江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准(依照苏安监〔2018〕33号文修改)

附件1

江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

1.建立识别和获取适

用的安全生产法律法

评审标准

扣分项

1法法律、

律、法法规

1.识别和获取的法

规和和标1.企业应建立识规、标准及政府其他

查文件：

标准准的别和获取适用有关要求的管理制

1.识别和获取适用

（100识别的安全生产法度；

的安全生产法律、

分）和获律、法规、标准2.明确责任部门、获取

法规、标准及政府

取及其他要求的渠道、方式；

其他要求的制度；

（50管理制度，明确3.及时识别和获取适

2.适用的法律法规、

分）责任部门，确定用的安全生产法律法

标准及政府其他要

获取渠道、方式规和标准及政府其他

求的清单和文本数

和时机，及时识有关要求；

据库；

别和获取，定期4.形成法律法规、标准

3.定期更新记录。

更新。及政府其他有关要求

文本数据库，扣5分。

的清单和文本数据

库，并定期更新。

2.企业应将适用采用适当的方式、方查文件：

的安全生产法法，将适用的安全生1.文件发放记录；

律、法规、标准产法律、法规、标准2.培训记录、告知

及其他要求及及其他要求及时传达书、宣传材料。

他要求向相关方进行

传达，一项不符合扣

未及时将适用的法

律、法规、标准及其

4.未及时更新清单或

项）

数据库，扣5分；

级否决

3.未形成清单或文本

50分。（B

分；

获取，扣

别到条款，一项扣1

期识别和

政府其他要求未识

门部门定

2.法律法规、标准及

未明确专

符合扣1分；

府其他要求，一项不

律、法规、标准及政

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

时传达给相关给相关方。

方。

询问：

相关方是否接收到

企业传达的相关信

息。

法律、

法规1.每年至少1次对适

评审标准

扣分项

1分。

1.未编制符合性评价

报告，扣5分；

2.未对所有适用的法

律、法规、标准及其

查文件：未进行符

他有关要求进行评

1.符合性评价报告、合性评

价，一项扣2分；

记录；价，扣50

3.对评价出的不符合

2.不符合项整改记分。（B级

项未进行原因分析

录。

性评价，消除违整改计划和措施；

规现象和行为。3.编制符合性评价报

告。

否决项）

的，一项扣2分；未

制定整改计划或整改

措施，或整改措施不

落实，一项扣2分。

和标企业应每年至用的安全生产法律、

准符少1次对适用的法规、标准及其他有

合性安全生产法律、关要求的执行情况进

评价法规、标准及其行符合性评价；

（50他要求的执行2.对评价出的不符合

分）情况进行符合项进行原因分析，制定

2机方针1.企业应坚持1.主要负责人组织制查文件：未制定安1.缺一项扣2分；

构和目标“安全第一，预定符合本企业实际的、安全生产方针，年全生产方2.安全生产目标不满

职责（20防为主，综合治文件化的安全生产方度安全生产目标。针或年度足标准要求，一项不

询问：安全生产符合扣1分；（100分）理”的安全生产针；

分）方针。主要负责2.主要负责人组织制抽查从业人员是否目标，扣3.从业人员不了解安

人应依据国家法定符合企业实际的、文知道本企业安全生20分。全生产方针或安全

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

律法规，结合企件化的年度安全生产产方针和安全生产（B级否生产目标，1人次扣

业实际，组织制目标；目标。决项）1分；

4.没有制定安全生产

工作指标或指标未

进行量化，扣2分；

5.发布安全生产目标

的方式不符合公众

易于获得的要求，扣

2分。

定文件化的安全3.安全生产目标应满现场检查：

生产方针和目足：安全生产方针和安

标。安全生产方(1)形成文件，并得到全生产目标告知情

针和目标应满所有从业人员的贯彻况。

足：和实施；

(1)形成文件，并(2)符合或严于相关法

得到所有从业人律法规的要求；

员的贯彻和实(3)与企业的职业安全

施；健康风险相适应；

(2)符合或严于(4)根据安全生产目标

相关法律法规的制定量化的安全生产

要求；工作指标,量化指标应

(3)与企业的职包含人身伤害、责任事

业安全健康风险故，以及隐患排查、

相适应；“三违”查处等内容；

(4)目标予以量(5)应以公众易于获得

化；的方式发布安全生产

(5)公众易于获目标。

得。

2.企业应签订各1.将企业年度安全目查文件：未签订各1.每缺一个组织的安

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

级组织的安全目标分解到各级组织（包1.企业的年度安全级组织的全生产目标责任书，

标责任书，确定括各个管理部门、车生产目标和安全生安全目标扣2分；

量化的年度安全间、班组），签订安全产工作计划；

工作目标，并予生产目标责任书；

责任书，2.安全生产目标责任

2.各级组织的安全扣20分。书内容与本组织的

以考核。企业各2.定期考核安全生产生产目标责任书；（B级否安全生产职责不符，

级组织应制定年目标完成情况；3.各级组织年度安决项）。扣1分；

3.企业未制定年度安

全生产工作计划，扣

4分；各级组织未制

定年度安全生产工

作计划，缺一个组织

扣2分；

4.未定期考核，扣4

分；考核与安全生产

目标责任书内容不

符，扣2分；

5.未落实安全生产目

标考核奖惩，扣2分；

6.有关人员不了解本

组织的安全生产目

标，1人次扣1分。

负责1.企业主要负责1.明确企业主要负责查文件：1.未明确1．主要负责人对本

度安全工作计3.企业及各级组织应全生产工作计划；

划，以保证年度制定切实可行的年度4.安全生产目标责

安全工作目标的安全生产工作计划。任书的考核与奖惩

有效完成。记录。

询问：

1.主要负责人及各

级组织负责人是否

了解各自安全生产

目标；

2.抽查从业人员是

否了解本组织的安

全生产目标。

A级

要素

B级

要素

人

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

人是本单位安全人是安全生产第一责1.安全生产责任制；第一责任单位的危险化学品安

2.履职情况报告及人，或不全管理工作情况、对（20生产的第一责任任人；

分）人,应全面负责2.主要负责人对本单

安全生产工作,位的危险化学品安

落实安全生产基全管理工作全面负

础和基层工作。责，落实安全生产基

础与基层工作；

3.化工企业应按照规

安监部门出具的回符合规安全生产基础管理工

执。

询问：

定，扣20作情况不清楚，扣5

分。分；

1.主要负责人的安（B级否2.三年内主要负责人

全生产职责；

2.对本单位的危险

化学品安全管理工

监部门报

作情况；

送主要负

3.本单位安全生产

责人安全

基础和基层工作情

生产履职

况和做法。

情况报

4.对主要负责人进

告,扣20

行现场考核。

分。

（B级否

决项）

3.主要负

责人现场

考核不合

格，扣

决项）

2.未向安

履职情况报告，未能

提供或报告不符合要

求，1份扣5分。定频次，定期书面向

当地安监部门报告

主要负责人安全生

产履职情况。

4.主要负责人经现场

考核合格。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

100分。

（A级否

决项）

1.主要负责人组织开

查文件：

展安全生产标准化建

1.查企业安全生产

设；

标准化实施方案；

2.制定安全生产标准

2.主要负责人组织

化实施方案，明确实施

和参与安全生产标

时间、计划、责任部门

准化建设的记录；

和责任人；

3.安全文化建设计

3.制定安全文化建设

2.企业主要负责

计划或方案。

人应组织实施安

二级企业

全标准化，建设

企业安全文化。

查文件：

未初步形

安全文化体系有关

成安全文

文件。

二级企业应初步形

询问：

成安全文化体系。

主要负责人及有关

分。

人员对安全文化内

（A级否

容掌握情况。

决项）

一级企业有效运行

安全文化体系。

查文件：一级企业

扣100

化体系，

划或方案。

评审标准

扣分项

1.安全生产标准化实

施方案内容，一项不

符合扣2分；

2.无主要负责人组织

或参与安全生产标准

化记录，扣3分；

3.未制定安全文化建

设计划或方案，扣2

分。

安全文化体系有关未有效运

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

文件；

询问：

行安全文

化体系，

100

评审标准

扣分项

主要负责人及有关扣

人员对安全文化内分。

容掌握情况。

现场检查:

现场检查安全文化

运行效果。

查文件：

1.主要负责人安全

1.主要负责人未做出

承诺书；

安全承诺，扣10分；

2.资源配备文件及

3.企业主要负责

1.安全承诺的内容应使用记录。

人应做出明确

明确、公开、文件化；询问：

的、公开的、文

2.主要负责人应确保1.主要负责人如何

件化的安全承

安全生产标准化所需提供资源支持；

诺，并确保安全

的资金、人员、时间、2.从业人员是否知

承诺转变为必需

设备设施等资源。

的资源支持。

全承诺。

要负责人的安全承

现场检查:

诺，1人次扣1分。

安全承诺告知情

况。

道主要负责人的安

4.从业人员不清楚主

2分；

充分，一项不符合扣

3.资源支持、配备不

不符合扣2分；

公开、文件化，一项

2.安全承诺未明确、

（A级否

决项）

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

查文件：

评审标准

扣分项

1.主要负责人未定期

1.查安委会会议记

4.企业主要负责主要负责人定期组

录或纪要；

人应定期组织召织召开安委会会议，

2.安全生产工作汇

开安全生产委员或定期听取安全生

报资料。

会或领导小组会产工作情况汇报，了

询问：

议（以下简称安解安全生产状况，解

主要负责人听取安

委会）。决安全生产问题。

全生产工作汇报的

扣2分。

情况。

1.领导干部无故不参

查文件：

1.领导干部带班制

未实施领

度；

1.落实领导干部带班

2.领导干部带班记

制度；

2.主要负责人要对领

询问：

导干部带班负全责。

主要负责人等有关

决项）

负责人了解和执行

带班制度的情况。

4.主要负责人不清楚

领导干部带班情况，

扣2分。

职责1.企业应制定安制定安委会和各管理查文件：

（30委会和管理部门部门及基层单位的安安全生产责任制文门或基层单位的安

1.缺少一个管理部

（B级否

核，扣2分；

录及考核记录。

分。

带班制度执行情况考

班，扣20

3.未按规定进行领导

导干部带

合扣1分；

2.带班记录一项不符

加带班，1人次扣2

分；

时解决，一项不符合

3.安全生产问题未及

纪要，扣2分；

2.未形成会议记录或

取汇报，扣10分；

召开安委会会议或听

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

全职责。件及内容。

询问：

各管理部门及基层

单位负责人是否清

楚本部门安全职

责。

评审标准

扣分项

全职责，扣2分；

2.安全生产责任制内

容与部门安全职责不

符合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚

安委会安全职责，扣

10分；

4.有关人员不了解本

部门安全职责，1人

次扣2分。

5.缺安委会安全职

责,扣10分。

1.明确主要负责人安查文件：

全职责，对《安全生产安全生产责任制。

法》规定的主要负责人询问：

2.企业应制定主

安全职责进行细化；1.主要负责人是否

要负责人、各级

2.明确各级管理人员了解《安全生产法》

管理人员和从业

的安全职责，做到“一规定的安全职责和

人员的安全职

岗一责”；

责。

3.明确从业人员安全内容；

职责，做到“一岗一2．各级管理人员、

责”。从业人员对各自职

细化后的安全职责

1.未建立

安全生产

责任制，

扣100

1.安全职责与其所在

岗位职责不符合，一

项扣2分；

2.其他人员对其安全

职责不清楚，1人次

扣2分。

分）的安全职责。

分。

（A级否

决项）

2.主要负

责人对其

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

责是否清楚。安全职责

不清楚，

扣30分。

（B级否

决项）

3.企业应建立安

查文件：

全生产责任制考

1.建立安全生产责任1.安全生产责任制未建立安

核机制，对各级

制考核机制；

管理部门、管理

2.对企业负责人、各级2.考核、奖惩决定文考核机

人员及从业人员

管理部门、管理人员及件，及奖惩兑现情制，扣30

安全职责的履行

从业人员安全生产责况。

情况和安全生产

任制进行定期考核，予现场检查：

责任制的实现情

以奖惩。

况进行定期考

件。

核，予以奖惩。

不符合，

二级企业建立了健全查文件：

扣

的安全生产责任制和安全生产责任制和

安全生产规章制度体安全生产规章制度

（A级否

系，并能够持续改进。文件。

决项）

组织1.企业应设置安1.设置安委会；查文件：

分。

100

财务记录、行政文决项）

（B级否

分。

考核制度；全责任制

评审标准

扣分项

未按考核制度对企业

负责人、各级管理部

门和从业人员的安全

责任制进行定期考

核，予以奖惩，一项

不符合扣2分。

1.未设置1.专职安全管理人员

机构委会，设置安全2.设置安全管理机构1.安委会、安全生产安委会、配备不符合要求，一

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

（20生产管理部门或或配备专职安全管理管理部门或专职安安全生产项扣2分；

分）配备专职安全生人员。安全生产管理机全管理人员配备文管理部门2.未按规定配备注册

产管理人员，并构要具备相对独立职件。或配备专安全工程师，或未按

按规定配备注册能。专职安全生产管理2.注册安全工程师职安全管规定委托中介机构，

安全工程师。人员应不少于企业员配备或委托文件。理人员，扣2分；

工总数的2%（不足503.安全生产管理人扣1003.注册安全工程师不

具有化工安全生产经人的企业至少配备1员的学历、工作经分。

人），要具备化工或安历。（A级否历，扣1分。

全管理相关专业中专4.与提供安全生产决项）

以上学历，有从事化工管理服务的中介机2.未按规

生产相关工作2年以构签订的协议(合定施行安

上经历；同)。全总监制

3.按规定配备注册安5.安全总监的任命度或未赋

全工程师，且至少有一文件。

名具有3年化工安全

生产经历；或委托安全

生产中介机构选派注

册安全工程师提供安

全生产管理服务。

4.从业人员在100人

及以上或年主营业务

收入2000万元及以

予分管安

全生产负

责人安全

总监的职

责，扣20

分。（B级

否决项）

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

上的企业应当试行安

全总监制度。

1.根据生产经营规模

查文件：

设置相应管理部门；

2.企业应根据生

2.生产、储存剧毒化学

产经营规模大

品、易化学品的单

小，设置相应的

位，应当设置治安保卫

管理部门。

机构,配备专职治安保

人员配置文件。

卫人员。

查文件：

置及专职治安保卫

2.治安保卫部门设

件；

1.管理部门设置文

评审标准

扣分项

1.机构设置与企业生

产经营规模不符，扣

2分；

2.未设置治安保卫机

构或配备专职治安保

卫人员，一项扣1分。

1.未建立安全生产管

1.建立安全生产委

理网络，扣2分。

建立从安全生产委

3.企业应建立、员会到管理部门、车

健全从安委会到间、基层班组的安全

基层班组的安全生产管理网络，各级

生产管理网络。机构要配备负责安

全生产的人员。

员会、管理部门、

2.安全生产管理网络

车间、基层班组的

中每缺1个单位或1

安全生产管理网络

的文件。

理人员，一项扣2分；

询问：

3.有关人员不清楚安

有关人员是否了解

全生产管理网络构

安全生产管理网络

成，1人次扣1分。

构成。

安全1.企业应依据国根据国家及当地政府查文件：未按有关安全生产费用管理制

个单位未明确安全管

生产家、当地政府的规定，建立和落实安全安全生产费用管理规定投入度内容不符合有关规

投入有关安全生产费生产费用管理制度，确制度。安全生产定，一项扣1分。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

费用，扣

10分。（B

级否决

项）

查文件：

1.安全生产费用管

评审标准

扣分项

（10用提取规定，自保安全生产需要。

分）行提取安全生产

费用，专项用于

安全生产。

1.未规定安全生产费

理制度；

用使用范围，扣5分；

2.安全生产费用台

2.企业应按照规1.按照国家及地方规

帐。

定的安全生产费定合理使用安全生产

询问：

用使用范围，合费用；

安全生产费用管理

理使用安全生产2.建立安全生产费用

部门对安全生产费

费用，建立安全台帐，载明安全生产费

用使用情况。

生产费用台账。用使用情况。

现场检查：

情况与台帐记录不

安全生产费用使用

符，一项扣1分。

情况与台帐记录是

否符合。

3.企业应依法参

未参加工伤社会保

加工伤保险或安依法参加工伤保险，为查文件：

险，扣5分；每漏缴

全责任险，为从全体从业人员缴纳保企业为从业人员交

工伤保险费1人次扣

业人员缴纳保险险费。

费。

纳保险凭证。

1分。

4.安全生产费用使用

符，一项扣1分；

内容与规定要求不

3.安全生产费用台帐

用台帐，扣2分；

2.未建立安全生产费

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

按规定缴存安全风险

抵押金，或参加包括雇

主责任险和公众责任查文件：

险在内的安全生产责缴存风险抵押金或

未足额缴存安全风险

抵押金或未按规定参

加安全生产责任险，

扣5分。

任保险，投保的赔偿限投保安全责任保险

额标准不低于每人30的相关凭证。

万元和每次事故100

万元。

3风险范围

管理与评查文件：

风险评价管理制

度，各部门和有关

1.制定风险评价管理

（10

1.企业应组织制制度，并明确风险评价

分）

定风险评价管理的目的、范围、频次、

询问：

制度，明确风险准则及工作程序；

1.企业负责人组织

评价的目的、范2.明确各部门及有关

开展风险评价工作

围和准则。人员在开展风险评价

的情况；

过程中的职责和任务。

2.从业人员是否了

解风险评价制度的

有关内容。

务。

人员的职责与任

1.未制定风险评价管

理制度，或未明确风

险评价的目的、频次、

准则及工作程序，一

项不符合扣1分；

2.未明确各部门及有

关人员的职责和任

务，一项不符合扣1

分；

3.企业负责人没有组

织开展风险评价工

作，或不了解风险评

价工作情况，一项不

符合扣2分；

（100价方

分）法

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

4.从业人员不了解风

险评价制度内容，1

人次扣1分。

2.企业风险评价

的范围应包括:

(1)规划、设计和

建设、投产、运

行等阶段；

(2)常规和非常

规活动；

(3)事故及潜在

查文件：

的紧急情况；

风险评价范围满足标1.风险评价记录；

(4)所有进入作

准要求。

业场所人员的活

度。

动；

(5)原材料、产品

的运输和使用过

程；

(6)作业场所的

设施设备、车辆、

安全防护用品；

(7)丢弃、废弃、

2.风险评价管理制

分。

标准要求，一项扣1

风险评价范围不符合

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

拆除与处置；

(8)企业周围环

境；

(9)气候、地震及

其他自然灾害

等。

3.企业可根据需

要，选择科学、

有效、可行的风1.可选用JHA法对作

险评价方法。常业活动、SCL法对设备

查文件：

用的评价方法设施（安全生产条件）

1.风险管理制度；

有：进行危险、有害因素识

2.风险评价记录；

(1)工作危害分别和风险评价；

3.选用的风险评价

析（JHA）；2.可选用HAZOP法

方法。

(2)安全检查表对危险性工艺进行危

询问：

分析（SCL）；险、有害因素识别和风

有关人员对风险评

(3)预危险性分险评价；

价方法的掌握和运

析（PHA）；3.选用其他方法对相

用情况。

(4)危险与可操关方面进行危险、有害

作性分析因素识别和风险评价。

评审标准

扣分项

1.未规定选用何种风

险评价方法，扣2分；

2.有关人员不清楚或

未掌握选定的风险评

价方法，1人次扣1

分。

（HAZOP）；

(5)失效模式与

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

影响分

（FMEA）；

(6)故障树分析

（FTA）；

(7)事件树分析

（ETA）；

(8)作业条件危

险性分析（LEC）

等方法。

4.企业应依据以

下内容制定风险

评价准则：

1.根据企业的实际情

(1)有关安全生

况制定风险评价准则；

产法律、法规；

2.评价准则应符合有查文件：

(2)设计规范、技

关标准规范规定；

术标准；

3.评价准则应包括事

(3)企业的安全

件发生可能性、严重性

管理标准、技术

的取值标准以及风险

标准；

等级的评定标准。

(4)企业的安全

生产方针和目标

等。

取值标准的内容。

险评价准则和相关

风险管理制度、风

析

评审标准

扣分项

1.未根据实际制定风

险评价准则，扣2分；

2.风险评价准则不符

合标准规定，一项扣

1分。

3.风险评价涉及的事

件发生可能性、严重

性的取值标准不明

确，或风险等级评定

标准不明确，一项扣

2分。

A级

要素

B级

要素

风险

和设备、设施清单；

评价

2.根据规定的频次（每

（10

和时机开

展风险评

价，扣10

分。（B级

否决项）

查文件：

法，定期和及时境等三个方面的可能

1.作业活动清单、设

对作业活动和设性和严重性进行评价。

备、设施清单；

备设施进行危4.涉及“两重点一重

2.风险评价记录；

险、有害因素识大”的危险化学品生

3.风险评价报告。

别和风险评价。产、储存企业每5年

分析报告。

企业在进行风险应开展一次危险与可

现场检查：

评价时，应从影操作性分析

从业人员参与风险

响人、财产和环（HAZOP）。

评价活动的情况。

境等三个方面的5.首次使用的新工艺、

可能性和严重程新配方投入工业化生

度分析。产的以及国外首次引

进的新工艺且未进行

过反应安全风险评估

的，应开展反应安全风

险评估；涉及重点监管

否决项）

3.企业中

涉及国内

首次使用

的新工

艺、新配

方投入工

分。（B级

P），扣10

（HAZO

析

操作性分

危险与可

频次开展

2.未按照

定的频次

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

1.建立作业活动清单1.未按规

评审标准

扣分项

月至少一次）和时机，

分）

1.企业应依据风开展危险、有害因素辨

险评价准则，选识、风险评价；

定合适的评价方3.从影响人、财产和环

1.未建立作业活动清

单、设备设施清单，

每一项不符合扣1

分；

2.危险、有害因素识

别、评价不全面或不

正确，一项扣1分。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

危险化工工艺和金属

有机物合成反应（包括

格氏反应）的间歇和半

间歇反应，现有的工艺

路线、工艺参数或装置

能力发生变更，或因反

应工艺问题发生过生

产安全事故的，应开展

反应安全风险评估。

业化生产

的以及国

外首次引

进的新工

艺且未进

行过反应

安全风险

评估的，

以及重点

监管危险

化工工艺

和金属有

机物合成

反应（包

括格氏反

应）的间

歇和半间

歇反应，

有以下情

形之一且

未开展反

应安全风

评审标准

扣分项

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

险评估：

现有的工

艺路线、

工艺参数

或装置能

力发生变

更，因反

应工艺问

题发生过

生产安全

事故的，

扣100

评审标准

扣分项

分。（A级

否决项）

查文件：

1.厂级评价组织应有

2.企业各级管理

企业负责人参加；

人员应参与风险

2.车间级评价组织应

评价工作，鼓励

有车间负责人参加；

从业人员积极参

3.所有从业人员应参

与风险评价和风

与风险评价和风险控

险控制。

制。

议记录或纪要。

3.风险评价有关会

分。

险评价报告；

价工作，1人次扣1

2.风险分析记录、风

业人员未参与风险评

文件；

2.各级管理人员及从

展风险评价的有关

2分；

1.各级机构组织开

评价的文件，一项扣

1.没有组织开展风险

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

询问：

有关企业负责人及

从业人员是否参与

风险评价工作。

风险

险评价结果及经

控制

营运行情况等，

（15

确定不可接受的

分）

风险，制定并落

1.根据风险评价的结

实控制措施，将

果，建立重大风险清

风险尤其是重大

单；

风险控制在可以

2.结合实际情况，确定

接受的程度。企

优先顺序，制定措施消

业在选择风险控

减风险，将风险控制在

制措施时：

可以接受的程度；

1）应考虑：

3.风险控制措施符合

⑴可行性；

标准要求。

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）应包括：

⑴工程技术措

施；

现场落实情况。

重大风险控制措施

决项）

现场检查：

险评价报告。

3.风险评价记录，风

2.风险控制措施；

1.重大风险清单；

查文件：

未将重大

1.企业应根据风

评审标准

扣分项

风险降到1.未建立重大风险清

可以接受单，扣1分；

的程度，2.风险控制措施缺乏

扣15分。针对性、可操作性和

（B级否可靠性，一项扣1分。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

⑵管理措施；

⑶培训教育措

施；

⑷个体防护措

施。

查文件：

2.企业应将风险

评价的结果及所

1.风险管理培训教

育计划；地区架空

评审标准

扣分项

采取的控制措施1.制定风险管理培训2.风险管理培训教电力线路1.没有风险管理培训

对从业人员进行计划；育记录。穿越生产教育计划，或培训教

区且不符育记录缺少风险评价宣传、培训，使2.按计划开展宣传、培询问：

其熟悉工作岗位训。从业人员是否知道合国家标内容，一项扣2分；

和作业环境中存3.地区架空电力线路本岗位的危险、有准要求，2.从业人员不了解本

在的危险、有害与其生产区距离应符害因素及应采取的扣

因素，掌握、落合国家标准要求。

实应采取的控制

措施。

控制措施。

现场检查：

生产区周边地区架

空电力线路情况

隐患

评价出的隐患项2.对查出的每个隐患1.隐患治理制度；

排查

目,下达隐患治都下达隐患治理通知，2.隐患治理台账；

与治

理通知，限期治明确责任人、治理时3.隐患治理记录；隐患治理通知,一项

2.未向相关部门下达

账扣5分；

1.企业应对风险1.建立隐患治理台账；查文件：1.未建立隐患治理台

100岗位风险及其控制措

分。（A级施，1人次扣2分。

否决项）

A级

要素

B级

要素

理

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

理，做到定治理限；4.重大隐患治理工

评审标准

扣分项

扣2分；

3.通知内容不符合要

求，一项扣1分；

4.重大隐患项目未做

到“五到位”，一项

扣1分；

5.隐患项目未按期治

理，一项扣5分。

2.企业应对确定

的重大隐患项目

建立档案，档案

内容应包括：

(1)评价报告与

技术结论；

(2)评审意见；

建立重大隐患项目档

查文件：

案，包括隐患名称、标

重大隐患项目档

(3)隐患治理方准要求内容及“五到

案。

案，包括资金概位”等内容。

预算情况等；

(4)治理时间表

和责任人；

(5)竣工验收报

告；

一项扣2分。

2.档案内容不全，缺

目档案，扣5分；

1.未建立重大隐患项

（20措施、定负责人、3.重大隐患项目做到作“五到位”落实

分）定资金来源、定整改措施、责任、资金、情况。

治理期限。企业时限和预案“五到

应建立隐患治理位”；

台账。4.按期完成隐患治理。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

(6)备案文件。

未书面向

1.暂时无力解决的重

3.企业无力解决

大事故隐患，应制定并

的重大事故隐

落实有效的防范措施；查文件：

患，除应书面向

2.书面向主管部门和1.重大事故隐患的

企业直接主管部

当地政府、安全监管部防范措施；

门和当地政府报

门报告，报告要说明无2.书面报告。

告外，应采取有

力解决的原因和采取

效防范措施。

的防范措施。

决项）

1．不具备

1.不具备整改条件的

整改条件

重大事故隐患，必须采

的重大事

取防范措施；

4.企业对不具备

2.纳入隐患整改计划，

整改条件的重大

限期解决或停产；

事故隐患，必须

3.书面向主管部门和

采取防范措施，

当地政府、安全监管部

并纳入计划，限

门报告，报告要说明不

期解决或停产。

具备整改条件的原因、

决或停

整改计划和防范措施

产，一项

等。

不符合扣

未限期解

2.隐患整改计划。计划，或

防范措施；或未纳入

1.重大事故隐患的范措施，

查文件：未采取防

故隐患，

（B级否

20分。

报告扣

监管部门

府、安全

和当地政

主管部门

评审标准

扣分项

未采取有效防范措

施，扣5分。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

20分。

（B级否

决项）

2．未书面

向主管部

门和当地

政府、安

全监管部

门报告扣

20分。

（B级否

决项）

二级企业

查文件：本要素若

评审标准

扣分项

本要素涉及的文失分，或

二级企业符合本要素

件。

要求，不得失分，不存

现场检查：

在重大隐患。

现场检查是否存在100分。

重大隐患。（A级否

决项）

一级企业建立安全生查文件：

产预警预报体系。安全生产预警预报未建立安

一级企业

隐患，扣

存在重大

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

体系有关文件。

现场检查：

全预警预

报体系，

100

评审标准

扣分项

现场检查体系运行扣

情况。分。

（A级否

决项）

重大

危险

源

（20

分）

1.企业应按照

1.按照GB18218辨识

并确定重大危险源；

2.建立重大危险源档

案，包括：辨识、分级

查文件：

记录；重大危险源基本

1.重大危险源管理

特征表；区域位置图、

GB18218辨识

平面布置图、工艺流程

并确定重大危险

图和主要设备一览表；

源，建立重大危

重大危险源安全管理

险源档案。

制度及安全操作规程；

3.重大危险源档案。

安全监测监控系统、措

施说明；事故应急预

案；安全评价报告或安

全评估报告。

2.企业应按照有根据危险化学品种类、查文件：重大危险

（A级否

决项）

安全评估报告；

100分。

1分。

2．安全评价报告或

险源，扣

一项或一项不符合扣

情况；

定重大危

3.档案内容，每遗漏

制度的建立和执行

辨识、确

档案，扣5分；

度，或未

2.未建立重大危险源

管理制

分；

未建立重

大危险源

1.每遗漏一处扣5

1.未按有关规定设置

安全检测报警系统，关规定对重大危数量、生产工艺（方式）安全监控报警设施源的化工

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

险源设置安全监或者相关设备、设施等台账。

控报警系统。

生产装置

未装备满

评审标准

扣分项

1项不符合扣2分；

安全检测监控报警系实际情况，对重大危险现场检查：

源设置必要的安全监1.重大危险源安全足安全生统不符合国家标准或

控系统：监控报警系统，重产要求的行业标准，1项不符

合扣2分；

2.重要参数没有远传

和连续记录，扣2分；

3.毒性气体、剧毒液

体和易燃气体等重点

设施未设置紧急切断

装置扣2分；

4.毒性气体未设置泄

漏物紧急处置装置及

独立的安全仪表系

统，1项不符合扣2

分；5.储存剧毒物质

的场所、设施，未设

置视频监控系统，扣

2分。

(1)重大危险源涉及的要参数远传和连续自动化控

温度、压力、液位等重记录、视频监控系制系统；

要参数有远传和连续统等；一级或者

记录，可燃气体和有毒2.毒性气体、剧毒液二级重大

有害气体设置泄漏检体和易燃气体等重危险源，

测报警装置；点设施紧急切断装未装备紧

急停车系(2)构成一级、二级重置；

大危险源的化工生产3.毒性气体泄漏物统；

装置，装备紧急停车系紧急处置装置及安对重大危

统；全仪表系统；险源中的

(3)重大危险源中的毒4.构成一级、二级毒性气

性气体、剧毒液体和易重大危险源的毒性体、剧毒

燃气体等重点设施，设气体、剧毒液体和液体和易

置紧急切断装置；易燃气体罐区在储燃气体等

(4)毒性气体的设施，罐根部紧急切断重点设

设置泄漏物紧急处置阀。

装置；

(5)涉及毒性气体、液

施，未设

置紧急切

断装置；

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

化气体、剧毒液体的一

级、二级重大危险源配

备独立的安全仪表系

统（SIS）；

(6)重大危险源中储存

剧毒物质场所或者设

施，设置视频监控系

统；

(7)安全监测监控系统

符合国家标准或者行

业标准的规定。

毒性气体

的设施，

未设置泄

漏物紧急

处置装

置。涉及

毒性气

体、液化

气体、剧

毒液体的

一级或者

二级重大

危险源，

未配备独

立的安全

仪表系统

（SIS）；

重

大危险源

中储存剧

毒物质的

场所或者

评审标准

扣分项

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

设施，未

设置视频

监控系

统；

安

全监测监

控系统不

符合国家

标准或者

行业标准

的规定，

扣100

分。（A级

否决项）

评审标准

扣分项

1.未建立重大危险源

查文件：

3.企业应按照国1.建立、明确定期评估

1.重大危险源定期

家有关规定，定的时限和要求等；

评估制；

期对重大危险源2.定期对重大危险源

2.定期安全评估报

进行安全评估。进行安全评估。

告。3.无重大危险源安全

评估报告，扣2分。

4.企业应对重大1.定期检查、维护重大查文件：重大危险1.未定期检查、维护，

估，扣10分；

2．未按要求定期评

求，扣10分；

定期评估制度或要

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

评审标准

扣分项

危险源的设备、危险源的设备、设施，1.重大危险源的设源有重大扣2分；

设施定期检查、包括检测仪表、附属设备、设施定期检查事故隐2.未定期检验，1台

检验，并做好记备及配件；

录。

记录；患，且未次扣2分；检验不合

2.按国家有关规定进2.设备、设施的检验采取安全格仍在使用，扣2分；

行定期检测、检验，取报告或检验合格防范措施3.无检验报告或检验

得检验合格证。证。的，扣合格证，1份扣2分。

现场检查：重大危100分。4.设备、设施完整性

险源的设备、设施（A级否或有效性一处不符

的完整性和有效决项）

性。

1.按要求编制重大危查文件：

险源应急救援预案；1.重大危险源应急

5.企业应制定重2.根据重大危险源的救援预案；

1.没有重大危险源应

大危险源应急危险特性配备必要的2.重大危险源应急

急救援预案，扣2分；

救援预案，配备救援器材、装备；预案演练记录；

2.救援器材装备不符

必要的救援器3.涉及吸入性有毒、有3.应急救援器材台

材、装备，每年害气体的重大危险源，账。

3.从业人员对应急救

至少进行1次重应配备便携式浓度检询问：

援预案不清楚，1人

大危险源应急测设备、空气呼吸器、抽查有关人员对应

次扣2分。

救援预案演练。化学防护服、堵漏器材急救援预案的掌握

等；情况、对应急援救

合要求，一项扣2分；

合，扣2分。

4.涉及剧毒气体的重器材、装备使用情

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

大危险源，应配备两套况。

以上气密性化学防护现场检查：

服；应急救援器材、装

评审标准

扣分项

5.重大危险源应急救备的现场状况。

援预案演练按规定频

次进行。

6.企业应将重大

危险源及相关

重大危险源及相关安

安全措施、应急

全措施、应急措施形成

措施报送当地

报告，报所在地县级查文件：

县级以上人民

人民政府安全生产监备案资料。

政府安全生产

管部门和有关部门备

监督管理部门

案。

和有关部门备

案。

7.企业重大危险1.危险化学品的生产查文件：防护距离

1.整改计划、措施不

源的防护距离装置和储存危险化学1.重大危险源安全不符合规

符合要求，一项扣2

应满足国家标品数量构成重大危险评估报告；定要求，

分；

准或规定。不符源的储存设施的防护2.重大危险源防护且无防范

2.未按期整改或防范

合国家标准或距离应满足国家规定距离存在问题的整措施，一

措施不落实，一项扣

规定的，应采取要求；改计划、措施，包处扣20

4分。

切实可行的防2.防护距离不符合国括防范措施。分。

分。

符合要求，一项扣2

未备案或备案内容不

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

范措施，并在规家规定要求的，应采现场检查：（B级否

评审标准

扣分项

定期限内进行整取切实可行的防范措1.重大危险源现场决项）

改。施，并在规定期限内进测量距离；

行整改。

涉及“两

2.重大危险源防范重点一重

措施的落实情况。大”的生

产装置、

储存设施

外部安全

防护距离

不符合标

准规范要

求且无防

范措施，

或者外部

与重要目

标和敏感

场所安全

防护距离

不符合标

准规范要

求，扣

100分。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

（A级否

决项）

若失分，

扣

二级企业应符合本要按照以上评审方

素要求，不得失分。法。

（A级否

决项）

涉及重点

监管危险

化工工艺

的装置未

实现自动

8.涉及重点监管

化控制或

危险化工工艺的涉及重点监管危险化现场检查：

自动化控

装置自动化控制工工艺的装置自动化涉及重点监管危险

分。

100

评审标准

扣分项

制未达到

应达到规范要控制应达到规范要求，化工工艺的装置自

规范要

求，实现紧急停实现紧急停车功能。动化控制情况。

求，系统

车功能。

未实现紧

急停车功

能，或装

备的自动

化控制系

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

统、紧急

停车系统

未投入使

用，扣

100分。

（A级否

决项）

变更

行变更管理制序及要求：

（10

度，履行下列变（1)变更申请：按要

分）

更程序：求填写变更申请表，由

1.企业应严格执严格履行以下变更程

评审标准

扣分项

（1)变更申专人进行管理；

查文件：

请：按要求填写（2)变更审批：变更

1.变更管理制度；

变更申请表，由申请表应逐级上报主

2.变更管理记录。

专人进行管理；管部门，并按管理权限

现场检查：

（2)变更审报主管领导审批；

查看变更实施现

批：变更申请表（3)变更实施：变更

场。

应逐级上报主管批准后，由主管部门

部门，并按管理负责实施。不经过审

权限报主管领导查和批准，任何临时

审批；性的变更都不得超过

1.未按程序实施变

更，一项扣5分；

2.履行变更程序过

程，一项不符合扣2

分；

3.变更实施现场一项

不符合，扣2分。

（3)变更实原批准范围和期限；

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

施：变更批准（4)变更验收：变更

后，由主管部门实施结束后，变更主管

负责实施。不经部门应对变更的实施

审查和批准，任情况进行验收，形成报

何临时性的变告，并及时将变更结果

更都不得超过通知相关部门和有关

原批准范围和人员。

期限；

（4)变更验收：

变更实施结束

后，变更主管部

门应对变更的实

施情况进行验

收，形成报告，

并及时将变更结

果通知相关部门

和有关人员。

1.对每项变更过程产查文件：

2.企业应对变更

生的风险都进行分析，1.变更的风险分析变更过程

过程产生的风险

制定控制措施；

进行分析和控

2.变更实施过程中，认2.变更风险的控制险进行分

制。

真落实风险控制措施。措施；析和控

记录；产生的风

企业未对

评审标准

扣分项

对变更过程的风险未

进行分析或控制措施

不落实，一项不符合

扣2分。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

3.变更实施验收报制，扣10

告。分。（B级

否决项）

风险1.企业应适时组

信息织风险评价工非常规活动及危险性查文件：

更新作，识别与生产作业实施前，应识别危1.风险评价记录或

（10经营活动有关的险、有害因素，排查隐报告；

分）危险、有害因素患。

和隐患。

2.企业应定期评

每年评审或检查风险查文件：

审或检查风险评

评价结果和风险控制年度评审或检查报

价结果和风险控

效果。

制效果。

3.企业应在下列

情形发生时及时

进行风险评价：

(1)新的或变更在标准规定情形发生查文件：

的法律法规或其时，应及时进行风险评风险评价报告、记

他要求；

(2)操作条件变

化或工艺改变；

(3)技术改造项

价。录。

告，或者评审记录。

2.作业许可证。

评审标准

扣分项

未按规定进行危险、

有害因素识别，一项

扣2分；识别不充分，

一项不符合扣1分。

未定期对风险评价结

果和风险控制效果进

行评审或检查，扣2

分。

未及时进行风险评

价，一项不符合扣2

分。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

目；

(4)有对事件、事

故或其他信息的

新认识；

(5)组织机构发

生大的调整。

供应

企业应严格执行

1.建立供应商名录、档

商

供应商管理制

案（包括资格预审、业

（5

度，对供应商资

绩评价等资料）；

分）

格预审、选用和

2.对供应商资格预审、

续用等过程进行

选用、续用进行管理；

管理，并定期识

3.定期识别与采购有

别与采购有关的

关的风险。

风险。险信息。

4.与采购有关的风

用、评价记录；

3.供应商选用、续

档案；

2.合格供应商名录、

1.供应商管理制度；

查文件：

评审标准

扣分项

1.未建立合格供应商

名录、档案，一项扣

2分；

2.未对供应商进行规

范管理，一项不符合

扣1分；

3.未定期识别与采购

有关的风险，1次扣

2分。

4管安全1.企业应制定健1.通过识别和评估，将查文件：1.未制定1.未将法律法规的有

理制生产全的安全生产规适用于本企业的有关1.适用的法律法规动火作业关规定和标准的有关

度规章章制度，至少包法律法规和有关标准和标准、规章制度管理制度要求转化为企业安全

规定转化为企业安全和安全操作规程清或进入受生产规章制度或安全

限空间管操作规程的具体内

（100制度括下列内容：

分）（40(1)安全生产职生产规章制度或安全单。

分）责；操作规程的具体内容，2.企业安全生产规理制度，容，一项不符合扣2

章制度签发文件。扣100分；(2)识别和获取并严格落实；

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

适用的安全生产2.安全生产规章制度询问：分。

评审标准

扣分项

2.责任部门、职责、

法律法规、标准内容应符合标准要求；有关人员对法律、（A级否工作要求、可操作性

及其他要求；3.明确责任部门、职法规和标准规范的决项）等内容，一项不符合

(3)安全生产会责、工作要求；

议管理；

了解、掌握情况。2.未制定扣1分；

以下规章3.缺少相关内容的管4.安全生产规章制度现场检查：

(4)安全生产费应具有可操作性；

用；

法律、法规和标准制度之理制度，一项扣2分；

一，扣404.有关人员不清楚法

分。律、法规和标准规范

5.除制定《通用规范》的遵守情况。

(5)安全生产奖要求的规章制度以外，

惩管理；还应制定包括以下内（B级否的相关要求，1人次

决项）扣2分；(6)管理制度评容的规章制度：工艺管

审和修订；理、开停车管理、设备变更管5.现场发现有未执行

理、风险和落实法律法规和标

管理、隐准，或企业安全生产

患排查治管理制度或操作规程

理、临时的现象，按相关要素

用电作评审标准扣分，没有

业、高处评审标准的，一项不

作业、起符合扣2分；

重吊装作6.企业安全生产规章

业、破土制度未按规定审定或

作业、断签发，一项扣5分。

路作业、

(7)安全培训教管理、建（构）筑物管

育；理、电气管理、公用工

(8)特种作业人程管理、易管理、

员管理；危险化学品输送管道

(9)管理部门、基定期巡线制度、领导干

层班组安全活动部带班、厂区交通安

管理；全、文件、档案管理制

(10)风险评价；度等。

(11)隐患排查治6.企业主要负责人应

理；组织审定并签发安全

(12)重大危险源生产规章制度。

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

管理；

(13)变更管理；

(14)事故管理；

(15)防火、防爆

管理，包括禁烟

管理；

(16)消防管理；

(17)仓库、罐区

安全管理；

(18)关键装置、

重点部位安全管

理；

(19)生产设施管

理，包括安全设

施、特种设备等；

(20)监视和测量

设备管理；

(21)安全作业管

理，包括动火作

业、进入受限空

间作业、临时用

电作业、高处作

设备检维

修作业、

抽堵盲板

作业管理

制度及文

件档案管

理制度。

评审标准

扣分项

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

业、起重吊装作

业、破土作业、

断路作业、设备

检维修作业、高

温作业、抽堵盲

板作业管理等；

(22)危险化学品

安全管理，包括

剧毒化学品安全

管理及危险化学

品储存、出入库、

运输、装卸等；

(23)检维修管

理；

(24)生产设施拆

除和报废管理；

(25)承包商管

理；

(26)供应商管

理；

(27)职业卫生管

理，包括防尘、

评审标准

扣分项

A级

要素

B级

要素

标准化要求企业达标标准评审方法

否决项

防毒管理；

(28)劳动防护用

品（具）和保健

品管理；

(29)作业场所职

业危害因素检测

管理；

(30)应急救援管

理；

(31)安全检查管

理；

(32)自评。

2.企业应将安全

将安全生产规章制度文件发放记录。

生产规章制度发

发放到有关的工作岗现场检查：

放到有关的工作

位。

岗位。

规章制度。

操作1.企业应根据生1.以危险、有害因素分查文件：

岗位是否有有效的