律师法律体检

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律师如何进行法律体检

律师应将自己定位为“法律风险防范专家”，成为企业“法律的

顾问，经营的参谋”，倡导企业，为企业进行“法律体检”等服务。

（一）“法律体检”具体操作程序：

１、制作专项服务方案，上门推介

企业在接受“法律体检”专项法律服务前，往往希望了解具体的服

务范围、服务方式。因此，应制作详细的法律体检方案，内容应包括法

律体检服务范围、法律体检程序和收费方式等等。

2、了解情况，签订服务协议和保密协议（范围、方式、保密承

诺）

由“法律体检”服务团队负责人与受检企业管理层接洽，初步

了解受检企业现有组织机构、各项管理组织体系和制度规范，掌握

受检企业在各项管理中的重点和难点问题，明确受检企业的具体需

求和本次法律体检所涉范围、项目及本所拟组建的服务团队情况、

服务方式，在此基础上双方签订正式的服务协议和保密协议。

3、企业信息的收集和审查（问卷调查、上门座谈等）

安排团队专业律师与受检企业各个管理部门进行沟通，深入了

解和审查受检企业现有管理状况，收集受检企业各项管理制度，具

体审查各项制度是否合法、合规、合理，审查方式包括书面文件的

审查、组织座谈会、个别访谈和问卷调查等。

4、工作组召开评审会议（“诊断”）

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由受检企业组织召开有受检企业相关高层人员参加的评审会议

（参加人员由受检企业确定）。律师根据对受检企业所提供书面文

件的审查情况和实际调查情况，提出受检企业现有管理中存在的问

题和意见，并与受检企业管理层就相关问题逐一分析讨论。

5、出具初步法律体检报告

评审会议后，律师根据对受检企业现有管理体系和制度的审查

情况和评审会议的讨论分析情况，向受检企业出具法律体检报告，

明确受检企业管理中存在的管理漏洞和法律风险、内控风险，提出

拟整改的意见和建议，并将信息反馈给受检企业有关人员。

6、评审法律体检报告（与受检企业共同评审）

由受检企业组织相关人员对律师提供的法律体检报告进行评

审，并对整改建议根据公司实际情况进行可行性评价。

7、审定和交付法律体检报告（“开处方”）

律师根据受检企业对初步法律体检报告的评审意见和受检企业

的要求，审查确定最终的法律体检报告，该报告经受检企业相关负

责人确认后交付董事会。

8、与受检企业共同采取措施排除风险（建章立制、培训、监督

执行等）

律师根据受检企业董事会对法律体检报告的具体反馈意见，针

对受检企业存在的风险，与受检企业相关部门共同制定风险排除措

施，并进行培训、监督执行。

9、跟踪风险排除情况

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律师适时跟踪风险排除情况，根据实际情况，与受检企业共同调

整风险排除措施。

10、定期回访

根据整改后的情况，半年或一年向受检企业了解整改后的风险状

况。

（二）律师开展好“法律体检”的心得体会

当前，“法律体检”服务受到了各级政府的极大重视，在政府部门

联合工商联等部门为律师服务企业“搭台”时，律师应该时刻做好准备

“上台唱戏”并唱好戏，吸引更多的企业前来“买票看戏”。

以下是律师开展好“法律体检”的心得体会：

１、围绕大局和企业需求精心设计产品

“法律体检”是律师围绕经济建设大局以及企业的需求精心设计出

的法律产品，同样，根据经济建设大局以及企业需求的不断变化，“法

律体检”产品也应进行不断的修改和完善。

２、做好营销，引导企业法律消费

现在是个“酒香也怕巷子深”的时代，怎么让企业认识到、体验

到你的产品是好产品，是要通过营销手段来实现的。“法律体检”作

为一个新兴的法律产品，还不大为企业经营者所了解，所以必要的宣

传和推介是不可或缺的。律师要学会宣传、学会营销，积极引导企业

进行法律消费，进行“法律体检”。

３、服务方式：专业分工团队合作

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由于公司在经营管理中会遇到法人治理结构、决策、合同管理以及

劳动用工、安全生产等方方面面风险，因此律师应根据企业的需要，组

成包括在公司法、合同法、税法、知识产权法、劳动法等各领域有特长

的专业律师团队，以团队整合形式提供专项法律服务，就像专家的会诊

会。

4、服务水准：以客户需求为核心，做到五性合一

律师应以客户需求为核心，做到“五性”合一：

（1）法律性：律师在进行法律体检时首先要注意审查企业的规章

制度和行为是否合法，是否存在法律风险，尤其是刑事法律风险。

（2）经济性：律师要帮助企业考虑其经营管理的行为效益最大

化。

（3）专业性：体检律师要考虑到各个公司的专业特点，有针对性

地安排专业律师提供服务。

（4）针对性：由于企业间组织形式、企业规模、经营范围、所

处行业的不同，对“法律体检”会有不同的需求。律师在“诊断”、

“出具体检报告”和“开处方”的过程中，要因人而异，根据企业的

实际和需要进行体检，绝不流于形式、开“普通方”和“大处方”。

（5）前瞻性：“法律体检”报告应具有前瞻性，能经得起时间的

考验。

５、建“健康档案”：做回访式检查跟进式服务

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律师应该为每个受检企业建立“健康档案”。在企业按“处方”接

受后，律师也应适时跟踪情况，做好回访式检查，根据实际情

况，适时调整“处方”。

三、从“法律体检”看企业存在的法律风险及原因分析

目前，我们进行的法律体检的内容比较广泛，包括公司基本情况、

股权结构、公司治理、人力资源管理、行政管理、财务管理、合同管理、

知识产权保护、商业秘密保护、对外投资、对外担保、诉讼仲裁情况、

法律风险管理等多个方面，基本涵盖了受检企业的各个方面。

受检企业分别涉及不同行业，主要分布在制造业、建材、家纺、化

工、批发零售、医药化工、房地产、矿产、旅游等行业，与浙江省民营

企业的产业分布状况基本吻合。

（一）关于公司治理结构方面

1、受检企业中，有部分企业存在股权结构不合理，现有最大股

东可能失去控股权的法律风险。

2、有受检企业的股东之间存在需解决的法律问题，可能出现因

股东纠纷导致公司利益受损的情形。

3、有受检的公司制企业未设立三会（股东会、董事会、监事会），

企业经营决策的个人偶然性风险较大。

4、有受检的公司制企业没有在工商部门提供的章程范本中增设

其自行约定的内容，可能导致股东之间发生纠纷时无据可依。

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5、有受检的公司制企业未按照《公司法》、公司章程的规定召

开三会，可能会导致股东会、董事会决议被撤销。

（二）关于劳动人事管理方面

1、大多数企业在劳动合同的签订和履行有问题（书面合同、任

意解除）。

2、有多家受检企业未制订员工手册。

3、有多家受检企业未设立工会。

（三）关于合同管理方面

1、有受检企业在签订重大合同之前未进行资信调查。

2、部分受检企业的重要合同谈判没有法律专业人员参加，少数

企业在签署合同时不要求对方出具法定代表人身份证明或签约代表

的授权委托书，会导致合同交易风险的增大。

3、部分受检企业没有建立合同会签制度和合同履行监督制度。

（四）关于知识产权和商业秘密保护方面

1、几乎一半的企业没有设置知识产权管理机构、人员，没有建

立知识产权管理、保护制度。

2、有超过一半的企业没有与相关人员就企业商业秘密的保护签

订保密协议，大多数企业没有和相关人员签订竞业限制协议，绝大多

数企业既没有商业秘密管理机构或人员，也没有建立商业秘密管理制

度。

（五）关于融资问题

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大多数企业都存在融资方式单一（仅依靠向几家银行借贷的方式融

资，而没有运用过融资租赁、企业债券、信托等其他融资方式）和民间

融资问题（大多数企业都运用过向其他企业、个人及内部职工等借贷方

式），有少数企业涉嫌非法融资甚至涉嫌犯罪（企业借贷、民间高利、

非法吸收公众存款、集资等）。

（六）关于对外投资和对外担保方面

1、对外担保存在较多问题。大多数企业都有对外担保、互保（担

保链）现象。

2、有一半企业没有建立对外投资管理制度，有少数企业对外投

资仅仅由董事长或总经理个人作决定，有少数企业在对外投资前不进

行可行性论证，部分企业对外投资前不对项目和合作方进行法律尽职

调查，几乎一半的企业没有在章程中规定对外投资的限额。

3、大多数受检企业在作出重大决策时都没有要求专业人员提供

意见。

（七）关于危机与法律风险管理问题

大部分受检企业没有建立起突发事件应急机制与法律风险管理机

制，首先想到关系而不是律师，甚至有企业遇到重大危机与法律风

险一走了之，使危机与法律风险性质升级。

四、防范和化解企业法律风险的对策和建议

（一）企业安全是第一要素

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民营企业不能只注重“发展”，在当前经济形势下，应更多地关注

企业的安全，应该把安全放在第一位。因为如果企业都不安全了，都不

能生存的话，那么又谈何发展呢？

企业安全最主要的是资金的安全、资产的安全。资产安全里面要注

意资产的账面值及变现能力；资金的安全要注意融资计划（尤其是银行

贷款）实现的不确定性，这就要求企业考虑融资方案的多样性问题。任

何一个企业至少应考虑四五种融资方案，除了向国内银行借款外，还应

考虑合法的民间融资、借款、融资租赁、信托融资、发行企业短期

债券等方法。

此外，企业特别要注意防范因各类违法行为而受到行政处罚或刑事

追究；或因民商事纠纷被当成被告。因为一旦企业账号被冻结、财产被

查封，企业运作就会不灵，日常经营将受到重大影响。在如此困难时期，

好比雪上加霜，将随时面临倒闭的危险。

（二）专业的人办专业的事

这里有两层含义，一层含义是企业自身要做自己专业的事情，在自

己的专业领域谋求更大的发展，不能贪大求全。如果对某些自己不熟悉

的领域在没有充分论证的情况下，盲目地一哄而上，很容易栽跟头；另

一层含义是企业还应该把一些专业性的事务，比如法律、税务（筹划）、

IT管理、评估等等交由专业的机构来处理，必要时可以整体服务外包。

有数据显示，发达国家的企业在专业服务外包上投入的金额一般会占到

企业成本投入的12%～17%,而目前浙江企业在这方面的投入很少，尤其

民营中小企业，仅占企业运营成本的1%～3%，其中的法律服务外包投

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入更少，甚至几乎为零。其实，这样的服务外包既可以使事情更加有效

地完成，而且也是一种风险转移的手段。因为，专业机构必须对其所提

交的工作成果承担责任。

（三）充分利用政府各项优惠政策

浙江省委省政府和相关职能部门为应对当前的经济困境，帮助企业

加快转型升级，在工商、税收、人才引进、进出口、技术创新等方面，

出台了很多行之有效的政策措施，比如“提供公司股权出质便利”、“节

能环保企业税收减免”、“小额担保贷款”、农业企业“以奖代补”、

企业创新基金项目等等各项优惠政策，共青团浙江省委还于今年二月组

织编写了《浙江省服务企业转型升级政策摘编》。因此，我们建议我省

企业特别是中小企业要善于运用这些优惠政策，尽量利用政策优势发展

壮大自己，而不是一遇到困难和问题就想到“跑关系”、政府。这样

一方面会给有关部门和领导增加压力和负担，另一方面也极易滋生腐败

案件，一旦东窗事发，企业反被牵连，造成更为严重的后果。

（四）积极面对经济困境，防止经济纠纷演变成经济犯罪

这里要特别强调，企业面对经济困境，千万不要一走了之，使经济

纠纷演变成经济犯罪。比如，有些企业向其他企业或个人借款，在发生

企业危机难以兑付借款时，如果积极应对，只不过是一个普通的借款纠

纷，而如果一走了之的话，有可能转化为“非法吸收公众存款罪”或“集

资罪”等犯罪行为，酿成严重的后果。在当前这样的经济形势下，

还有以下一些行为可能涉嫌犯罪，要特别注意，比如“虚假出资、抽逃

出资”、“提供虚假财务报告”、“职务侵占”、“合同”、“非

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法吸收公众存款”以及刑法中的金融类犯罪与涉税类犯罪等，因为

这些犯罪大多实行双重制裁，一旦涉案，不仅企业将面临巨额罚金，主

要负责人和直接责任人员也会因此受到刑事处罚。

（五）提高法律风险意识，适时进行法律体检

企业在日常的经营中要有危机意识，应该建立一个自身的风险防范

体系。至少每年召开1～2次企业风险分析会，做到防患于未然。目前，

“法律体检”服务的大力开展，对广大企业而言是个很好的机会，可以

充分利用律师的专业优势，在治理结构、文本管理、规章制度、劳资关

系及知识产权保护等方面进行系统梳理，提高企业的抗风险能力。

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