企业法务管理制度及操作指引

企业法务管理制度及操作指引

1.目的

规范公司法务工作程序，掌握法律法规的动态，合理规避公司经营的法律风险。

2.适用范围

适用于集团总部及所属各项目公司。

3.

3.1

术语和定义

对外法律文件：指以公司名义向公司外的任何一方或几方做出的涉及财产、公司商业秘密、知

识产权、权利义务、要约承诺以及其它与公司财产、名誉、经营管理相关的会产生法律、经济

风险的书面文件。

3.2诉讼费：是指各级人民法院受理案件过程中根据规定要求支付的案件受理费、财产保全费、执

行费、支付令申请费及其他费用。

4.

4.1

职责权限

法务部

1）参与日常经营活动相关法律文书的标准格式编制工作；

2）负责集团合同文本的法律审核；

3）负责集团法律纠纷、诉讼的处理及跟踪；

4）负责对案件进行统计、报告和档案整理；

5）负责为集团重大经营决策、对外商务谈判、危机事件提供法律支持，出具法律意见；

6）负责外部法律顾问（律师事务所）的选择、业务对接、协调、服务监督及费用结算办理；

7）开展房地产相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培训工作;

8）指导、协助项目公司法务相关工作。

4.2项目公司综合部

1）协调法律顾问处理项目公司对外法律文件；

2）协助法律顾问处理项目公司权限内的法律纠纷、诉讼。

4.3各单位（含集团总部各中心、项目公司各部门）

1）参与诉讼案件工作，指定固定的案件专项负责人或联系人，承担必要的执行或配合；

2）提供有关的证据资料并给予专业技术支持；

3）对法律事务进行业务审查；

4）将相关法律文件（含复印件）归入项目档案。

5.管理规定

5.1法律信息管理

法务部负责法律信息的管理工作，一般包括：

1)常用法规库：收集与集团业务相关的常用法律法规；

2)实用案例库：收集集团内案例、业内其它典型案例；

3)即时法律信息：将最新的法律动态即时反映；

4)重大法律事项通报：保证对重大法律信息传递的及时性。

5.2法律知识培训和宣传

法务部组织开展全集团内部相关法律知识（尤其是与集团重点业务环节相关的新法律法规）的

培训与宣传工作。有效利用内外部资源，针对部门业务需要，展开专项法律培训。

5.3法律咨询

5.3.1法务部有义务解答或联系外部法律顾问解答集团领导、集团所属各单位（包括集团总部各中心、

项目公司各部门，以下类同）涉及业务和管理的法律咨询。

5.3.2对于经办单位提交书面咨询意见的咨询及重要咨询，法务部向经办单位了解实际情况后，及时

以书面方式解答或联系外部法律顾问以书面方式解答。

5.3.3与开发项目有关时，法务部准备项目所需的法律文件，协助办理项目抵押、担保、公证等手续，

起草或审查项目相关合同、协议等，需借助外部法律顾问时由法务部负责联系。

5.4对外法律文件审核

5.4.1原则上集团总部对外法律文件在正式发出前，须经法务部审查（项目公司对外法律文件由综合

部联系法律顾问审查），但以下情况除外：

1)按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核；

2)业务过程中与其他公司之间一般性的通知、知会等往来文件；

3)对外发送的社交、礼仪性质的文书。

5.4.2集团总部及各项目公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经法务

部审核。

5.4.3下列文件，需法务部审核，并视情况出具《法律意见书》：

1)土地转让、出让合同；

2)股权转让合同；

3)项目合同（包括合作意向书、合作协议、拆迁协议等及其补充协议）；

4)遗留问题处理协议；

5)重大投诉处理等重大事项相关的文件。

5.5案件诉讼

5.5.1集团总部权限内的案件诉讼，法务部或委托律师事务所按下表程序进行处理。

阶段步骤具体要求

阶段步骤具体要求

由法务部在《诉讼案件审批表》中阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希望

起诉申请

的结果等事项，与相关证据材料一并按照【组织权责手册】报批后进入实务

操作，如属重大案件，法务部可组织相关单位（含集团总部各中心、各项目

公司，以下类同）开会研究。

集团领导在《诉讼案件审批表》上书面签字后，由法务部主导诉前准备：

1)各相关单位配合初步收集证据材料，并提供专业及技术支持。证据材料

包括相关合同、协议、双方往来信函及传真、双方或单方签署的其它文

件、被起诉对象情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、涉及该事项

起诉阶段诉前准备的其它内部资料、涉及金额的要提供金额具体数字及计算依据和方式；

2)如需要，法务部可以要求外聘律师出具法律意见书，对案件的利弊、案

件未来走向、结果进行判断及预测；

3)法务部准备涉诉材料，提起诉讼，可建议聘请律师代理诉讼，待报集团

领导批准后执行。

各相关单位指定专门负责人或联系人（视具体情况确定），配合法务部或外聘

诉讼配合

法律顾问对案件处理，包括涉及本单位资料的收集、案件简要情况的说明、

案件进展的跟踪、向本单位反馈案件进展情况以及其它需要配合的事项，直

至案件处理完毕。

应诉阶段

法务部在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后展

开应诉前期准备工作。

1)主要由法务部承担，各相关单位根据法务部的要求给予配合；

2)法务部将案件审理中关键性问题出具书面法律意见报集团领导；

3)涉及调解的，报集团领导审批后方可操作；

4)案件审理结案后，法务部即时将相关情况制作书面文件随附相关裁判书

告知相关单位及集团领导；

5)涉及执行的，由法务部操作，各相关单位负责配合及跟踪。

审理阶段

二审阶段基本处理程序及原则参照一审办理，可视具体情况对环节进行简化。

1)案件的各个环节涉及经济指标的，特别是起诉和调解阶段，涉及相关数

据指标计算的，由财务或成本部门负责计算并将计算结果和相关数据提

供给法务部，法务部将以此作为案件审理中的依据和向法庭提交的相关

数据证据。遇有意见差异明显的情况时，以法人代表或其授权人批准的

补充说明

为最终意见；

2)在案件举证期届满前，集团领导可根据情况决定召开协调会针对案件进

行综合评议、决定策略；举证期届满后，除非特殊情况（指二审对策研

究、调解方案、重大突发事件等），一般不需召开此类会议；

3)特别重大案件，由法务部提出，在起诉立案前或接到应诉通知后5个工

阶段步骤具体要求

作日内，集团领导主持召开专题会议；

4)案件执行完毕后，方可视为案件终结，法务部整理案卷并归档保存。

5.6重大投资项目过程的法律支持

在对项目公司并/收购、土地使用权受让、项目合作开发、品牌收购等重大投资项目过程中，涉

及尽职调查、签约、履约、资产移交及资金支付时，法务部应：

1)参与对收购项目进行资产评估，参与可研报告的拟定和项目评审；

2)有需要时配合经办单位拟定尽职调查清单、出具尽职调查报告；

3)审核收购合同。

5.7外部法律资源的管理

5.7.1集团总部及项目公司对法律顾问（律师事务所）的选择：由法务部负责考察，考察结束后出具

专业意见及提供律师事务所信息，得到总裁批准后与其签订法律服务的合同（或协议）。由双方

共同确定负责的法律顾问，并按照我方要求提供准确及时的法律服务。

5.7.2因诉讼需要聘请代理人的，法务部可以在提出《诉讼案件审批表》时进行推荐，经总裁批准后，

与其签订委托代理协议。诉讼案件的律师代理费支付原则为“风险代理、协商确定”。

5.7.3根据合同（或协议）的执行情况，由法务部负责办理费用结算。

5.8法律事务工作的检查

5.8.1法务部可根据本指引对各单位法律工作进行检查、监督，凡在检查或日常工作中发现未按本作

业指引的有关规定执行的，应督促其限期改正；到期仍不改正的，及时向集团领导报告。

5.8.2法务部对外部法律顾问（律师事务所）和代理人的工作进行检查和监督，发现违反协议越权行

事，损害公司权益的，或代理期三个月内（或根据代理协议约定的期限）无实质工作进展的，

工作失误、泄漏商业机密给公司造成损失的，保留向律师管理机构投诉或依法追究其经济责任

的权利。

6.

6.1

6.2

相关记录

法律意见书

诉讼案件审批表