基金从业资格考试《法律法规》备考习题及答案

基金从业资格考试《法律法规》备考习题

1.20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授(B)决定为市场有效性建立一套标准。依据时间维

度，把信息划分为历史信息、公开得到信息以及内部信息。

A.马克威茨

B.尤金法玛

C.威廉夏普

D.费雪布莱尔

2.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的有(C)。

A.投资决策委员会向交易部下达交易指令

B.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

C.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构

3.关于做市商与经纪人，以下表述正确的是(D)。

A.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出

B.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出

C.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由经纪人报出

D.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出

4.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是(B)。

A.一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令

B.交易系统可以对违规指令进行拦截

C.交易员应优先执行规模更大的基金的投资指令

D.相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理

5.(A)是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格，交易量

等。

A.弱有效市场

B.半强有效市场

C.半弱有效市场

D.强有效市场

6.关于操作风险，以下表述正确的有(A)。

A.操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险

B.人为失误引起的风险不属于操作风险

C.流程出错引起的风险不属于操作风险

D.系统失灵引起的风险不属于操作风险

7.股票型基金风险管理可以从以下几个方面(C)进行管理。I.基金投资范围和个股持有最高

比例II.基金投资风格以及行业集中度III.基金股票换手率

A.I、II

B.I

C.I、II、III

、III

8.某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，则以下说法错误的是(B)。

A.该基金的净值变动方向与市场一致

B.该基金是一只防御性基金

C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%

D.该基金的净值变动浮动比市场大

9.(B)进一步否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有完全否认基本分析，因为

价格对信息的反应需要一个过程。

A.弱有效市场假设

B.半强有效市场假设

C.强有效市场假设

D.市场异常理论

10.关于基金业绩评价的意义，以下表述错误的是(A)。

A.基金评价就是对基金投资回报率的简单排序

B.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气

C.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考

D.基金评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况

11.全球投资业绩标准(GIPS)的作用是(A)。I.通过制定表现报告确保投资结果获得充分的声

明和披露II.确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性

A.I和II

B.I或II

C.I

12.关于申请合格机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是()。

A.如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上

B.申请人的财务稳健，资信良好

C.申请人所在国家或地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订监管合作备忘录

D.申请人近1年未受到监管机构的重大处罚

13.计算存货周转率，不需要用到的财务数据是(C)。

A.年末存货

B.销售成本

C.销售收入

D.年初存货

14.关于申请合格机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是(D)。

A.如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上

B.申请人的财务稳健，资信良好

C.申请人所在国家或地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订监管合作备忘录

D.申请人近1年未受到监管机构的重大处罚

15.我国上海证券交易所和深圳交易所都采用(D)。

A.合伙制

B.代表制

C.公司制

D.会员制

16.银行间公开市场的一级交易商是指中国人民银行根据规定选符合条件的债券二级市场

参与者作为(C)的对手方，与之进行债券交易。

A.上海清算所

B.中央结算公司

C.中国人民银行

D.财政部

17.影响(C)的因素与影响市盈率的因素相同。

A.市盈率

B.市净率

C.市现率

D.企业价值倍数

18.《证券投资基金法》明确规定，基金估值的第一责任主体是(C)。

A.基金份额登记机构

B.中国登记结算公司

C.基金管理人

D.基金托管人

19.关于债券的估值方法，以下表述正确的是(C)。

A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值

B.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值

C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价格估值

D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价

20.开放式基金的会计分期以(C)为单位。

A.季

B.年

C.日

D.月

21.下列关于资产负债率的说法，错误的是(D)。

A.资产负债率是使用频率最高的债务比率

B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的

C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值

D.资产负债率=资产/负债

22.关于封闭式基金利润分配的表述，不符合规定的是(B)。

A.年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

B.分红方式选择分红再投资

C.收益分配后基金份额净值不得低于面值

D.符合分红条件时，每年不得少于一次收益分配

23.关于货币基金的利润分配，以下表述错误的是(B)。

A.收益分配后的份额净值通常保持为1.00元

B.T日申购T日即可享受收益

C.每日进行收益分配

D.收益分配的方式通常为红利再投资

24.股份有限公司所有者权益不包括(B)。

A.盈余公积

B.利润总额

C.资本公积

D.股本

25.商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率(D)，比同期国债利率()。

A.高;高

B.低;低

C.高;低

D.低;高

26.公司主要的财务报表不包括(D)。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.利润分配表

27.以下不属于资产负债表基本作用的是(C)。

A.为分析收入来源性及其稳定性提供了基础

B.列出了企业占有资源的数量和性质

C.揭示了企业获取利润的能力

D.反映了企业的融资来源和去向

28.现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而(A)是衡量企业最大化股东财富能

力的比率。

A.净资产收益率

B.内部报酬率

C.总资产收益率

D.销售利润率

29.(A)是一种最简单的衍生品合约。

A.远期合约

B.互换合约

C.期货合约

D.期权合约

30.(A)是指包含对通货膨胀补偿的利率。

A.名义利率

B.实际利率

C.浮动利率

D.固定利率