2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)29

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

1、[选择题]基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是

()。

A.基金销售的规模

B.基金机构网点的数量

C.基金机构的客户数量

D.销售基金的保有量

【答案】D

【解析】基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约走依

据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以

向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销

售机构收取客户维护费，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有

关规定。

2、[选择题]有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的

是()。

A.开放式基金实行“金额申购、份额赎回“原则

B.申购实行“已知价”原则

C.赎回原则为“金额赎回”原则

D.基金赎回实行“已知价”原则

【答案】A

【解析】目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：

①“未知价”交易原则;②“金额申购、份额赎回”原则

3、[单选题]合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理

部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规

风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之

间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和

接触必需的信息和人员

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、[单选题]下列说法正确的是()。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以

由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非

公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.私募基金合

同的名称中须标识“私募基金”“私募投资基金”字样

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、[选择题]货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

A.货币市场进入门槛很低

B.货币市场属于场外交易

C.货币市场进入门槛很高

D.货币市场属于场内交易

【答案】C

【解析】货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者

的进入。

6、下列关于LOF的表述，正确的是()。

完成登记托管手续后，由基金管理人向上海证券交易所提交

上市申请

B.投资者T日卖出基金份额后的资金T日即可到账(T日也可做回转

交易)，而赎回资金至少T+1日到账

的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D.登记在中国证券登记结算有限责任公司的基金登记系统中LOF份

额可以在场内交易

【答案】C

【解析】本题考查LOF的交易规则。LOF应由基金管理人向深圳证

券交易所提交上市申请，A选项错误;投资者T日卖出基金份额后的资

金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)，而赎回资金至少T+2日到账，

B选项错误;登记在中国证券登记结算有限责任公司的基金登记系统中

LOF份额只能在场外申购、赎回，D选项错误。

7、[选择题]下列关于基金职业道德的说法错误的是()。

A.基金职业道德是人们在基金从业时应遵循的基本道德

B.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的

特殊表现

C.基金职业道德的规范性体现为基金职业道德是在长期的基金职业

实践中所形成的职业行为规范

D.基金职业道德是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的

职业义务和责任的执业行为规范

【答案】C

【解析】基金职业道德的继承性体现为基金职业道德是在长期的基

金职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，

会在本职业中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规范。

8、下列不属于基金宣传材料禁止性规定的是()。

A.预测基金的投资业绩

B.承诺收益或承诺承担损失

C.登载单位或个人推荐性文字

D.登载基金公司介绍

【答案】D

【解析】本题考查宣传推介材料的禁止性规定。基金宣传推介材料

不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测

基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金

管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或

者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承

诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有

风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人

的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，

应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳

健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最

好”“最强”“唯一”等表述。②不得使用“坐享财富增长”“安心

享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使

用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述④

不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

9、ETF上市交易后，需按交易所要求，在每日开市前披露当日的申

购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示()。

A.申购、赎回清单