企业法律.险管理学习心得
（郝为，北京市惠诚律师事务所郑州分所）
前言
传统的法律顾问，往往以审查合同、解答咨询和代理诉讼为主。
但随着依法治国的推进，依法治企已经成为放大企业家所要关注的重
点，从而使得企业法律风险管理，已经成为律师提供法律顾问服务的
重要工作内容。
这篇学习心得，是本律师在学习法律风险管理相关知识时形成的
一个系列文案，有些内容来源于公开出版物，有些内容是笔者的理解
和认识。难免有不周或错误之处。现整理如下，以用于交流学习。
一、什么是企业法律风险
1.法律风险的概念
自二十一世纪以来，法律风险一词开始在我国的法律界广为流
行。
理论意义上的法律风险，是由于法律问题而产生不利后果的各种
可能性。至于是否产生法律风险，以及产生何种法律风险，影响幅度
如何？都是由行为主体、所处环境、主体的具体行为三大要素所决定
的。
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人的活动是受意识支配的，对人类意愿的实现具有重大影响的因
素非常多，其中非常重要的一个因素就是法律。
法律关系到意愿的内容能否通过合法的途径实现，或者实现意愿
的代价如何？以及已经实现的意愿是否会由于违法或其他因素而化
为乌有。
因此，我们说法律是人们任何活动中都必须正视的问题。
说到法律风险，就必须首先提及法律，法律是判断是否存在法律
风险的最基本的依据。越是发达的社会就越是有发达和科学的法律体
系，使得法律规范的触角伸向社会的各个具体角落。
正是由于法律规范的无处不在，决定了法律风险的无处不在。
那么什么是法律风险呢：简单说，法律风险就是指人的行为与法
律规范的规定存在差异，从而导致行为主体因此而承担不利后果的可
能性。这种不利后果可能是损失，也可能是利益没有达到最大化。
风险不一定就是损失，风险是指预期结果与实际结果的差异，差
异越大则风险越大。
法律风险具有三大要素：即行为主体、所处环境、主体的具体行
为。
当特定的主体在特定法律环境下实施特定的行为时，就存在违反
特定法律规范的规定，或未能充分行使法律授予的权利，从而使自己
承担不利的后果的可能性。
2.
法律风险的特征
（
1
）法律风险具有不可控制性
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在主体、环境、行为这三个法律风险的要素中，存在着许多当事
人自己的主观意志所无法控制、不可避免的因素，正因如此，才导致
法律风险是否发生、发生后的损失有多大等均存在不确定性。如果所
有引发法律风险发生的因素均在可以控制的范围之内，则风险便已经
不成其为风险了。
在不可控制的因素中，有些是由于鞭长莫及的原因而无法控制，
有的则是由于认识能力和知识面的限制无法准确识别法律风险，或无
法选择最合适的对策，从而在事实上等同于不可控制。
对法律风险实施有效的管理，虽然可以最大限度的抑制或减少法
律风险，但并不能够从根本上消除法律风险，因为风险与行为有关，
只要特定主体的具体行为与强制性法律规范的规定存在差异，就一定
会存在法律风险。
比如在民事侵权案件中，我们可以做到不去侵犯别人的合法权
益，但永远无法防止别人侵犯自己的合法权益。
（
2
）法律风险具有不可预见性
所谓风险，本身就是一种可能性。即便是确凿无疑的法律风险，
而且确实存在当事人所不可控制的因素，法律风险也未必爆发成为现
实的损失。也就是说，法律风险的存在并不必然带来损害后果。
比如在合同纠纷中，甲方违约，并且乙方掌握有确切的证据，从
理论上看这已经是百分之百的风险。但是，乙方可能会由于各方面原
因，比如成本、超过诉讼时效等等，最终未行使自己的权利，从而导
致该风险并没有产生损失。
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（
3
）法律风险后果幅度无法确定
在大多数的情况下，法律风险到底会造成多大的实际损失并不确
定，只有在部分情况下的损失才是确定无疑的。
比如在合同纠纷中，损失是可以大致预测到的，因为法律只支持
可以预测到的损失。但在侵权诉讼中，则损失不大好去预测，因为侵
权损失包括精神损害赔偿，而精神损害赔偿的数额是无法预测的。在
行政处罚案件中，由于行政处罚有最低和最高两个极限，只要处罚在
这两个极限中间，就属于行政自由裁量权的范围，因此具体损失也是
不好预测的。
二、法律风险的种类
法律风险从不同的角度可以分为不同的类别：
（一）从可能带来的不利后果进行分析，法律风险包括以下几
类：
1.刑事责任风险
刑事法律是我国最重要的法律部门，关系到社会稳定、经济发展、
公民权利，甚至关系到了执政党对国家的统治。任何违反刑事法律的
人都必然要面临刑事处罚的风险。
我国刑法中现有451个罪名，其中相当一部分都可以由单位来构
成。单位犯罪的，除对单位进行处以罚金外，其法定代表人和直接责
任人往往会被追究刑事责任。
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2.
行政处罚风险
对于企业而言，出现行政处罚风险的概率往往高于刑事处罚。企
业的经营行为涉及到方方面面的行政法规，地方性法规和规章，稍不
留意就有可能因违反这些规定而受到处罚。
3.
民事责任风险
民事法律风险是企业最常见的法律风险，包括各类违约风险和各
类侵权风险。
4.
单方权益丧失风险
前面的三个风险中刑事法律风险、行政法律风险和民事法律风险
中，大多数情况是由于其违反了相关的法律规定还受到公权力的处
罚。或者是由于违反民事法律规定或约定而受到其他主体的“处罚”。
但在特殊情况下企业既没有违反刑事法律、行政法律，也不存在