法律的目的的。

由于社会的发展，现行《继承法》中的许多条文已经不足以解决新出现的问题，与《婚姻法》乃至《民法通

则》和《宪法》的原则都存在着不尽一致的地方，在法律体系中出现了明显的漏洞。例如，在市场经济逐步确立后，

《继承法》的许多规定都已经落后，法定继承人的范围过于狭小，在当事人没有遗嘱的情况下，私人的财产可能被

收归国有而不能由他的其他亲属继承。由此可见，《继承法》的一些条文已经不能适应社会的发展，在规则和规则

之间出现了漏洞。

不仅仅是现在的我们，在历史上西方也曾面对法律的这种困惑。以帕尔默遗产继承案为例。帕尔默在杀害其父

亲之后并篡改遗嘱，其特获得遗产的继承。当时对这个案件的认定在法官们中间也是存在着两种意见的。一种认为

已经具备了遗产继承的形式方面的要件，帕尔默作为遗产的继承人是无可厚非的。但是还有一些法官则认为这样做

有助于社会上危害行为的发生，有悖于社会基本原则。最后依据“任何人不能从自己的错误行为中获益”的社会准

则做出了判决，依法逮捕了帕尔默。通过这个案件，我们也可以看到现行的法律规范（虽然他们是在普通法系之下，

可以看作是从判例中引申出来的法律规范）和当时的社会法律原则之间的冲突。

因此可见，单纯地适用法律规范是不行的。当由于现行的法律规范和社会的发展不相适应的时候，当法律规范

的规定和法律的基本原则和精神相违背的时候，我们应该适用的是法律原则。因为原则的抽象性、高度适应性和概

括性使得它在适用的过程中具有长时间的韧性。在法律规则和法律原则出现冲突的时候应该适用的是对法律体系全

局具有指导作用的法律原则。