危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准及得分

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准及得分

A级B级

要素要素

1法

律、

法规

和标

准

（10

0分）

1.1

法

律、

法规

和标

准的

识别

和获

取

（50

分）

标准化要求

1.企业应建立识别

和获取适用的安全

生产法律、法规、

标准及其他要求的

管理制度，明确责

任部门，确定获取

渠道、方式和时机，

及时识别和获取，

定期更新。

企业达标标准

1.建立识别和获取适用的安

全生产法律法规、标准及政府

其他有关要求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、

方式；

3.及时识别和获取适用的安全

生产法律法规和标准及政府

其他有关要求；

4.形成法律法规、标准及政府

其他有关要求的清单和文本

数据库，并定期更新。

采用适当的方式、方法，将适

用的安全生产法律、法规、标

准及其他要求及时传达给相

关方。

评审方法

查文件：

1.识别和获取适用的安全生

产法律、法规、标准及政府

其他要求的制度；

2.适用的法律法规、标准及

政府其他要求的清单和文本

数据库；

3.定期更新记录。

评审标准

否决项

未明确专门

部门定期识

别和获取，扣

50分（B级要

素否决项）。

扣分项

1.识别和获取的法律、

法规、标准及政府其他

要求，一项不符合扣1

分；

2.法律法规、标准及政

府其他要求未识别到条

款，一项扣1分；

3.未形成清单或文本数

据库，扣5分；

4.未及时更新清单或文

本数据库，扣5分。

未及时将适用的法律、

法规、标准及其他要求

向相关方进行传达，一

项不符合扣1分。

得分

2.企业应将适用的

安全生产法律、法

规、标准及其他要

求及时传达给相关

方。

1.2

法

律、

法规

和标

准符

合性

评价

企业应每年至少1

次对适用的安全生

产法律、法规、标

准及其他要求的执

行情况进行符合性

评价，消除违规现

象和行为。

查文件：

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知书、宣传

材料。

询问：

相关方是否接收到企业传达

的相关信息。

1.每年至少1次对适用的安全查文件：

生产法律、法规、标准及其他1.符合性评价报告、记录；

有关要求的执行情况进行符2.不符合项整改记录。

合性评价；

2.对评价出的不符合项进行原

因分析，制定整改计划和措施；

未进行符合

性评价，扣

50分（B级要

素否决项）。

1.未编制符合性评价报

告，扣5分；

2.未对所有适用的法

律、法规、标准及其他

有关要求进行评价，一

项扣2分；

3.对评价出的不符合项

未进行原因分析的，一

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

项扣2分；未制定整改

计划或整改措施，或整

改措施不落实，一项扣2

分。

得分

A级B级

（50

分）

2.1

方针

目标

（20

分）

要素要素

标准化要求企业达标标准

3.编制符合性评价报告。

1.主要负责人组织制定符合本

企业实际的、文件化的安全生

产方针；

2.主要负责人组织制定符合企

业实际的、文件化的年度安全

生产目标；

3.安全生产目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从

业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规

的要求；

（3）与企业的职业安全健康风

险相适应；

（4）根据安全生产目标制定量

化的安全生产工作指标；

（5）应以公众易于获得的方式

发布安全生产目标。

评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

2机

构和

职责

（10

0分）

1.企业应坚持“安全

第一，预防为主，综

合治理”的安全生产

方针。主要负责人应

依据国家法律法规，

结合企业实际，组织

制定文件化的安全

生产方针和目标。安

全生产方针和目标

应满足：

（1）形成文件，并

得到所有从业人员

的贯彻和实施；

（2）符合或严于相

关法律法规的要求；

（3）与企业的职业

安全健康风险相适

应；

（4）目标予以量化；

（5）公众易于获得。

查文件：

安全生产方针，年度安全生

产目标。

询问：

抽查从业人员是否知道本企

业安全生产方针和安全生产

目标。

现场检查：

安全生产方针和安全生产目

标告知情况。

未制定安全

生产方针或

年度安全生

产目标，扣

20分（B级要

素否决项）。

1.缺一项扣2分；

2.安全生产目标不满足

标准要求，一项不符合

扣1分；

3.从业人员不了解安全

生产方针或安全生产目

标，1人次扣1分；

4．没有制定安全生产工

作指标或指标未进行量

化，扣2分；

5.发布安全生产目标的

方式不符合公众易于获

得的要求，扣2分。

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

2.企业应签订各级1.将企业年度安全目标分解到

组织的安全目标责

任书，确定量化的年

度安全工作目标，并

予以考核。企业各级

组织应制定年度安

全工作计划，以保证

年度安全工作目标

的有效完成。

各级组织（包括各个管理部门、

车间、班组），签订安全生产目

标责任书；

2.定期考核安全生产目标完成

情况；

3.企业及各级组织应制定切实

可行的年度安全生产工作计

划。

查文件：未签订各级1.每缺一个组织的安全

组织的安全生产

目标责任书，

1.企业的年度安全生产目标

和安全生产工作计划；

2.各级组织的安全生产目标

责任书；

3.各级组织年度安全生产工

作计划；

4.安全生产目标责任书的考

核与奖惩记录。

询问：

1.主要负责人及各级组织负

扣20分（B

级要素否决

项）。

目标责任书，扣2分；

2.安全生产目标责任书

内容与本组织的安全生

产职责不符，扣1分；

3.企业未制定年度安全

生产工作计划，扣4分；

各级组织未制定年度安

全生产工作计划，缺一

个组织扣2分；

4.未定期考核，扣4分；

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

责人是否了解各自安全生产

目标；

2.抽查从业人员是否了解本

组织的安全生产目标。

评审标准

否决项扣分项

考核与安全生产目标责

任书内容不符，扣2分；

5.未落实安全生产目标

考核奖惩，扣2分；

6.有关人员不了解本组

织的安全生产目标，1人

次扣1分。

主要负责人对本单位的

危险化学品安全管理工

作情况、对安全生产基

础管理工作情况不清

楚，扣5分。

得分

2.2

负责

人

（20

分）

1.企业主要负责人

是本单位安全生产

的第一责任人,应全

面负责安全生产工

作,落实安全生产基

础和基层工作。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人的安全生产职

责；

2.对本单位的危险化学品安

全管理工作情况；

3.本单位安全生产基础和基

层工作情况和做法。

2.企业主要负责人1.主要负责人组织开展安全生查文件：

应组织实施安全标产标准化建设；1.查企业安全生产标准化实

准化，建设企业安全2.制定安全生产标准化实施方施方案；

文化。案，明确实施时间、计划、责2.主要负责人组织和参与安

任部门和责任人；全生产标准化建设的记录；

3.制定安全文化建设计划或3.安全文化建设计划或方

方案；案。

二级企业应初步形成安全文

化体系。

查文件：

安全文化体系有关文件。

询问：

主要负责人及有关人员对安

全文化内容掌握情况。

1.明确企业主要负责人是安全

生产第一责任人；

2.主要负责人对本单位的危

险化学品安全管理工作全面

负责，落实安全生产基础与

基层工作。

未明确第一

责任人，或不

符合规定，扣

20分（B级要

素否决项）。

二级企业

未初步形成

安全文化体

系，扣100分

（A级要素否

决项）。

1.安全生产标准化实施

方案内容，一项不符合

扣2分；

2.无主要负责人组织或

参与安全生产标准化记

录，扣3分；

3.未制定安全文化建设

计划或方案，扣2分。

A级B级

要素要素

标准化要求

3.企业主要负责人

应作出明确的、公开

的、文件化的安全承

诺，并确保安全承诺

转变为必需的资源

支持。

企业达标标准

1.安全承诺的内容应明确、公

开、文件化；

2.主要负责人应确保安全生产

标准化所需的资金、人员、时

间、设备设施等资源。

评审方法

查文件：

1.主要负责人安全承诺书；

2.资源配备文件及使用记

录。

询问：

1.主要负责人如何提供资源

支持；

2.从业人员是否知道主要负

责人的安全承诺。

现场检查:

安全承诺告知情况。

查文件：

1.查安委会会议记录或纪

要；

2.安全生产工作汇报资料。

询问：

评审标准

否决项扣分项

1.主要负责人未作出安

全承诺，扣10分；

2.安全承诺未明确、公

开、文件化，一项不符

合扣2分；

3.资源支持、配备不充

分，一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚主要

负责人的安全承诺，1人

次扣1分。

1.主要负责人未定期召

开安委会会议或听取汇

报，扣10分；

2.未形成会议记录或纪

要，扣2分；

得分

4.企业主要负责人

应定期组织召开安

全生产委员会或领

导小组会议（以下简

称安委会）。

主要负责人定期组织召开安

委会会议，或定期听取安全

生产工作情况汇报，了解安

全生产状况，解决安全生产

问题。

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

主要负责人听取安全生产工

作汇报的情况。

查文件：

1.领导干部带班制度；

2.领导干部带班记录及考核

记录。

询问：

主要负责人等有关负责人了

解和执行带班制度的情况。

评审标准

否决项扣分项

3.安全生产问题未及时

解决，一项不符合扣2

分。

1.领导干部无故不参加

带班，1人次扣2分；

2.带班记录一项不符合

扣1分；

3.未按规定进行领导带

班制度执行情况考核，

扣2分；

4.主要负责人不清楚领

导干部带班情况，扣2

分。

1.缺少一个管理部门

或基层单位的安全职

责，扣2分；

2.安全生产责任制内容

与部门安全职责不符

合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚安

委会安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部

门安全职责，1人次扣2

分。

5.缺少安委会的安全职

责,扣10分。

1.安全职责与其所在岗

位职责不符合，一项扣2

分；

得分

5.1.落实领导干部带班制度；

2．主要负责人要对领导干部

带班负全责。

未实施领导

干部带班，扣

20分（B级要

素否决项）。

2.31.企业应制定安委制定安委会和各管理部门及基查文件：

职责会和管理部门的安层单位的安全职责。安全生产责任制文件及内

（30全职责。容。

分）询问：

各管理部门及基层单位负责

人是否清楚本部门安全职

责。

2.企业应制定主要1.明确主要负责人安全职责，查文件：

负责人、各级管理人对《安全生产法》规定的主要安全生产责任制。

员和从业人员的安负责人安全职责进行细化；询问：

全职责。

1.未建立安

全生产责任

制，扣100分

（A级要素否

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项

决项）；

扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准

2.明确各级管理人员的安全职

责，做到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做

到“一岗一责”。

评审方法

1.主要负责人是否了解《安

全生产法》规定的安全职责

和细化后的安全职责内容；

2．各级管理人员、从业人员

对各自职责是否清楚。

评审标准

扣分项

2.其他人员对其安全职

2.主要负责

责不清楚，1人次扣2分。

人对其安全

职责不清楚，

扣30分（B

级要素否决

项）。

未建立安全

未按考核制度对企业负

责任制考核

责人、各级管理部门和

机制，扣30

从业人员的安全责任制

分（B级要素

进行定期考核，予以奖

否决项）。

惩，一项不符合扣2分。

否决项

得分

3.企业应建立安全

生产责任制考核机

制，对各级管理部

门、管理人员及从业

人员安全职责的履

行情况和安全生产

责任制的实现情况

进行定期考核，予以

奖惩。

1.建立安全生产责任制考核机

制；

2.对企业负责人、各级管理部

门、管理人员及从业人员安全

生产责任制进行定期考核，予

以奖惩。

查文件：

1.安全生产责任制考核制

度；

2.考核、奖惩决定文件，及

奖惩兑现情况。

现场检查：

财务记录、行政文件。

2.4

组织

机构

（20

分）

1.企业应设置安委

会，设置安全生产管

理部门或配备专职

安全生产管理人员，

并按规定配备注册

安全工程师。

二级企业建立了健全的安全生查文件：不符合，扣

产责任制和安全生产规章制度安全生产责任制和安全生产100分（A级

体系，并能够持续改进。规章制度文件。要素否决

项）。

1.设置安委会；查文件：未设置安委

2.设置安全管理机构或配备专1.安委会、安全生产管理部会、安全生产

职安全管理人员。安全生产管门或专职安全管理人员配备管理部门或

理机构要具备相对独立职能。文件。配备专职安

专职安全生产管理人员应不少2.注册安全工程师配备或委全管理人员，

于企业员工总数的2%（不足50托文件。扣100分（A

人的企业至少配备1人），要3.安全生产管理人员的学级要素否决

具备化工或安全管理相关专业历、工作经历。项）。

中专以上学历，有从事化工生4.与提供安全生产管理服务

产相关工作的中介机构签订的协议(合

1.专职安全管理人员配

备不符合要求，一项扣2

分；

2.未按规定配备注册安

全工程师，或未按规定

委托中介机构，扣2分；

3.注册安全工程师不具

有化工安全生产经历，

扣1分

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准

同).

评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准

2年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程

师，且至少有一名具有3年化

工安全生产经历；或委托安全

生产中介机构选派注册安全工

程师提供安全生产管理服务。

1.根据生产经营规模设置相应

管理部门；

2.生产、储存剧毒化学品、易

危险化学品的单位，应当

设置治安保卫机构,配备专职

治安保卫人员。

建立从安全生产委员会到管

理部门、车间、基层班组的

安全生产管理网络，各级机

构要配备负责安全生产的人

员。

评审方法

评审标准

否决项

。

扣分项

得分

2.企业应根据生产

经营规模大小，设置

相应的管理部门。

查文件：

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职

治安保卫人员配置文件。

1.机构设置与企业生产

经营规模不符，扣2分；

2.未设置治安保卫机构

或配备专职治安保卫人

员，一项扣1分。

3.企业应建立、健全

从安委会到基层班

组的安全生产管理

网络。

查文件：

1.建立安全生产委员会、管

理部门、车间、基层班组的

安全生产管理网络的文件。

询问：

有关人员是否了解安全生产

管理网络构成。

2.5

安全

生产

投入

（10

分）

1.企业应依据国家、

当地政府的有关安

全生产费用提取规

定，自行提取安全生

产费用，专项用于安

全生产。

2.企业应按照规定

的安全生产费用使

用范围，合理使用安

根据国家及当地政府规定，建查文件：

立和落实安全生产费用管理制安全生产费用管理制度。

度，确保安全生产需要。

1.未建立安全生产管理

网络，扣2分。

2.安全生产管理网络中

每缺1个单位或1个单

位未明确安全管理人

员，一项扣2分；

3.有关人员不清楚安全

生产管理网络构成，1人

次扣1分。

未按有关规安全生产费用管理制度

定投入安全内容不符合有关规定，

生产费用，扣一项扣1分。

10分（B级要

素否决项）。

1.未规定安全生产费用

使用范围，扣5分；

1.按照国家及地方规定合理使查文件：

用安全生产费用；1.安全生产费用管理制度；

A级B级

要素要素

标准化要求

全生产费用，建立安

全生产费用台

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求

账。

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

2.未建立安全生产费用

台帐，扣2分；

3.安全生产费用台帐内

容与规定要求不符，一

项扣1分；

4.安全生产费用使用情

况与台帐记录不符，一

项扣1分。

未参加工伤社会保险，

扣5分；每漏缴工伤保

险费1人次扣1分。

未考核兑现，扣2分。

1.未制定风险评价管理

制度，或未明确风险评

价的目的、频次、准则

及工作程序，一项不符

合扣1分；

2.未明确各部门及有关

人员的职责和任务，一

项不符合扣1分；

3.企业负责人没有组织

开展风险评价工作，或

不了解风险评价工作情

况，一项不符合扣2分；

4.从业人员不了解风险

评价制度内容，1人次扣

得分

2.建立安全生产费用台帐，载2.安全生产费用台帐。

明安全生产费用使用情况。询问：

安全生产费用管理部门对安

全生产费用使用情况。

现场检查：

安全生产费用使用情况与台

帐记录是否符合。

3.企业应依法参加

工伤保险或安全责

任险，为从业人员缴

纳保险费。

3.1

范围

与评

价方

法

（10

分）

1.企业应组织制定

风险评价管理制度，

明确风险评价的目

的、范围和准则。

依法参加工伤保险，为全体从查文件：

业人员缴纳保险费。企业为从业人员交纳保险凭

证。

实行全员安全风险抵押金制度查文件：

或安全责任保险。风险抵押金或安全责任保险

考核记录。

1.制定风险评价管理制度，并查文件：

明确风险评价的目的、范围、风险评价管理制度，各部门

频次、准则及工作程序；和有关人员的职责与任务。

2.明确各部门及有关人员在开询问：

展风险评价过程中的职责和任1.企业负责人组织开展风险

务。评价工作的情况；

2.从业人员是否了解风险评

价制度的有关内容。

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项

1分。

扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

2.企业风险评价的

范围应包括:

（1）规划、设计和

建设、投产、运行等

阶段；

（2）常规和非常规

活动；

（3）事故及潜在的

紧急情况；

（4）所有进入作业

场所人员的活动；

（5）原材料、产品

的运输和使用过程；

（6）作业场所的设

施、设备、车辆、安

全防护用品；

（7）丢弃、废弃、

拆除与处置；

（8）企业周围环

境；

（9）气候、地震及

其他自然灾害等。

3.企业可根据需要，

选择科学、有效、可

行的风险评价方法。

常用的评价方法有：

（1）工作危害分析

（JHA）；

（2）安全检查表分

析（SCL）；

风险评价范围满足标准要求。查文件：

1.风险评价记录；

2.风险评价管理制度。

风险评价范围不符合标

准要求，一项扣1分。

1.可选用JHA法对作业活动、

SCL法对设备设施（安全生产

条件）进行危险、有害因素识

别和风险评价；

2.可选用HAZOP法对危险性工

艺进行危险、有害因素识别和

风险评价；

3.选用其他方法对相关方面进

查文件：

1.风险管理制度；

1.未规定选用何种风险

评价方法，扣2分；

2.风险评价记录；

3.选用的风险评价方法。

询问：

有关人员对风险评价方法的

2.有关人员不清楚或未

掌握选定的风险评价方

法，1人次扣1分。

A级B级

要素要素

标准化要求

（3）预危险性分析

（PHA）；

（4）危险与可操作

性分析（HAZOP）；

（5）失效模式与影

响分析（FMEA）；

（6）故障树分析

（FTA）；

（7）事件树分析

（ETA）；

（8）作业条件危险

性分析（LEC）等方

法。

4.企业应依据以下

内容制定风险评价

准则：

1）有关安全生产法

律、法规；

2）设计规范、技术

标准；

3）企业的安全管理

标准、技术标准；

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

行危险、有害因素识别和风险掌握和运用情况。

评价。

1.根据企业的实际情况制定风

险评价准则；

2.评价准则应符合有关标准规

范规定；

3.评价准则应包括事件发生可

能性、严重性的取值标准以及

风险等级的评定标准。

查文件：

风险管理制度、风险评价准

则和相关取值标准的内容。

1.未根据实际制定风险

评价准则，扣2分；

2.风险评价准则不符合

标准规定，一项扣1分。

3.风险评价涉及的事件

发生可能性、严重性的

取值标准不明确，或风

险等级评定标准不明

确，一项扣2分

A级B级

要素要素

标准化要求

4）企业的安全生产

方针和目标等。

1.企业应依据风险

评价准则，选定合适

的评价方法，定期和

及时对作业活动和

设备设施进行危险、

有害因素识别和风

险评价。企业在进行

风险评价时，应从影

响人、财产和环境等

三个方面的可能性

和严重程度分析。

2.企业各级管理人

员应参与风险评价

工作，鼓励从业人员

积极参与风险评价

和风险控制。

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项

。

扣分项

得分

3.2

风险

评价

（10

分）

1.建立作业活动清单和设备、

设施清单；

2.根据规定的频次和时机，开

展危险、有害因素辨识、风险

评价；

3.从影响人、财产和环境等三

个方面的可能性和严重性进行

评价。

查文件：

1.作业活动清单、设备、设

施清单；

2.风险评价记录；

3.风险评价报告。

现场检查：

从业人员参与风险评价活动

的情况。

未按规定的

频次和时机

开展风险评

价，扣10分

（B级要素否

决项）。

1.未建立作业活动清

单、设备设施清单，每

一项不符合扣1分；

2.危险、有害因素识别、

评价不全面或不正确，

一项扣1分。

1.厂级评价组织应有企业负责

人参加；

2.车间级评价组织应有车间负

责人参加；

3.所有从业人员应参与风险评

价和风险控制。

3.3

风险

控制

（15

分）

1.企业应根据风险

评价结果及经营运

行情况等，确定不可

接受的风险，制定并

落实控制措施，将风

险尤其是重大风险

控制在可以接受的

程度。企业在选择风

1.根据风险评价的结果，建立

重大风险清单；

2.结合实际情况，确定优先顺

序，制定措施消减风险，将风

险控制在可以接受的程度；

3.风险控制措施符合标准要

求。

查文件：

1.各级机构组织开展风险评

价的有关文件；

2.风险分析记录、风险评价

报告；

3.风险评价有关会议记录或

纪要。

询问：

有关企业负责人及从业人员

是否参与风险评价工作。

查文件：

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录，风险评价

报告。

现场检查：

重大风险控制措施现场落实

情况。

1.没有组织开展风险评

价的文件，一项扣2分；

2.各级管理人员及从业

人员未参与风险评价工

作，1人次扣1分。

未将重大风

险降到可以

接受的程度，

扣15分（B

级否决项）。

1.未建立重大风险清

单，扣1分；

2.风险控制措施缺乏针

对性、可操作性和可靠

性，一项扣1分。

A级B级

要素要素

标准化要求

险控制措施时：

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求

1）应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

2.企业应将风险评

价的结果及所采取

的控制措施对从业

人员进行宣传、培

训，使其熟悉工作岗

位和作业环境中存

在的危险、有害因

素，掌握、落实应采

取的控制措施。

1.企业应对风险评

价出的隐患项目,下

达隐患治理通知，限

期治理，做到定治理

措施、定负责人、定

资金来源、定治理期

限。企业应建立隐患

治理台账。

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

1.制定风险管理培训计划；

2.按计划开展宣传、培训。

查文件：

1.风险管理培训教育计划；

2.风险管理培训教育记录。

询问：

从业人员是否知道本岗位的

危险、有害因素及应采取的

控制措施。

1.没有风险管理培训教

育计划，或培训教育记

录缺少风险评价内容，

一项扣2分；

2.从业人员不了解本岗

位风险及其控制措施，1

人次扣2分。

1.未建立隐患治理台

账，扣5分；

2.未向相关部门下达隐

患治理通知,一项扣2

分；

3.通知内容不符合要

求，一项扣1分；

4.重大隐患项目未做到

“五到位”，一项扣1分；

3.4

隐患

排查

与治

理

（20

分）

1.建立隐患治理台账；

2.对查出的每个隐患都下达隐

患治理通知，明确责任人、治

理时限；

3.重大隐患项目做到整改措

施、责任、资金、时限和预案

“五到位”；

4.按期完成隐患治理。

查文件：

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台账；

3.隐患治理记录；

4.重大隐患治理工作“五到

位”落实情况。

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

5.隐患项目未按期治

理，一项扣5分。

1.未建立重大隐患项目

档案，扣5分；

2.档案内容不全，缺一

项扣2分。

得分

2.企业应对确定的

重大隐患项目建立

档案，档案内容应包

括：

（1）评价报告与技

术结论；

（2）评审意见；

（3）隐患治理方案，

包括资金概预算情

况等；

（4）治理时间表和

责任人；

（5）竣工验收报告；

（6）备案文件。

3.企业无力解决的

重大事故隐患，除应

书面向企业直接主

管部门和当地政府

报告外，应采取有效

防范措施。

建立重大隐患项目档案，包括查文件：

隐患名称、标准要求内容及“五重大隐患项目档案。

到位”等内容。

1.暂时无力解决的重大事故隐

患，应制定并落实有效的防范

措施；

2.书面向主管部门和当地政

府、安全监管部门报告，报告

要说明无力解决的原因和采取

的防范措施。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措

施；

2.书面报告。

未书面向主

未采取有效防范措施，

管部门和当

扣5分。

地政府、安全

监管部门报

告扣20分（B

级要素否决

项）。

A级B级

要素要素

标准化要求

4.企业对不具备整

改条件的重大事故

隐患，必须采取防范

措施，并纳入计划，

限期解决或停产。

企业达标标准

1.不具备整改条件的重大事故

隐患，必须采取防范措施；

2.纳入隐患整改计划，限期解

决或停产；

3.书面向主管部门和当地政

府、安全监管部门报告，报告

要说明不具备整改条件的原

因、整改计划和防范措施等。

评审方法

查文件：

1.重大事故隐患的防范措

施；

2.隐患整改计划。

评审标准

否决项

1．不具备整

改条件的重

大事故隐患，

未采取防范

措施，或未纳

入计划，或未

限期解决或

停产，一项不

符合扣20分

（B级要素否

决项）；

2．未书面向

主管部门和

当地政府、安

全监管部门

报告扣20分

（B级要素否

决项）。

二级企业本

要素若失分，

或存在重大

隐患，扣100

分（A级要素

否决项）。

未建立重大

危险源管理

制度，或未辨

识、确定重大

危险源，扣

100分（A级

要素否决项

扣分项

得分

二级企业符合本要素要求，不查文件：

得失分，不存在重大隐患。本要素涉及的文件。

现场检查：

现场检查是否存在重大隐

患。

1.按照GB18218辨识并确定重

大危险源；

2.建立重大危险源档案，包括：

辨识、分级记录；重大危险源

基本特征表；区域位置图、平

面布置图、工艺流程图和主要

设备一览表；重大危险源安全

查文件：

1.重大危险源管理制度的建

立和执行情况；

2．安全评价报告或安全评估

报告；

3.5

重大

危险

源

（20

1.企业应按照

GB18218辨识并确

定重大危险源，建立

重大危险源档案。

1.每遗漏一处扣5分；

2.未建立重大危险源档

案，扣5分；

3.档案内容，每遗漏一

项或

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准

管理制度及安全操作规程；安

全监测监控系统、措施说明；

事故应急预案；安全评价报告

或安全

评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

A级B级

分）

要素要素

标准化要求企业达标标准

评估报告。

评审方法

3.重大危险源档案。

评审标准

否决项

）。

扣分项

一项不符合扣1分。

1.未按有关规定设置安

全监控报警系统，一项

不符合扣2分；安全监

测监控报警系统不符合

国家标准或行业标准，

一项不符合扣2分；

2.毒性气体、剧毒液体

和易燃气体等重点设施

未设置紧急切断装置扣

2分；

3.毒性气体未设置泄漏

物紧急处置装置及独立

的安全仪表系统，一项

不符合扣2分。

1.未建立重大危险源定

期评估制度或要求，扣

10分；

2．未按要求定期评估，

扣10分；

3.无重大危险源安全评

估报告，扣2分。

1.未定期检查、维护，

扣2分；

2.未定期检验，1台次扣

2分；检验不合格仍在使

用，扣2分；

得分

2.企业应按照有关

规定对重大危险源

设置安全监控报警

系统。

1.重大危险源涉及的压力、温查文件：

度、液位、泄漏报警等重要参安全监控报警设施台账。

数的测量要有远传和连续记现场检查：

录；1.重大危险源安全监控报警

2.对毒性气体、剧毒液体和易系统，重要参数远传和连续

燃气体等重点设施应设置紧急记录、视频监控系统等；

切断装置；2.毒性气体、剧毒液体和易燃

3.毒性气体应设置泄漏物紧急气体等重点设施紧急切断装

处置装置，独立的安全仪表系置；

统；3.毒性气体泄漏物紧急处置

4.设置必要的视频监控系统。装置及安全仪表系统

3.企业应按照国家

有关规定，定期对重

大危险源进行安全

评估。

1.建立、明确定期评估的时限查文件：

和要求等；1.重大危险源定期评估制；

2.定期对重大危险源进行安全2.定期安全评估报告。

评估。

4.企业应对重大危1.定期检查、维护重大危险源查文件：重大危险源

险源的设备、设施定的设备、设施，包括检测仪表、1.重大危险源的设备、设施有重大事故

期检查、检验，并附属设备及配件；定期检查记录；隐患，且未采

取安全防范

措施的，扣

100分，（A级

要素否决

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项

项）。

扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求

做好记录。

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

3.无检验报告或检验合

格证，1份扣2分。

4.设备、设施完整性或

有效性一处不符合，扣2

分。

1.没有重大危险源应急

救援预案，扣2分；

2.救援器材装备不符合

要求，一项扣2分；

3.从业人员对应急救援

预案不清楚，1人次扣2

分。

得分

2.按国家有关规定进行定期检2.设备、设施的检验报告或

测、检验，取得检验合格证。检验合格证。

现场检查：

重大危险源的设备、设施的

完整性和有效性。

1.按要求编制重大危险源应急

救援预案；

2.根据重大危险源的危险特性

配备必要的救援器材、装备；

3.涉及吸入性有毒、有害气体

的重大危险源，应配备便携式

浓度检测设备、空气呼吸器、

化学防护服、堵漏器材等；

4.涉及剧毒气体的的重大危险

源，应配备两套以上气密性化

学防护服；

5.重大危险源应急救援预案

演练按规定频次进行。

重大危险源及相关安全措施、

应急措施形成报告，报所在地

县级人民政府安全生产监管

部门和有关部门备案。

查文件：

1.重大危险源应急救援预

案；

2.重大危险源应急预案演练

记录；

3.应急救援器材台账。

询问：

抽查有关人员对应急救援预

案的掌握情况、对应急援救

器材、装备使用情况。

现场检查：

应急救援器材、装备的现场

状况。

查文件：

备案资料。

5.企业应制定重大

危险源应急救援预

案，配备必要的救

援器材、装备，每

年至少进行1次重

大危险源应急救援

预案演练。

6.企业应将重大危

险源及相关安全措

施、应急措施报送

当地县级以上人民

政府安全生产监督

管理部门和有关部

门备案。

未备案或备案内容不符

合要求，一项扣2分。

A级B级

要素要素

标准化要求

7.企业重大危险源

的防护距离应满足

国家标准或规定。

不符合国家标准或

规定的，应采取切

实可行的防范措施，

并在规定期限内进

行整改。

3.6

变更

（10

分）

1.企业应严格执行

变更管理制度，履行

下列变更程序：

（1)变更申请：按

要求填写变更申请

表，由专人进行管

理；

（2)变更审批：变

更申请表应逐级上

报主管部门，并按管

理权限报主管领导

审批；

（3)变更实施：变

更批准后，由主管

部门负责实施。不

经过审查和批准，

否决项

1.危险化学品的生产装置和储查文件：防护距离不

存危险化学品数量构成重大危1.重大危险源安全评估报符合规定要

险源的储存设施的防护距离应告；求，且无防范

满足国家规定要求；2.重大危险源防护距离存在措施，一处扣

2.防护距离不符合国家规定问题的整改计划、措施，包20分（B级要

要求的，应采取切实可行的防括防范措施。素否决项）；

范措施，并在规定期限内进行现场检查：

整改。1.重大危险源现场测量防护

距离；

2.重大危险源防范措施的落

实情况。

二级企业应符合本要素要求，按照以上评审方法。若失分，扣

不得失分。100分（A级

要素否决

项）。

严格履行以下变更程序及要查文件：

求：1.变更管理制度；

（1)变更申请：按要求填写2.变更管理记录。

变更申请表，由专人进行管理；现场检查：

（2)变更审批：变更申请表查看变更实施现场。

应逐级上报主管部门，并按管

理权限报主管领导审批；

（3)变更实施：变更批准后，

由主管部门负责实施。不经过

审查和批准，任何临时性的变

更都不得超过原批准范围和

期限；

（4)变更验收：变更实施结束

后，变更主管部门应对变更的

实施情况进行验收，形成报告，

并及时将变更结果通知相关部

企业达标标准评审方法

评审标准

扣分项

1.整改计划、措施不符

合要求，一项扣2分；

2.未按期整改或防范措

施不落实，一项扣4分。

得分

1.未按程序实施变更，

一项扣5分；

2.履行变更程序过程，

一项不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不

符合，扣2分。

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

任何临时性的变更门和有关人员。

都不得超过原批准

范围和期限；

A级B级

要素要素

标准化要求

（4)变更验收：变

更实施结束后，变更

主管部门应对变更

的实施情况进行验

收，形成报告，并及

时将变更结果通知

相关部门和有关人

员。

2.企业应对变更过

程产生的风险进行

分析和控制。

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

3.7

风险

信息

更新

（10

分）

1.对每项变更过程产生的风险

都进行分析，制定控制措施；

2.变更实施过程中，认真落实

风险控制措施。

1.企业应适时组织非常规活动及危险性作业实施

风险评价工作，识别前，应识别危险、有害因素，

与生产经营活动有排查隐患。

关的危险、有害因素

和隐患。

2.企业应定期评审每年评审或检查风险评价结果

或检查风险评价结和风险控制效果。

果和风险控制效果。

查文件：

1.变更的风险分析记录；

2.变更风险的控制措施。

3.变更实施验收报告。

查文件：

1.风险评价记录或报告；

2.作业许可证。

对变更过程的风险未进

行分析或控制措施不落

实，一项不符合扣2分。

未按规定进行危险、有

害因素识别，一项扣2

分；识别不充分，一项

不符合扣1分。

未定期对风险评价结果

和风险控制效果进行评

审或检查，扣2分。

未及时进行风险评价，

一项不符合扣2分。

查文件：

年度评审或检查报告，或者

评审记录。

3.企业应在下列情在标准规定情形发生时，应及查文件：

形发生时及时进行时进行风险评价。风险评价报告、记录。

风险评价：

1）新的或变更的法

律法规或其他要求；

A级B级

要素要素

标准化要求

2）操作条件变化或

工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故

或其他信息的新认

识；

5）组织机构发生大

的调整。

企业应严格执行供

应商管理制度，对供

应商资格预审、选用

和续用等过程进行

管理，并定期识别与

采购有关的风险。

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

4管

理制

度

（10

0分）

3.8

供应

商

（5

分）

4.1

安全

生产

规章

制度

（40

分）

1.建立供应商名录、档案（包

括资格预审、业绩评价等资

料）；

2.对供应商资格预审、选用、

续用进行管理；

3.定期识别与采购有关的风

险。

1.企业应制定健全1.通过识别和评估，将适用于

的安全生产规章制本企业的有关法律法规和有关

度，至少包括下列内标准规定转化为企业安全生产

容：规章制度或安全操作规程的具

（1）安全生产职责；体内容，并严格落实；

（2）识别和获取适2.安全生产规章制度内容应符

用的安全生产法律合标准要求；

法规、标准及其他要3.明确责任部门、职责、工作

求；要求；

（3）安全生产会议4.安全生产规章制度应具有可

管理；操作性；

（4）安全生产费用；5.除制定《通用规范》要求的

规章制度以外，还应制定包括

以下内容的规章制度：

查文件：

1.供应商管理制度；

2.合格供应商名录、档案；

3.供应商选用、续用、评价

记录；

4.与采购有关的风险信息。

查文件：

1.适用的法律法规和标准、

规章制度和安全操作规程清

单。

2.企业安全生产规章制度签

发文件。

询问：

有关人员对法律、法规和标

准规范的了解、掌握情况。

现场检查：

法律、法规和标准的遵守情

况。

1.未制定动

火作业管理

制度或进入

受限空间管

理制度，扣

100分（A级

要素否决

项）；

2.未制定以

下规章制度

之一，扣40

分（B级要素

否决项）：

1.未建立合格供应商名

录、档案，一项扣2分；

2.未对供应商进行规范

管理，一项不符合扣1

分；

3.未定期识别与采购有

关的风险，1次扣2分。

1.未将法律法规的有关

规定和标准的有关要求

转化为企业安全生产规

章制度或安全操作规程

的具体内容，一项不符

合扣2分；

2.责任部门、职责、工

作要求、可操作性等内

容，一项不符合扣1分；

3.缺少相关内容的管理

制度，一项扣2分；

4.有关人员不清楚法

律、法规和标准规范的

相关要求，1人次扣2分；

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项

变更管理、风

险管理、隐患

排查治理、临

时用电作业、

高处作业、起

重吊装作业、

破土作业、断

路作业、设备

检维修作业、

抽堵盲板作

业管理制度

及文件档案

管理制度。.

扣分项

5.现场发现有未执行和

落实法律法规和标准，

或企业安全生产管理制

度或操作规程的现象，

按相关要素评审标准扣

分，没有评审标准的，

一项不符合扣2分；

6.企业安全生产规章制

度未按规定审定或签

发，一项扣5分。

得分

（5）安全生产奖惩工艺管理、开停车管理、设备

管理；管理、建（构）筑物管理、电

（6）管理制度评审气管理、公用工程管理、易制

和修订；毒管理、危险化学品输送管道

（7）安全培训教育；定期巡线制度、领导干部带班、

（8）特种作业人员厂区交通安全、文件、档案管

管理；理制度等。

（9）管理部门、基6.企业主要负责人应组织审定

层班组安全活动管并签发安全生产规章制度。

理；

（10）风险评价；

（11）隐患排查治

理；

（12）重大危险源管

理；

（13）变更管理；

（14）事故管理；

（15）防火、防爆管

理，包括禁烟管理；

（16）消防管理；

（17）仓库、罐区安

全管理；

（18）关键装置、重

点部位安全管理；

（19）生产设施管

理，包括安全设施、

特种设备等管理；

A级B级

要素要素

标准化要求

（20）监视和测量设

备管理；

（21）安全作业管

理，包括动火作业、

进入受限空间作业、

临时用电作业、高处

作业、起重吊装作

业、破土作业、断路

作业、设备检维修作

业、高温作业、抽堵

盲板作业管理等；

（22）危险化学品安

全管理，包括剧毒化

学品安全管理及危

险化学品储存、出入

库、运输、装卸等；

（23）检维修管理；

（24）生产设施拆除

和报废管理；

（25）承包商管理；

（26）供应商管理；

（27）职业卫生管

理，包括防尘、防毒

管理；

（28）劳动防护用品

（具）和保健品管

理；

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

(29)作业场所职业

危害因素检测管理；

（30）应急救援管

理；

（31）安全检查管

理；

（32）自评。

2.企业应将安全生将安全生产规章制度发放到有

产规章制度发放到关的工作岗位。

有关的工作岗位。

4.2

操作

规程

（40

分）

查文件：

文件发放记录。

现场检查：

工作岗位是否有有效的规章

制度。

1.企业应根据生产1.以危险、有害因素分析为依查文件：

工艺、技术、设备设据，编制岗位操作规程；1.岗位操作规程；

施特点和原材料、辅2.发放到相关岗位；2.文件发放记录。

助材料、产品的危险3.企业主要负责人或其指定的3.操作规程签发文件。

性，编制操作规程,技术负责人审定并签发操作规现场检查：

并发放到相关岗位。程。抽查岗位是否有有效的岗位

操作规程。

2.企业应在新工艺、新工艺、新技术、新装置、新查文件：

新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编新项目的操作规程。

产品投产或投用前，制新的操作规程。

组织编制新的操作

规程。

一项不符合扣2分。

有岗位未编

制操作规程，

或岗位无法

提供操作规

程，扣40分

（B级要素否

决项）。

投产或投用

前未编制操

作规程，扣

40分（B级要

素否决项）。

1.操作规程内容一项不

符合扣1分。

2.安全操作规程未按规

定审定或签发，一项扣5

分。

A级B级

4.3

修订

（20

分）

要素要素

标准化要求

1.企业应明确评审

和修订安全生产规

章制度和操作规程

的时机和频次，定

期进行评审和修

订，确保其有效性

和适用性。在发生

以下情况时，应及

时对相关的规章制

度或操作规程进行

评审、修订：

（1）当国家安全生

产法律、法规、规程、

标准废止、修订或新

颁布时；

（2）当企业归属、

体制、规模发生重大

变化时；

（3）当生产设施新

建、扩建、改建时；

（4）当工艺、技术

路线和装置设备发

生变更时；

（5）当上级安全监

督部门提出相关整

改意见时；

（6）当安全检查、

风险评价过程中发

现涉及到规章制度

层面的问题时；

企业达标标准

1.规定安全生产规章制度和操

作规程评审、修订的时机和频

次；

2.安全生产规章制度、安全操

作规程至少每3年评审和修订

一次；

3.按规定进行评审和修订；

4.在发生有关情况时，应及时

评审、修订相关的规章制度或

操作规程。

评审方法

查文件：

1.管理制度评审和修订制

度；

2.安全生产规章制度、操作

规程；

3.评审和修订记录。

评审标准

否决项扣分项

1.未规定评审和修订时

机和频次，或规定的内

容不符合要求，扣3分；

2.未按规定评审和修订

扣3分，漏评审一项制

度扣1分。

得分

A级B级

要素要素

标准化要求

（7）当分析重大事

故和重复事故原因，

发现制度性因素时；

（8）其他相关事项。

2.企业应组织相关

管理人员、技术人

员、操作人员和工

会代表参加安全生

产规章制度和操作

规程评审和修订，

注明生效日期。

3.企业应保证使用

最新有效版本的安

全生产规章制度和

操作规程。

企业达标标准评审方法

评审标准

否决项扣分项

得分

1.组织相关管理人员、技术人

员、操作人员和工会代表参加

安全生产规章制度和操作规

程评审和修订；

2.修订的安全生产规章制度

和操作规程应注明生效日期。

查文件：

1.评审、修订记录；

2.安全生产规章制度和操作

规程；

3.发布修订的安全生产规章

制度或操作规程的文件。

1.相关人员未参加评审

和修订，一项不符合扣2

分；

2.修订后，未注明生效

日期，扣1分。

相关岗位使用失效（或

已被修订）的安全生产

规章制度和操作规程，

一个岗位扣5分。

5培

训教

育

（10

0分）

5.1

培训

教育

管理

（20

分）

1.企业应严格执行

安全培训教育制度，

依据国家、地方及行

业规定和岗位需要，

制定适宜的安全培

训教育目标和要求。

根据不断变化的实

际情况和培训目标，

定期识别安全培训

教育需求，制定并实

施安全培训教育计

划。

企业现行安全生产规章制度和查文件：

操作规程是最新有效的版本。发布最新版本安全生产规章

制度或操作规程的文件发放

记录。

现场检查：

部门、岗位使用的安全生产

规章制度和操作规程是否是

最新、有效版本。

1.制定全员安全培训、教育目查文件：

标和要求；1.安全培训、教育制度；

2.定期识别安全培训、教育需2.安全培训、教育需求记录；

求；3.安全培训教育计划；

3.制定安全培训、教育计划并4.安全培训、教育记录。

实施。询问：

抽查有关人员参加培训情

况。

1.未制定全员安全培

训、教育目标和要求，

扣1分；

2.未定期识别培训、教

育需求,扣2分；

3.未根据培训需求制定

培训计划，扣2分；

4.未按照计划要求实施

培训，1次不符合扣1分

A级B级

要素要素

标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准

否决项

。

扣分项

得分

2.企业应组织培训提供培训、教育所需的人员、查文件：

教育，保证安全培训资金和设施。1.安全生产费用台账或资金

教育所需人员、资金计划；

和设施。2.培训教育计划和记录。

3.企业应建立从业建立从业人员安全培训教育档查文件：

人员安全培训教育案。从业人员安全培训教育档

档案。案。

4.企业安全培训教

育计划变更时，应记

录变更情况。

5.企业安全培训教

育主管部门应对培

训教育效果进行评

价。

6.企业应确立终身

教育的观念和全员

培训的目标，对在岗

的从业人员进行经

常性安全培训教育。

5.21.企业对从业人员岗位标准要查文件：

求应文件化，做到明确具体；

安全培训教育计划变更时，应查文件：

按规定记录变更情况。1.安全培训教育计划；

2.变更记录。

安全培训教育主管部门应对培查文件：

训教育效果进行评价和改进。培训教育效果评价记录。

询问：

了解有关人员对安全培训、