企业刑事合规重要性

企业刑事合规重要性

一、企业法律风险

企业从诞生、发展，到破产，每一步都可能触犯一系列的罪名。通常而言，一个企业做

到了一定程度，积累了一定财富，拥有了一定地位，一般的民事诉讼乃至行政处罚都不至于

使其伤筋动骨。但是，一场刑事诉讼，却可能使其事业归零、企业彻底消亡，乃至家庭悲剧

的发生。

在最近发生的一起案件中，当事人创业二十多年，鼎盛时期有三十多个企业，但因为涉

嫌黑社会犯罪，相关资产被查处。虽然最终得到了国家赔偿，但这个企业还是垮掉了。如果

说对于自然人是通过死刑剥夺其生命，那么对于企业而言一场刑事诉讼就足以判处其死刑。

所以现在许多企业家，包括国企、民企、外资企业，甚至是世界五百强驻华办事处的负责人，

普遍的担忧是，什么时候因触犯法律而受到刑事指控。

公司可能涉及的罪名，有单位行贿，污染环境，骗取贷款，非法经营，国有公司、企业、

事业单位人员失职，生产销售伪劣产品，虚报注册资本，合同，集资等等。刑法分

则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪，一共有八节，每一节都超过十个罪名，加在一起一

百个以上的罪名，几乎都涉及单位犯罪。这几年还出现了大量的商业贿赂犯罪，包括非国家

工作人员受贿、对非国家工作人员行贿、单位受贿、单位行贿等。

当企业涉嫌犯罪或遇到法律风险时，普通的刑辩律师就会显现出三方面的局限性：一是

知识体系欠缺；二是人才储备不够；三是他们没有律所品牌支撑。所以单位涉嫌犯罪时，为

自然人辩护的刑辩律师往往没有能力接盘，而许多品牌律所却并未把刑事辩护放在足够重要

的位置上，致使大量相关业务流失。

二、刑事合规业务的兴起

合规业务是什么？很多人对此存在误会，认为仅是内部合规，而我要谈的合规是外部合

规。所谓外部合规就是为企业提供一项法律服务，帮助企业发现、诊断法律风险，提供防范

风险的方案，遇到风险时提供化解风险的途径、方法。

每个企业都有法务部或合规部，他们也能做合规，但长期以来，公司内部的合规部门并

不独立，它受制于董事会，在公司中的地位不高。所以我们今天讲的合规，是律师事务所为

公司提供的合规法律服务。

什么叫合规？第一，合乎国家法律规定；第二，合乎公司内部的章程规则；第三，符合

公司经营中的商业伦理。

合规的内容是什么？狭义的合规是反商业贿赂合规，也就是为公司在反商业贿赂方面提

供合规的法律服务。广义的合规是对法律风险的合规。

广义的合规也有两种分类方法，一种是根据公司运营的营业范围进行合规。另一种分类，

就是根据国家法律的分类将其分解成合规的咨询和日常的合规管理，这其中包括合同合规、

公司规章制度合规、行政合规和刑事合规等等。这里的刑事合规，就是防范企业刑事诉讼的

法律风险，规范其经营活动，以避免受到刑事追究，最大限度地减少损失。

三、刑事合规业务的内容

刑事合规业务中的内容很多，目前它主要包括一般刑事合规、特定问题刑事合规和刑事

调查的应对。值得注意的是，这三项都发生在立案侦查启动之前，我们把合规称之为体检业

务，把辩护叫服务。医疗行业发展的一个必然规律是体检先于、诊断重于手术，法

律服务业中的合规业务也如此。

（一）一般刑事合规

1

首先来看刑事合规的第一个要素——一般性刑事合规。一般性刑事合规是什么？就是在

没有遇到具体法律风险的前提下，律师为企业提供常态化的日常性合规法律服务。

一般意义上的刑事合规，包括以下几个方面：一是重大决策交易行为的审查把关。这就

等于企业每一步的经营、投资、并购都得有律师的身影，每一步都得看有没有刑事法律风险；

二是完善规章制度，堵塞漏洞，防止出现商业贿赂、偷税、侵犯知识产权等常见的法律风险。

建章立制是合规的一项日常性的服务；三是提供合规咨询、报告和授课服务，建立合规文化。

（二）特定问题的合规

特定问题的刑事合规，是指风险即将到来，有大量的迹象表明公司或者公司的高管即将

面临刑事风险，包括公司的高管被限制出境、公司内部中层或者一般员工被立案侦查、公司

高级管理人员开始配合调查等等。这都是风险来临的标志，预示着特定案件、特定罪名、特

定问题的刑事风险即将爆发。

特定问题的刑事合规，包括以下三方面内容：一是刑事法律风险的诊断；二是提供防范

风险的方案；三是提出进一步完善规章制度，堵塞漏洞的建议。

（三）刑事调查的应对

刑事合规到了最后一步，就是刑事调查的应对。在此过程中，面临调查的公司高管，由

于缺乏对相关政策法规以及有关调查程序的了解，难免会出现一些不良情绪，这就需要律师

引导他们如何配合相关国家机关的调查。

刑事调查的应对主要有以下几个要素：一是帮助当事人了解涉嫌罪名的构成要件、罪与

非罪的界限；二是充分讲解诉讼流程、证据规则；三是告诉他们如何面对违法调查。最后，

在接受调查时，一定要把证明自己无罪的证据进行充分的收集保全。

四、刑事合规业务的扩展

目前在我国，无论是刑事合规，还是普通合规，大都局限在跨国企业。因为这些跨国企

业在本国有合规的文化、合规的惯例。而在我国，合规业务之所以开展缓慢，无外乎以下三

个因素：一是人情，事情发生后，许多人宁愿关系，不愿意律师；二是对律师不信任；

三是我们律师本身存在的执业和专业短板。

未来的合规，除了要面临本土公司，还要面临外国到中国投资的企业和中国到外国投资

的企业。此外还有许多中间地带有待开发，比如中国的国有企业、民营企业、合资企业等等。

可以断言，未来的合规业务将是企业必不可缺的。

五、律师从事的刑事合规工作：

一是开展合规调查，也就是对公司单位或者自然人所从事的相关活动是否涉及刑事法律

风险进行全面调查，对这些交易和经营活动的细节进行了解和分析；

二是诊断刑事法律风险，针对各项交易和经营行为，根据法律规定，明确指出这些交易、

经营等行为是否触犯了刑法，究竟构成哪些罪名；

三是提出防范刑事法律风险的建议，也就是在法律允许的范围内，提出避开特定罪名的

具体补救措施，如减少高档消费、退回相应款项、还清相应债务、补齐相应合同，等等。

通常说来，特定刑事合规业务的最终成果是一份综合性刑事合规报告书，该报告书可以分为

“合规团队简介”、“委托人情况介绍”、“相关交易和经营活动”、“刑事法律风险诊断”、“化

解刑事法律风险的建议”等主要部分，为客户提供一份较为完整的刑事合规调查和咨询建议。

再次，律师帮助客户“应对刑事调查”。刑事合规业务中最有争议的部分莫过于“刑事调查

的应对”。这部分的合规服务可以包括：向客户讲解可能所涉及的罪名以及相关的量刑规则；

2

帮助客户熟悉刑事诉讼程序的流程；帮助客户了解未决羁押场所的布局以及侦查讯问程序的

流程；必要时将那些已决案件的案卷作为参考文献，向客户讲解侦查案卷的基本构成，诸如

“程序卷”与“证据卷”的关系和效力；向客户讲解基本的证据规则，尤其是讯问笔录的效

力；帮助客户鉴别常见的非法侦查手段，尤其是应对非法讯问的基本策略；协助客户分清无

罪证据与有罪证据，并做好对无罪证据的保全工作，以避免侦查人员立案后将全部证据材料

予以扣押，以至于可能陷于有理说不清、有证无处取的困境，等等。

当然，在为客户提供应对刑事调查的服务时，律师还要注意防范自身的职业风险。本着“律

师画地图，委托人选择道路”的基本原则，律师要向委托人说深说透各种选择的可能性，并

帮助分析各项选择的利弊得失以及可能的风险。律师一般不要为委托人提出应对未来刑事调

查的具体操作方式。律师要遵守职业底线，不要采取诸如毁灭、伪造、藏匿证据，威胁、引

诱、欺骗证人提供伪证，或者违法制造不真实证据等不正当手段。

3