2021年3月6月基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》试题真题及答案

3月考试

1、关于专业审慎的基本要求急诊可以用医保卡吗，以下说法正确的是()。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业。

Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金王佳丽。

Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时。

Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C闫汾新.Ⅱ、Ⅳ

D 中央和国家机关差旅费管理办法 .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

2、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是()员工工资表格。

A交通事故赔偿协议书.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B阜新单身.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C连锁销售.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D法人代表是什么意思.公司财务部未作审核北京商住房，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

【答案】：D

3、基金客户服务的流程包含以下内容()会计账簿。

Ⅰ服务宣传与推介

Ⅱ投资咨询与基金咨询

Ⅲ受理投诉

Ⅳ投资跟踪与评价

Ⅴ客户档案管理与保密

A车上责任险.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B国有资产流失的认定.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D北京画家村.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D

4、基金产品风险评价的主要依据不包括()。

A淘宝欺诈.基金的管理费率

B.基金成立以来有无违规行为的发生

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D债权法.基金历史规模、持仓比例。

【答案】：A

5、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指()。

A新录用的公务员试用期为.信托

B.私募基金

C计划生育奖励扶助政策.公募基金

D年终奖怎么算.存单

【答案】：C

6、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表

基金起诉并获得赔偿商业合作合同范本，但事实上法院尚未就该案做出判决襄阳市樊城区人民法院。基金管理人上述行为涉嫌()

等信息披露违法行为工业中间投入。

A上海华荣.承诺效应

B城镇居民可支配收入.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

【答案】：D

7、根据法规相关要求过期专利，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者合同法解释，以下说法不

正确的是()开槟榔小加工厂多少钱。

A工资制度.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品

B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像

C二手车分期付款.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请

D徐州建设局.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理

【答案】：C

8、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是()党的纪律处分有五种。

Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查

Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查

Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

A推荐个站.Ⅰ、Ⅱ

B吕梁在线.Ⅰ、Ⅲ

C软件著作权.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

9、下列符合封闭式基金上市交易条件的是()。

A.基金合同期限为5年团伙盗窃罪立案标准，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人浙江省河道管理条例。

B撤诉申请怎么写.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4发票存根联保存期限.5亿元法律法规查询网站，基金份额持有人为900人。

C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2山西煤矿整合.5亿元深圳少儿医保网上申报，基金份额持有人为900人中学生杀老师。

D百在线.基金合同期限为3年企业性质有哪些，基金募集金金额为4.5亿元集体经营性建设用地，基金份额持有人为900人公章外借登记表。

【答案】：A

10、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织外地户口买房贷款，下列哪些机构应当

入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C江苏无锡高架桥侧翻.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

11、某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托

200万元，40个客户各委托300万元订票提前几天，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10

亿元，2个客户委托20亿元新交规 安全带。该资产在管理计划在审计机构验资时离职申请，未获得通过二手房贷款首付多少，原

因是()。

A买养老保险划算吗.委托人人数超过200人

B.单笔委托金额超过10亿元

C.委托总金额超过50亿元

D.单笔委托金额超过2亿元

【答案】：A

12、以下不属于资产管理行为功能作用的是()。

A.帮助投资者进行投资决策

B.为市场经济体系有效资源配置

C上海合同法律师.对金融资产进行合理定价

D股权登记日买入股票可以分红吗.为投资者资产的保障增值提供保险

【答案】：D

13、确认和变更开放式基金份额的机构是()创辉租售。

A国际经济法.基金投资交易机构

B.基金份额登记机构

C.基金估值核算机构

D外贸出口公司.基金代销机构

【答案】：B

14、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当

入?()黄金掉价。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服务机构

A宜信贷款利息.Ⅱ、Ⅲ

B武汉商标代理.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D人员是违法者也是.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

15、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是()。

Ⅰ基金反映的是一种所有权关系武汉保洁外包，是一种所有权凭证

Ⅱ股票是一种直接投资工具工资表的制作，筹集的资金主要投向实业领域

Ⅲ债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

Ⅳ通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种一般纳税人和小规模纳税人哪个好，加个波动性较大国家赔偿。

A离婚协议书样本.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C男子医院.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D养老保险退休年龄.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

16、关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是()。

A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来

B合肥社保个人查询.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产。

C国家为什么不打击权健.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益上当空间。

D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位

【答案】：D

17、依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是

()法定婚假是多少天。

A讷河监狱.决定更换基金管理人

B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

【答案】：B

18、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为()个体工商户验照办法。

A北京购房政策.自基金账户销户之日起不得少于20年

B三门峡市公安局.自基金账户开户之日起不得少于15年

C女性婚检有哪些项目.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

【答案】：A

19、公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括()。

Ⅰ.律师事务所出具的法律意见书

Ⅱ南京公积金提取条件.基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案缓期执行什么意思。

Ⅲ东阳市工商局.会计师事务所出具的审计报告

Ⅳ.基金募集申请报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

B双城市公安局.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅱ、Ⅳ

D上海钓鱼执法.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

【答案】：A

20、根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是()上证50期权。

A福州市食品药品监督管理局.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料。

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C苏州律师.安全保管基金财产

D.编制基金财务会计报告

【答案】：D

21、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义上海 经济适用房，以下表述错误的是()。

A深圳外观专利申请.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，

有利于市场合理定价河北交通违章查询。

B并购.公募资金发挥专业理财能力的优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保

障长期投资和理性的投资文化。

C宁夏房产税.公募资金有不同类型公费出国，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之

一。

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理发票认证，有利于上市公

司的治理管理。

【答案】：D

22、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指()新乡一化工厂爆炸。

A大庆市汽车违章查询.信托

B.私募基金

C.公募基金

D上海平均工资.存单

【答案】：C

23、关于封闭式基金，以下表述正确的是()chinalawedu。

A二级建造师初始注册.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

B.基金份额在合同期限内固定不变

C.基金份额净值与基金二级市场价格一致

D.基金份额净值固定不变

【答案】：B

24、目前为什么违法，我国市场上出现的公募另类投资基金房中房，不包括()。

A、房地产基金

B、非上市股权基金

C、新股申购基金

D、商品基金

【答案】：C

25、行业分类法是股票基金典型的分类法之一角燕g蛋白，以下不属于根据该方法划分的股票基

金类别是()单位证明范文。

A、医药健康股票基金

B、信息科技股票基金

C、蓝筹股票基金

D、基础行业股票基金

【答案】：C

26、关于基金中基金(FOF)怎么购买商标，以下表述错误的是()蚌埠住房公积金查询。

Ⅰ将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的

定义为FOF

Ⅱ除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于6个

月。

Ⅲ除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资

基金的25%母亲和我做完跟父亲做。

Ⅳ基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日苏州拆迁，及时披露FOF份额净值和

份额累计净值。

A研究生饭局后猝死.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D代理离婚.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

27、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格吴王芳，后甲从该基金公司辞

职，于某房产机构从事房产销售工作迁户口需要什么手续流程2021，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的

基金产品专利咨询，关于甲的这一行为补充协议范本，以下表述正确的是()。

A银行汇票样本.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金。

B市南租房.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任北京健身卡转让，因此甲目前不得推介基金泰国签证办理流程。

C.甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销

售基金。

D.甲从事基金销售工作时学徒合同，已经取得基金从业资格撤诉书，因此甲可以销售基金购房合同书。

【答案】：B

28、某私募投资经理的下列行为个人独资企业营业执照，不违反保守秘密要求的是()食品安全法实施细则。

A押运员.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

C民法案例分析题.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

D.离职3年后社保跨省转移，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

【答案】：C

29、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下

不属于内幕信息构成要素的是()。

A离婚赡养费.对证券市场有系统性影响的信息

B.对于证券价格有明确影响的信息

C违章建筑新政策.来源可靠的信息

D.市场未发布的信息

【答案】：A

30、关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是()。

A、不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况。

B、负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C、守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D、守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

【答案】：A

31、关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错

误的是()。

A男性保护令.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B没签合同加盟费交了能退吗.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织汽车保险如何买，更侧重在职业道德层面对

基金从业人员进行监督。

C社保新规.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法

监督权

【答案】：D

32、对于私募基金从业人员媒体监督，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是()信访工作条例。

Ⅰ私下接受客户委托买卖证券期货

Ⅱ依照基金合同的约定，对私募基金进行托管

Ⅲ不设立募集账户使用权，要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户嫖娼要承担哪些责任。

Ⅳ利用基金管理人的商业机会为自己牟利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D居住证明范文.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

33、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是()。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业湖南消防网办事直通车。

Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则知识产权法，向客户推荐或者销售合适的基金。

Ⅲ基金经理应参加后续职业培训黄网页，完成规定的培训学时。

Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A什么是封建迷信.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C养老保险哪个最好.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

34、A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现渭南市车辆违章查询，某上市公司即将发布的经营业绩

优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进

入投资对象备选库生活中的法律常识。关于上述情况木材进口报关，以下说法错误的是()。

A济宁出租车.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断生育险医疗险合并。

B社保公众平台服务.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息公安网户籍查询，A公司不得将其作为投资依据司机会所。

C.甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持追债公司，协助发展投资

机会续约。

D.A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会。

【答案】：B

35、下列做法，违反基金职业道德的是()劳工标准。

A京贸国际公寓.相同费率的服务下贫困申请，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行养老保险可以退保吗。

B现房购买.基金经理管理多只基金第三方支付平台是什么意思，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理

只安排该基金进行新股认购北京病假工资规定，以提高投资业绩行为规范。

C杭州拱墅区工商局.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D.基金经理极度自信浙江叔侄冤案始末，认购200万元自己管理的基金。

【答案】：B

36、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是()。

A360泄露.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布

B坦白从宽抗拒从严.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律

性规则纳税人信息。

C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布

D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

【答案】：C

37、以下材料中驾驶与准驾车型不符的机动车一次记几分 ，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有()。

A.基金交易记录

B.投资决策记录

C6年出车祸100多次.投资者适当性管理材料

D.客户服务记录

【答案】：D

38、基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标开庭公告，对廉洁从业管理的有效性承

担责任，履行廉洁从业管理职责东北二嫂涉黄被抓，基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标，对

廉洁运营承担责任项目合作协议范本，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人端午节放假2021年放几天。

Ⅰ董事会

Ⅱ监理会

Ⅲ高级管理人员

Ⅳ总经理

A抖加是正规平台吗.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C河南省高级人民法院.Ⅰ、Ⅲ

D网上买火车票提前几天.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

39、基金托管人召集基金份持有人大会的，应至少提前()公告大会的召开时间、会议

形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项制造噪音。

A.30日

B中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法.45日

C.90日

D.60日

【答案】：A

40、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代

表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉

嫌()等信息披露违法行为。

A.承诺效应

B出国签证需要多少钱.虚假记载

C宝安区民政局.重大遗漏

D.误导性陈述

【答案】：B

41、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库南京打工，根据法规要求，证券

期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行

政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息虐待罪，其效

力期限为()年广州出入境网上签证。

A.5;7

B云南巧家爆炸案.1;3

C刘晓原.3;5

D劳动合同下载.2;5

【答案】：C

42、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是()外国人永久居留新政策。

A社保可以跨省转吗.合伙协议条款应当包括合伙人会议

B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C.合伙协议条款应当包括信息披露制度

D工商注册需要多少钱.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

【答案】：D

43、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查酒驾怎么处理，该公司及相关人员拒收检查

通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问永定租房，因此深圳惩罚哄抬房价，中国证监会拟根据有关

规定安徽律师，对该公司给予警告并处以婚姻法律师，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，

该上市公司及相关人员的行为属于()。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查。

B.违法开展经营活动

C股份制公司章程.涉嫌证券期货违法

D.涉嫌证券期货犯罪

【答案】：A

44、基金管理人除依法取得报酬外行政许可法，应当履行忠实义务，以下选项中物业费收费标准，违背了忠实义

务的是()。

Ⅰ利用基金财产为自己谋取利益

Ⅱ将基金财产转为其固有财产

Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B京平高速车祸.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D大三阳肝功能正常.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

45、中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施?

I陈列协议书.对基金机构现场检查父母房产继承，要求其报送有关业务资料。

II.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

III股权激励方案.对于操纵证券市场的当事人，限制其证券买卖投机倒把行政处罚暂行条例。

IV加多宝王老吉之争.对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任

A、I、II、III

B、II、IV

C、II、III、IV

D、I、III

【答案】：A

46、私募基金备案所需要填报的信息中不包括()。

A.基金合同

B火车票提前多少天预订.基金外包服务协议

C.基金名称

D不计免赔特约险.资本规模

【答案】：B

47、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主

推的明星产品俞灵雨，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金北京房屋出租合同，以帮助其打造更佳的

业绩赔偿标准。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是()。

A领结婚证需要准备什么.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产

B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动

C功利主义法学.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利誓约书。

D女干部退休年龄.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略。

【答案】：A

48、关于非公开募集基金的托管女子扇协警耳光，以下表述正确的是()。

A逃避缴纳税款罪.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履

行登记备案手续，无需中国证监会核准。

B计划.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管。

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值企业食堂承包合同，投资收益分配2013年食品安全事件，基金承担的

费用和业绩报酬。

D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定公共娱乐活动有哪些，或者违反基金合同约定的48号文件，应当拒绝执行个人缴纳养老保险。

【答案】：D

49、公墓基金管理公司变更如下事项职务发明，需要报经中国证监会批准的是()辞呈怎么写。

Ⅰ变更持股5%以上的股东

Ⅱ变更公司的实际控制人

Ⅲ变更持股不足5%，但对公司有重大影响的股东车检计算器。

Ⅳ变更股东的持股比例超过5%

A有毒食品.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B建军时间.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C交通银行 贷款.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D天津劳务市场.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

50、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()股市元旦放假吗。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ第三方独立销售机构

A企业所得税纳税筹划.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C天津取消蓝印户口.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C

51、关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是()。

A重庆驾车撞人事故.某CIF场内交易佣金25%归基金财产

B成都限行时间新规2021年4月.某债券基金申购费至少25%归基金财产

C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产

D殴打小朋友.某股票基金赎回费至少25%归基金财产

【答案】：D

52、ETT申购和清单中现金替代的类型有()成克杰案。

Ⅰ禁止现金替代

Ⅱ全额现金替代

Ⅲ必须现金替代

Ⅳ可以现金替代

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B通江租房.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C永新在线.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

53、投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金的主要成分，基金合同约定申购费率为1.2%，

申购当日基金份额净值为1.178元事业单位抚恤金标准，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正

确的是()民法典分编草案全文。

A.净申购金额为49仲裁的执行期限,400,00元

Bsm网.确认份额为41,834,98份

C.确认份额为41,935新医疗改革,48份

D.确认份额为41,941电话车险理赔,52份

【答案】：D

54、关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是()。

ⅠQDII基金可以用人民币认购外江苏省工伤保险条例，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇

业务资格

ⅢETF份额认购时苏州园区乙类公积金，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市

场交易义乌购摊位转租转让，不能参与证券认购李思福。

A离婚多年与儿子做了.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C河北车辆连环相撞.Ⅱ、Ⅲ

D五险一金是什么.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

55、关于发起式基金基金合同生效及存续的条件广州公租房网站，以下表述正确的是()。

A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额商丘邹丽。

B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止幼女判几年。

C房地产交易.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元

D外国人永久居留条例 正在立法.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基

金合同生效的条件。

【答案】：B

56、关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货

币基金在内的所有开放式基金中央军委成员，在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为，

开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，

下列判断正确的是()大副收据。

A.甲、乙的观点都正确武平二手房。

B国务院扶贫开发领导小组办公室.甲的观点错误1 6购置税，乙的观点正确。

C.甲的观点正确，乙的观点错误。

D周晓菁.甲、乙的观点都错误郑恩宠。

【答案】：D

57、下列符合封闭式基金上市交易条件的是()。

A有限公司章程范本.基金合同期限为5年重庆九龙坡房屋出租，基金募集金额为2女性健康保险.5亿元，基金份额持有人为1500人。

B.基金合同期限为5年交管局违章查询，基金募集金金额为42021年节假日.5亿元，基金份额持有人为900人18岁可以借的正规网贷。

Cqq 冻结.基金合同期限为3年上海市规划局，基金募集金金额为2.5亿元申请格式，基金份额持有人为900人。

D周银校.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元保证金余额，基金份额持有人为900人。

【答案】：A

58、某货币基金总份额为100亿份北京摩托车牌照，T+1日接受申购3亿份中央机构设置，赎回15亿份财付通客服，基金转

换转出1亿份如何断绝父子关系，转入4亿份，以下说法正确的是()弥补以前年度亏损。

A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部

赎回。

B工商银行.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回。

C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回公安部111号令。

D荆门在线.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难香港热线，可以拒绝金额较大的

赎回申请。

【答案】：B

59、关于基金上市交易，以下表述正确的是()。

Ⅰ基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易提交上市交易公告书等

上市申请材料。

Ⅱ基金获准上市的，在上市前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指

定网站上短期旅游保险。

ⅢETF上市交易后，管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记计算公司提

供申购、赎回清单如何开发票。

ⅣETF上市交易后，须在指定的信息发布渠道上公告全国组织机构代码证查询。

A大写的万怎么写.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Be趣.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C融资杠杆.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

60、关于公开募集基金，以下表述正确的是()房产契税新政策。

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议

草案种类。

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内合同律师，将是否

准予注册的决定通知申请人。

C.对特定对象募集基金扬州房管局，投资者人数累计不超过200人。

D.基金份额的发售由基金托管人负责

【答案】：B

61、以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销

售业务

B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C老师罚抄可以举报吗.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D欠款协议.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务。

【答案】：C

62、以下属于触发被露基金的临时报告的重大事件是()法律小知识。

Ⅰ湖南省高速公路管理局.对基金份额持有人权益产生重大影响

Ⅱ公司注册资本登记制度改革.对基全份额的价格产生重大影响

Ⅲ.对基金管理人的利益产生重大不利影响

Ⅳ.对基金托管人的利益产生重大不利影响

A中环事故.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B培训费用.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

63、以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是()长春调查取证。

Ⅰ变更托管人

Ⅱ变更投资顾问

Ⅲ投资顾问主要负责变动

Ⅳ基金资产净值和份额净值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B具结保证书.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C颁布.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

64、货币市场基金需要定期披露()身份证号码和真实姓名查询。

Ⅰ.基金份额净值

Ⅱ深圳积分入户公示.基金资产净值

Ⅲ.每万份基金收益

Ⅳ高温作业分级.最近7日年化收益率

Aa2驾驶证.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C新监理规范.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

65、关于基金销售机构，以下表述正确的是()。

A违法行为代码.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

B.商业银行均可以销售基金

C延安车祸.基金管理公司可以开展销售业务

D居住证明怎么开.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金

【答案】：C

66、申请基金销售业务资格的机构延迟退休年龄最新消息，其技术系统应与()的系统进行联网测试。

A劳动法加班费.基金托管银行

B.第三方支付公司

C出租车罢工.中国人民银行清算总中心

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：D

67、A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司校车条例，

在A与B建立销售合同关系之前江西法院网，以下做法正确的是()支票样本。

A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查。

B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查。

C新婚姻法房产.A应当对B进行审慎调查婚假 国家规定2013，B也不必对A进行审慎调查。

D.A与B应当相互进行审慎调查

【答案】：D

68、基金产品风险评价的主要依据不包括()

A.基金的管理费率

B.基金成立以来有无违规行为的发生

C法院离婚程序.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D司法考试有什么用.基金历史规模、持仓比例

【答案】：A

69、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法

不正确的是()。

A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品

B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像

C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请

D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理

【答案】：C

70、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是()佛山限购令。

Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查

Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查

Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D365视频面对面.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

71、以下基金宣传推介材料内容中集体企业改制，符合规定的是()副校长救落水儿童。

A怎么商标申请注册.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”

B未成年怀孕.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健和陌生人一起干老婆 ，收益可期北京网约车新政。

C天津蓟县火灾.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息

D合肥市社会保障卡.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”

【答案】：C

72、关于私募基金推介材料如何开宠物美容店，下列做法不合规的是()2014年放假安排时间表。

A.包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制物业管理企业会计。

B佛山刑事律师.包含了过去9个月内的基金产品业绩

C.包含了基金产品的预期收益模型

D汽车购置税是多少.包含了基金的管理团队信息

【答案】：C

73、关于该公司的上述宣传行为职工养老保险和居民养老保险的区别，以下表述正确的是()房产税。

A、该公司主要依托互联网进行基金销售企业年检，所以不可以通过线下的海报和户外广告

进行宣传剥夺政治权利的内容。

B、仅宣传低风险的货币基金文化部审批，所以可以刊登“业绩稳健、欲购从速”买商品房，但不可显示

“安心享受成长”。

C、该公司基金宣传推介资料水表铅封，应先经该公司负责基金销售业务的高级管理人员和

督察长检查。

D、该公司自行补贴客户分享奖励，未影响投资人利益，该行为并未违规。

【答案】：C

74、关于该公司的做法安顺租房，其中不符合规定的是()。

I该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成哪里能买到，补贴分享奖励由该公司自行补

贴淘宝卖家正在被处罚。

II将货基收益和分享奖励叠加公安机关不再开具18类证明，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到

10%军人抚恤条例。

III宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“可安心享受成长”小米承认抄袭作品。

IV在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机

构进行报备五一休息几天2021年。

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

【答案】：D

75、鉴于上述行为无证驾驶怎么处罚，不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的

是()。

A、对相关高管及工作人员出具警示函

B、责令该公司限期改正

C、永久取消该公司基金销售业务资格

D、责令对该批次宣传推介材料进行整改

【答案】：C

76、基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关

费用合肥机动车违章查询，以下费用无需披露()傅鼎生。

A工程决算审计.托管费

B.客户维护费

C.管理费

D抵押房屋贷款利率.广告费

【答案】：D

77、私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前强令员工撕人民币，募集机构应当向投资者说明

的内容包括()一兆韦德健身卡转让。

Ⅰ.基金投资组合策略及收益预期

Ⅱ.投资冷静期

Ⅲ上海经济适用房申请条件.回访确认程序安排

Ⅳ.私募基金风险

A湖南法院网.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D三方协议范本.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B

78、大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当日

有必要的是()。

Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明

Ⅱ晚婚年龄是多少.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评

Ⅲ张苏洲.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明

Ⅳ12336.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明。

A吉林省巴音要出大事.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C份.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

79、经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重

获得稳定的投资回报制造费用分配方法，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动房产纠纷案例。于是索赔书，陆

经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()资本性支出。

A李培生.货币基金

B.股权基金

C缙云租房.股票基金

基金

【答案】：A

80、银行大堂经理陆经理在进行产品销售前，先对客户李先生进行风险评估，再根据

李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售()要求日落复审。

A.适用性

B.风控性

C远程会见.持续性

D.专业性

【答案】：A

81、关于基金宣传推介材料的内容增值税计算，以下表述合规的是()。

A企业程序.A基金只募集一天材料供应合同范本，欲购从速。

B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险法定节假日2021年安排。

C.A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元。

D.A基金分红后，净值归一，申购良机。

【答案】：B

82、关于私募基金推介，以下做法正确的是()韩素华。

A创投基金.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失。

B.为帮助投资者谋求高收益新婚姻法一妻多夫制，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资经济适用房买卖。

C支票遗失.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估养老金足额发放，才能推介与其相匹配的私

募基金园区公积金查询。

D2020国庆放假安排几天.先通过公开方式征集意向投资者工行个人住房贷款，再根据合格投资者的标准行为进行筛选人口与计划生育管理条例。

【答案】：C

83、某年年初某银行为投资人甲完成基金开户丢了身份证怎么办，风险承担能力测评后防沉迷注册身份证，甲购买了与其

风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风

险揭示书上签字后就办理了申购业务房贷政策，根据相关规定女职工权益保护法，在B产品的销售中，该银行未

完全履行哪项业务?

A我国全民国家安全教育日是哪一天.投资者风险承受能力测评义务

B.适当推荐产品义务

C.投资者身份识别义务

D.告知说明义务

【答案】：D

84、关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试

行)》个体私营协会，以下说法正确的是()年底双薪个税。

A.C2为风险承受能力最低的类型

B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C.没有风险意识度的投资者类型为C4

D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

【答案】：D

85、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限

于()。

Ⅰ投资者的职业

Ⅱ投资者的学历

Ⅲ投资者的计划投资期限

Ⅳ投资出现波动时的焦虑状态

A出口商检.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C如何办理企业增资.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

86、关于基金的宣传推介，以下不合规的是()。

A地方教育费附加.客户经理制作的基金营销卖点

B.基金公司制作的基金宣传推介材料

C.基金评级机构对基金的评级说明

D.代销银行对基金的投资风险提示

【答案】：A

87、在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括()营业税改征增值税试点。

Ⅰ对本公司基本情况的介绍

Ⅱ对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍查询公司注册信息。

Ⅲ备有相关的法律法规材料供投资者查阅

Ⅳ业务咨询

A职称评定条件.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D军车违章.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

88、基金客户服务的流程包含以下内容()。

Ⅰ服务宣传与推介

Ⅱ投资咨询与基金咨询

Ⅲ受理投诉

Ⅳ投资跟踪与评价

Ⅴ客户档案管理与保密

A孙志刚案件.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D叛逃罪.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D

89、关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是()减肥店加盟连锁。

A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任

B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人

D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任

【答案】：C

90、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位北京幼儿园转让，解决生

存问题婚外情取证，可以暂时不考虑风险管理和限制要求农村小额人身保险。员工乙认为商业银行贷款利率，风险管理是公司投资管

理的组成部分北海在线，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法工伤赔偿程序，下列判断正确

的是()。

A.员工甲的看法错误年票车船税，员工乙的看法错误。

B.员工甲的看法正确车辆违章查询电话，员工乙的看法正确广告业发票税率。

C.员工甲的看法正确税收滞纳金，员工乙的看法错误。

D山东省最低工资标准.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确安理会改革。

【答案】：D

91、以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是()。

A、某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管

B、某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

C、某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付

薪酬新兵被打。

D、某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤

换并任命新的总经理。

【答案】：B

92、督察长发现有下列哪些情形的上海商住两用房，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出

机构报告()。

I会计报告.基金及公司发生违法违规行为

II魏都区法院.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

III.督察长依法认为需要报告的其他情形

IV.基金净值出现大幅波动

A、I、III

B、I、II、III

C、I、II

D、I、II、III、IV

【答案】：B

93、交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日无担保贷款，正回购方应资金不足无

法支付到期款项杨贤才，该风险属于()伤害鉴定。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.利率风险

【答案】：B

94、以下体现基金公司督察长工作独立性的是()滁州车祸。

A订舱代理.督察长应对公司的新产品出具合规意见

B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作环境损害评估，费用由公司承担解约函。

C离职证明怎么写.督察长有权参加或列席公司经营决策会议

D.督察长不得从事基金的销售相关工作

【答案】：B

95、关于基金管理人风险管理的内部环境认房不认贷，以下表述错误的是()对列车霸座者处。

A买房如何分期付款.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D贵州茅台原副总经理获刑10年.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好

【答案】：C

96、基金管理人在经营过程中专业律师，内部控制所涵盖的环节不包括()。

Adnf噪音发源地.风险识别

B.风险消除

C.风险评价

D房屋租赁印花税税率.风险管理

【答案】：B

97、王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权

限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是()网银密码忘了怎么办。

Ⅰ信息技术系统内控管理存在重大缺陷

Ⅱ信息技术系统的访问权限设置过大

Ⅲ公司对王某的授权控制不足

Ⅳ王某不应介入实际的业务操作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D保姆合同.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

98、关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是()商品陈列协议。

A.专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利。

B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的

特别保护。

C无锡地方税务局.普通投资者的特别保护4月4日什么游戏可以玩，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专

业投资者广州市国土资源和房屋管理局。

D.普通投资者转化为专业投资者后婚后房产证上加名字，就不再享有特别保护的权利见习律师。

【答案】：C

99、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是()北京酒托。

A亲子鉴定价位.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C卫生许可证号查询.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D.公司财务部未作审核特许经营备案，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账。

【答案】：D

100、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。

Ⅰ合法合规性原则北京生育津贴，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求长沙二手房中介。

Ⅱ全面性原则技术保密协议，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节。

Ⅲ商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值

最大化为出发点申万巴黎基金。

Ⅳ适时性原则佳木斯房产，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善。

A养老保险个人怎么交.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B租房子合同.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

101、关于基金管理人的内部控制监督医疗事故鉴定程序，以下说法正确的是()加班申请表。

Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任欠款单。

Ⅱ要建立部门之间相互牵制的制度过户费怎么算，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊。

Ⅲ要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度产品标准，以杜绝中层经理人员以权谋私

或串通作案。

A四川工商行政管理局.Ⅱ、Ⅲ

B青阳县政府.Ⅰ、Ⅲ

C浦东租车公司.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D农业银行小额贷款.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

102、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()。

Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程

Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同

Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算事业单位中级职称工资标准。

Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立。

A广州劳动保障信息网.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B

103、某基金公司刚成立人人聚财，投资总监兼任督察长网上可查毕业证，违背了合规管理的()。

A.客观性原则

B私服网站.独立性原则

C居住证是户口本吗.协调性原则

D曼尼托巴省移民.专业性原则

【答案】：B

104、在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A、有效落实合规考核机制

B、加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C、加强合规管理部门与业务部门城镇居民养老保险制度，监察稽核部门等各部门之间的信息交流。

D、引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

【答案】：D

6月考试

1.关于基金信息披露的作用免职和撤职有什么区别，以下表述错误的是()美国拉斯维加斯结婚。

A济南市社会保险信息查询系统.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B深圳汽车限购.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D建筑安全员职责.有利于投资者判断是否适合投资

【答案】：A

2、关于私募基金合同，以下表述正确的是()。

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系排污许可证管理条例，和基金份额持有人无

关。

C宁波个人房屋出租.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系变更函，和基金管理人无关查身份证号码。

D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

【答案】：A

3、基金从业人员职业道德中的诚实守信天津股权投资基金，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以

下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。

A嫖娼拘留多少天.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留

B包头市交通违章查询.某上市公司人员招聘计划

C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重

组的方案和价格被恶意差评了怎么办。

D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

【答案】：B

4、下列做法中符合基金客户利益至上的是()。

A.基金经理根据公司投决会决议美国反倾销，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质

公司债。

B银行承兑汇票的付款人.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股独生子女证 二胎。

C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品外地牌照车辆过户，安排客户分10笔各50万元

申购，以提升其销售业绩。

D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户弱电资质证，用于提升收益昆明大学生兼职网，支持实体

经济。

【答案】：A

5、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

A社会保险条例.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念

B桂林传销.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合。

C满五唯一过户费多少钱.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

【答案】：B

6、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()承德大宗。

A12123免扣分政策.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。

B.协会章程需报中国证监会备案

C泰州交通违章查询.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

【答案】：C

7、关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有()外资保险公司。

Ⅰ.制定了完善的资金清算流程房屋租赁营业税税率，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对

基金销售结算资金管理的有关要求。

Ⅱ丈夫死了.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

Ⅲ二手房买卖费用.财务状况良好肉松面包是棉花做的，运作规范稳定。

Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测

试结果符合国家规定的标准随州二手房。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

8、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介

材料，以下表述错误的是()。

A.基金宣传资料在面向特定体展示时饭后抢买单被朋友打倒在地，才可以通过诱导性表述促成客户交易死罪。

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台上海独生子女证办理，也是投资者了解基金的主要渠道。

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

【答案】：A

9、A基金管理公司的控股股东为B公司代立军，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议

B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人

C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用房屋过户费怎么算。

D.B公司根据A公司章程委派董事

【答案】：D

10、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?()

Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。

Ⅱ抚宁租房.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

Ⅲ企业标准化管理.基金管理人的净资产水平

Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

11.私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料通行证查询，以下不属于金融资产的是()。

A成谋商城.银行存款、银行理财产品自己如何缴纳社保。

B最新保健食品管理办法.股票基金、债券基金。

C病危通知.房地产

D金杜律师事务所.资产管理计划

【答案】：C

12.以下符合私算基金合格投资者标准的是()

A胡琳琳.净资产500万元的单位

B.总资产800万元的单位

C杭州我爱我家房产.是近5年个人年均收入80万元的个人

D.金融资产200万元的个人

【答案】：C

13.关于基金与债券的特点，以下表述错误的是()。

A.基金是一种直接投资工具去泰国旅游需要什么手续，筹集的资金主要投向实业领域人身保险。

B合肥知识产权律师.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证元旦法定假日几天。

C协会申请书.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

D中华人民共和国企业所得税法.债券反映的是一种债权债务关系中华人民共和国司法部，是一种债权凭证国庆节假期安排。

【答案】：A

14无锡水利局.证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金()劳动合同书。

A.有助于促进信息的有效利用和传播庐阳区法院，实现资源合理配置如东在线。

B网络打假团.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用

C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化陶瓷运输。

D毕业生转正定级.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构

【答案】：C

15报到证样本.关于信托主体，以下表述正确的是()拉下线。

Ⅰ扬州在线.因设立信托时未能预见的特别事由成都贷款担保公司，致使信托财产的管理方法不利于实现信托

目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法劳务派遣。

Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状;造成信托财

产损失的，应当承担赔偿责任惠州市社保局。

Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委

托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外。

Ⅳ表兄妹结婚.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益五金建材购销合同，信托文件未作规定的，各受益

人按照均等的比例享受信托利益。

A.Ⅰ、Ⅲ

B权责发生制.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B

16、关于基金中基金，以下说法错误的是()。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额

B地方性法规.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例。

是一种特殊的基金中基金

联接基金是一种特殊的基金中基金

【答案】：C

17、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投

资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用下岗职工再就业，计划不对该基金进行托管嫖客，对

此夫妻双方公积金贷款最高额度，以下表述正确的是()周慧婷。

A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管创辉租售。

B两少一宽.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管我想贷款买车，但必须同

时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管新劳动合同法，但必须

事先取得中国证券投资基金业协会的批准。

D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管贴现，但节省托管费用不是充分理由。

【答案】：B

18、关于基金托管人有站吗，下列说法错误的是()蔚县二手房。

Ⅰ年化收益率计算公式.基金管理人与基金托管人可以为同一机构结算方式，但需做好业务隔离闯红灯扣分吗。

Ⅱ沈晓钟.基金财产必负独立于基金托管人的自有财产

Ⅲ2020复工时间.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

Ⅳ食品广告.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好

业务隔离食品安全标志。

A.Ⅰ、Ⅱ

B厦门易贷网.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D河北特大抢运钞车杀人案告破.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D

19、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于

正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是()。

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B医保要交多少年可以享受终身.货币市场基金不等同于银行存款

C.在产品申购期购买的货币市场基金中华人民共和国合同法，本金是安全的。

D.基金投资有风险湖南车祸，购买基金须谨慎现在股票交易手续费。

【答案】：C

20、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定个人独资企业法，关于股权投资基金管理人募集资

金，以下表述错误的是()。

A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

B.自行宣传推介股权投资基金

C上海限购令细则.委托销售机构募集基金的低保，可以豁免管理人的募集应承担的责任项目中介。

D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机利

【答案】：C

21、关于基金托管人应当履行的职责受贿罪案例,以下表述错误的是()。

A二胎产假.监督基金管理人的投资运作

B编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告。

C社保公众平台服务.安全保管基金财产

D机电工程施工资质.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。

【答案】：B

22、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微

信暗示王某买入A公司股票工商注册地，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售新刑诉法，获利50万元垃圾污染，

以下说法正确的是()。

Ⅰ电梯隔音墙.中国证监会可以对A公司进行停牌处理

Ⅱ小赢网金.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金

Ⅲ竹山租房.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理卫生纸半成品。

Ⅳ深圳龙岗律师.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

A12306 退票.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

C扎兰屯房屋出租.Ⅱ、Ⅲ

D天天.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

【答案】：A

23、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信

息，下列说法错误的是()。

A.有限合伙型基金应当报送公司章程

B.应报送主要投资方向的信息

C.采用委托管理方式的取得时效，应当报送委托管理协议。

D.契约型基金应当报送基金合同

【答案】：A

24、证券期货市场诚信信息的采集主体包括()。

Ⅰ男朋友不听话可以打吗.基金公司员工

Ⅱ.基金份额持有人

Ⅲ有限合伙公司注册.基金管理人的监事

Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B

25、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体

费用项目村民自治组织法，以下表达错误的是()李树喜。

A深圳市劳动和社会保障局.包括认购费

B.包括申购费

C.包括销售服务费

D2009年银行利率.包括管理费

【答案】：D

26、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括()所有的精油推背都会飞机吗。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ重庆限行.证券资产管理公司

Ⅲ.保险资产管理公司

Ⅳ广东红盾网.银行理财子公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C金华 交警.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B

27、关于基金的处理方式，以下说法正确的是()财产损失税前扣除。

A.在募集期届满后10日内下岗职工退休年龄，由管理人返还投资者已缴纳的款项男朋友在他寝室上我。

B.仅返还投资者净认购金额

C河北区劳动局.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和

应得的按酬。

D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资

者投融资。

【答案】：D

28、基金监管的首要目标是()营业执照怎么注销。

A.规范证券投资活动

B.保护投资人合法权益

C.促进证券投资基金发展

D.促进资本市场发展

【答案】：B

29、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不

得少于()年。

A工商所条例.15

B工资5000五险一金扣多少.10

C道路交通事故社会救助基金.5

D.20

【答案】：B

30、关于私募基金合同，以下表述正确的是()西安限行时间新规2020年11月。

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B股份有限公司的设立条件.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系银行无抵押贷款，和基金份额持有人无

关亲子鉴定有几种方法。

C建筑施工合同.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系什么是亲子鉴定，和基金管理人无关成都化工股份有限公司。

D五家渠租房.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

【答案】：A

31、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成未婚证明格式，以下表述错误的是()。

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员北京信用卡空卡套现。

B什么叫跟帖.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

【答案】：C

32、基金从业人员职业道德中的诚实守信独家代理，要求不得利用内幕信息进行内幕交易2020年养老金上调方案，以

下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留

B法律知识学习.某上市公司人员招聘计划

C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿房权证，写有本次重

组的方案和价格。

D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

【答案】：B

33、下列做法中符合基金客户利益至上的是()养老金入市方案。

A加油卡代理.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质

公司债入党申请书下载。

B罪.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股。

C车辆保险.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品出口业务流程，安排客户分10笔各50万元

申购，以提升其销售业绩志愿兵。

D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益交通事故处理办法，支持实体

经济。

【答案】：A

34、社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和员，道德是一种社会

形态出国留学的条件，以下不属于道德特征的是()股票交易印花税。

A.具有具体性

B开足疗店需要多少钱.具有差异性

C北京限行路段.具有继承性

D.具有强制性

【答案】：D

35、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德二手房新政策，这里的“法”和“规”包括()企业税务筹划的六种方法。

I捷信上新闻了.宪法

II城镇居民养老保险制度.刑法

III答辩状范文.中国证监会发布的部门规章

IV.中国证券投资基金业协会发布的自律规定

V浙江省引进人才居住证申请表填写指南.基金公司的内部规定

A建设工程项目管理规范.I、II、III、IV、V

、III、IV、V

、III、IV