淮北矿业集团公司合同管理办法1

淮北矿业（集团）有限责任公司

合同管理办法

第一章总则

第一条为依法维护本公司合法权益，加强合同管

理、完善合同管理制度，避免经济纠纷，保障生产经营活动

的顺利进行，依据《中华人民共和国合同法》及相关法规的

规定，制定本办法。

第二条本办法适用于本公司及所属子公司、控股公

司、分公司和其他组织.

第三条依照法律、法规关于合同主体资格的有关规

定,凡本公司下属单位和直属业务处室(以下称下属单位）未

取得法人营业执照或者营业执照的，不得以本公司或者下属

单位的名义对外商签合同.

第四条公司及下属单位按照年度计划、资金使用权

限和业务分工，依照本办法的有关规定对外商签合同。

第五条合同公证,依照法律、法规的规定或当事人之

间的约定办理。

合同的招标、投标、议标依照本公司有关文件要求执行。

第六条法律规定应当订立书面合同的，依照法律规

定。法律规定可以采用口头形式或者其他形式的，除可用现

金即时清结的以外，应当与对方当事人约定采用书面形式.

第七条商签合同，必须遵守法律、法规；遵循公平、

公正、公开和诚实信用原则;尊重社会公德；严禁利用商签合

同的机会索受财物，损害本公司利益。

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第二章合同管理机构及其职责

第八条公司及下属单位的法律顾问机构为合同的

主管部门,对合同的合法性和规范性负责，履行本办法第九条

规定的管理职责。

公司及下属单位的计划、供应、运销等业务经办部门为

合同的主办部门，负责项目的考察、立项，合同的谈判、签

订、履行、变更和解除。

公司及下属单位的其他合同监督管理部门及职责是：

监察（纪委）负责查处违反合同管理制度及合同管理中

的失职、渎职和徇私舞弊行为。

审计负责审核合同计划、标的价款和酬金等经济指标。

财务负责审核合同审批手续是否完备，控制资金收付。

办公室负责合同档案的存档工作。

公司对公司领导依据合同标的和性质确定需要会审的

重大合同组织有关部门进行会审。

下属单位的合同一律实行会审制度。会审由法律顾问、

监察（纪委）、审计、财务、计划等业务经办部门组成。

第九条合同实行统一制度、分级审批、归口管理、

逐级负责的原则。

公司法律顾问室主管全公司合同管理工作，制订公司合

同管理制度；参与重大合同的考察、谈判、签约；参与或主

办重大合同纠纷的诉讼、非诉讼和仲裁代理；对公司合同的

签订、履行进行指导、协调和提供法律服务；按照合同管理

制度审核合同；监督检查下属单位的合同管理工作并进行年

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度考评。

下属单位法律顾问机构负责本单位的合同管理工作及

合同管理制度的制订；参与本单位合同项目的考察、谈判、

签约等工作，按照合同管理制度规定审核本单位的合同并对

其履行情况实施跟踪监督检查；代理调处合同纠纷。

第十条公司成立合同管理委员会，以加强合同管理

工作的监督领导，主要负责审批公司合同管理制度；监督检

查公司合同管理工作并进行考评、奖惩。

下属单位成立合同审查领导小组，以保证合同管理制度

的贯彻落实,主要负责审批本单位合同管理制度；落实合同会

审制度。

第十一条本办法所称合同，包括：

1．买卖合同；

2．供用电、水、气、热力合同;

3．赠与合同；

4．借款合同；

5．租赁合同；

6．融资租赁合同；

7．承揽合同；

8．建设工程合同；

9．运输合同;

10．保管合同;

11．仓储合同；

12．委托合同；

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13．土地征迁合同；

14．对外合资、合作、联营合同；

15．担保合同；

16．涉外合同；

第十二条公司法律顾问室审核集团公司、煤业公司

及其分公司的下列合同：

1．标的额二十万元以上的建设工程合同；

2．标的额十万元以上、公司统购物资100万元以上、

统销煤炭400万元以上的买卖合同。

3．标的额五万元以上的承揽合同；

4．单项资产十万元以上的租赁合同;

5．对外合资、合作、联营合同;

6．担保合同;

7．委托合同;

8．赠与合同;

9．融资租赁合同;

10．涉外合同；

11．标的额二十万元以上的其他合同；

第十三条下属单位法律顾问机构负责审核本单位

的合同；但本办法第十二条规定的合同除外.

除重大合同之外，综合经营公司、物业公司、雷鸣科化

公司、工程建设公司、勘探工程公司、双龙公司、绿原公司

及其分公司的合同自行审核。

第十四条下属单位业务经办部门确需到外地商签

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合同的,经所在单位法定代表人或行政主要负责人批准并办

理相关手续后，方可携带合同专用章前往.

第十五条法律顾问机构对合同审核后，认为符合本

办法有关规定，应该及时予以办理相关手续；对不符合本办

法有关规定的合同,有权要求业务经办部门予以更正;业务经

办部门拒不更正的，不予办理相关手续，同时向所在单位的

分管领导汇报。

第十六条违反本办法第六条规定或者商签的合同

未经法律顾问机构审查签署意见的，财务部门不得办理入

账、付款和结算手续。

第十七条法律顾问机构应对合同的签订、履行、变

更、解除等情况进行定期或不定期检查，以保证合同的全面

履行。检查中如发现有违反法律、法规和本办法规定的行为，

应及时向法定代表人或者单位负责人书面报告,并采取有力

措施，坚决予以纠正。

第三章代理

第十八条商签合同,实行委托代理制度。

第十九条法定代表人和其他经济组织负责人以外

的人对外商签合同的，必须办理委托代理手续。

第二十条委托代理手续经法定代表人或其他经济

组织负责人同意后由法律顾问机构统一办理.

第二十一条代理人应当在其授权范围内依法行使

代理权.

第二十二条委托代理实行年检注册或一事一委托

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方式。

第二十三条行为人无代理权，超越代理权或者代理

权终止后仍以被代理人名义实施代理行为的,除法定代表人

予以追认外，其法律后果由行为人自己承担。

第四章合同的订立

第二十四条商签合同，应当依照法律、法规的规定,

本着平等互利、自愿公平、诚实信用的原则协商签订。

第二十五条合同的内容应当按照《合同法》第十二

条的规定，结合各类合同的特殊要求，逐条加以约定。

订立合同应当尽量采用合同示范文本。

第二十六条业务经办部门签订合同前，应当认真审

核对方的主体资格、商业信誉、经营范围、履约能力、签约

人员的代理权限等，要求对方提供有关证件、执照、身份证

明等。

第二十七条商签合同,应当严格按照《合同法》中有

关要约、承诺的规定执行。

第二十八条签订合同的程序:

1、业务经办部门的合同经办人依照年度计划或法定代

表人、单位负责人指示，经考察筛选确定签约方后，或经招

标、议标确定中标单位和签约方后，由其所在部门负责人签

署审核意见，然后将对方当事人的资信材料、投标书、中标

通知书及草拟的合同文本等,送法律顾问机构审核。重大合同

实行多部门集体会审制度。

2．送审合同时，经办人员应当认真如实填写“合同审

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查表".

3．法律顾问认为送审合同手续、证照材料不全的，应

当要求经办人员补齐；认为合同条款确需修改的，应当出具

书面修改意见或要求经办人员与对方当事人重新商谈。

4．下属单位报审本办法第十二条所列合同前，须送所

在单位负责人审阅并签署意见。

5．合同内容合法、条款公正完备，对方当事人证照齐

全、合同报审手续符合制度要求，法律顾问机构应当在二个

工作日之内及时办结。否则，不予审批.

第二十九条因抢险救灾，应对突发事件之合同的订

立不受前条规定限制。

第三十条签订合同，应统一使用“合同专用章”。

“合同专用章”由法律顾问机构掌管使用.

第三十一条除法律、法规明文规定的以外，不得向

对方支付预付款;如确需预付款的,应当按照本公司资金管理

有关规定执行.预付定金的，定金金额不得超过主合同标的额

的20%。

第三十二条合同标的额超过对方当事人注册资本的

50％且我方为付款方时，应当采用货到付款的支付方式结

算；对方为付款方时,应当采用先付款，后发货或同时履行方

式。

第三十三条订立合同时，双方当事人同意签订确认

书的，合同及确认书均应按照本办法的有关规定报审.

第三十四条参加订货会议，合同的招标、投标、议

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标,对外提供担保,以及对外开展合资、合作、联营项目的谈

判、签约等,业务经办部门应提前两天通知法律顾问机构派员

参加，并同时送交有关资料.

第三十五条凡有下列情形之一的合同，不予审批.

1．对方当事人证照及相关手续不齐全或超越其经营范

围的；

2．对方当事人注册资本低于合同标的额、且我方支付

预付款或定金的；

3．因对方过错曾与本公司发生经济纠纷或有重大违约

行为的;

4．对方经办人员没有代理权,超越代理权或代理权已经

终止的；

5．合同内容违反法律、法规，损害国家利益或本公司

利益的；

6．采取欺诈、胁迫、贿赂等手段商订合同的；

7．双方权利义务显失公平的；

8．使用对方当事人提供的格式条款，且合同内容不齐

全、约定不明确、未对免除或者限制对方当事人责任的条款

予以说明的；

9．违反本公司自产产品保护管理规定的；

10．一方当事人义务已经履行完毕补办合同的.

11.未经公司招标办书面同意自行招标的或符合招标条

件不招标又不办理相关手续的.

12．违反本公司有关文件规定的其他情形。

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第五章合同的履行、变更和解除

第三十六条合同生效后,业务经办部门对合同的全

面履行负责；法律顾问机构对合同的履行行使全程检查监督

的职权.

第三十七条双方当事人经协商一致同意变更或者

解除合同的，应当签订变更或者解除合同的书面协议。

第三十八条合同履行过程中，对方当事人有严重的

违约行为,依照法律规定可以解除合同的，业务经办部门应当

会同法律顾问机构报请单位负责人同意后，依法行使解除权.

第三十九条对方当事人履行义务不符合或者不完

全符合合同所约定的条件的，验收人员应及时会同业务经办

部门、法律顾问机构拿出具体的处理意见，报请单位负责人

同意后,以书面形式通知对方。

第四十条对方当事人书面要求变更或者解除合同

的，业务经办部门应在法律、法规规定的期限内，将具体处

理意见以书面形式答复对方，但处理意见应当事先报经法律

顾问机构审定，单位负责人同意。

第四十一条我方因故确实无法按照合同的约定履

行义务时,业务经办部门应在征得法律顾问机构同意并经所

在单位负责人批准后,以书面形式及时通知对方变更或者解

除合同。

第四十二条由于对方当事人的过错，致使合同不能

履行或者不能完全履行,给我方造成损失的，业务经办部门应

当会同法律顾问机构要求对方当事人支付违约金和赔偿损

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失。

第四十三条我方先行履行合同义务时，有确切证据

证明对方当事人有丧失或者可能丧失履行合同义务能力的

情形，应当及时行使不安抗辩权。

第四十四条对方当事人按照合同约定应先履行义

务而未履行的，业务经办部门应当坚决行使顺序履行抗辩

权。

第四十五条合同未约定双方当事人履行义务的顺

序，业务经办部门应当坚持行使同时履行抗辩权.

第四十六条因对方当事人怠于行使其到期债权,致

使我方债权难以实现的，业务经办部门应当积极配合法律顾

问机构追索，直至行使代位权。

第四十七条对方当事人放弃到期债权，或者无偿转

让财产,致使我方债权难以实现的,业务经办部门应当积极配

合法律顾问机构在法定期限内行使撤销权。

第六章合同纠纷处理

第四十八条合同发生纠纷后，业务经办部门应当及

时查明事实，收集证据,积极配合法律顾问机构做好纠纷的处

理工作。

第四十九条自知道合同发生纠纷之日起五日内，业

务经办部门应向法律顾问机构书面申报案情.法律顾问机构

接到案情申报后,应当及时给予法律指导或者直接参与合同

纠纷的处理。

第五十条合同纠纷需通过仲裁或诉讼解决的,应以

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法律顾问机构为主，业务经办部门或者其他相关部门密切配

合。

第五十一条参与仲裁或者诉讼活动的人员，必须取

得合法的委托授权,方可行使代理行为。

第五十二条合同发生纠纷后，与对方当事人协商、

调解不成的,应当根据案件的具体情况，分别处理。确属对方

过错的，应当在法律规定的时效以内，提请仲裁机构仲裁或

者向人民法院起诉。

第七章合同档案管理

第五十三条法律顾问机构应建立合同台账登记制

度。合同台帐按年度由专人负责归档保存。

第五十四条为了及时掌握合同的签订、履行、变更、

解除情况，法律顾问机构应建立合同统计报告制度。

第五十五条法律顾问机构对所审批的合同及相关

资料，应当按照档案管理的具体要求做好归档工作。

第五十六条下列资料应与合同一并归档。

1．与合同有关的项目计划文件、可行性研究报告、项

目建设书、意向书及批复文件等；

2．商签合同的会议纪要、合同草签文本、法律顾问机

构出具的法律意见书、合同审查表、合同确认书、招投标文

件等；

3．对方经办人员的身份证明材料、委托代理书、所在

单位的有关证照的复印件等；

4．合同补充协议书、变更协议书、解除协议书以及双

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方当事人就合同变更、解除的往来信函、电报、电传、电子

邮件、数据电文、录音电话记录以及各种单据等；

5．合同标的的检验鉴定证明、验收手续和相关凭证、

化验单据等；

6．其它与合同有关的材料。

第八章奖惩

第五十七条业务经办部门和合同监督管理部门在

合同谈判、签约过程中，通过考察调研，直接减少合同标的

金额的,由公司法律顾问室会同公司财务等部门核查无误，报

公司考评办审查确定后，呈公司分管领导批准,按所减少标的

金额总额的1－3%予以奖励。

第五十八条在合同谈判、签订或者履行过程中，索

取回扣、收受贿赂，与对方或第三人恶意串通损害本公司利

益,或因渎职行为给本公司造成重大经济损失的直接责任人

员,应当给予行政处分和经济处罚。构成犯罪的，建议司法机

关依法追究其刑事责任。

第五十九条具有下列行为之一，给所在单位造成经

济损失的直接责任人员，除给予行政处分外,还应视其过错大

小，情节轻重,由其承担经济损失总金额10－100％的赔偿责

任：

1．违反本办法规定,越权审批合同的;

2．没有代理权，擅自对外签订合同的；

3．合同未经法律顾问机构审批，擅自办理入账、付款

和结算手续的;

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4．合同发生纠纷后不向法律顾问机构申报，擅自与对

方达成和解协议，解除合同协议的；

5．隐瞒合同纠纷或者拖延、懈怠,致使丧失仲裁或者诉

讼时效的；

6．与对方当事人或者第三人通谋，损害本公司利益的；

7．明知对方当事人以假冒伪劣产品充抵合同标的，不

退货，不索赔的；

8．擅自对外提供担保的；

9．违反合同签订审批程序，擅自指定签约方，强令签

约、付款的；

10．擅自使用“合同专用章”以外的印章对外订立合同

的;

11．合同监督管理部门在合同管理中失职、渎职和徇私

舞弊的；

12.其他违反本办法规定的行为.

第九章附则

第六十条本办法所称“以上”、“超过”包括本数

在内。

第六十一条本办法解释权属公司合同管理委员会.

第六十二条本办法自发文之日起施行。

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